科研管理

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科技向善：基于竞争战略导向的企业创新行为研究

杨淼雷家骕

2021, 42(8): 1-8.

摘要 ( 475 )

本文将科技向善定位为一种基于竞争性战略导向的企业创新行为。通过回顾技术伦理、负责任的研究与创新、社会创新创业、企业生态化战略、颠覆式技术创新异化、企业社会责任等相关理论，对腾讯公司提出的科技向善概念从经济学和管理学角度提出具体的研究内容。首先对科技向善概念从理念、行为、内容和制度四个维度进行解析，进而尝试构建企业科技向善量表，提出可能的问卷题项，最终提出建立企业科技向善行为的过程模型，从质性和量化质性两个角度对企业科技向善行为对企业绩效水平的影响开展研究，并给出未来值得深入研究的重要问题。本文研究内容对推动科技向善从理念向实践转化，成为数字经济时代下企业的常规战略选择，对于创新理论的补充完善、企业数字化转型的成功实践、数字技术的合理运用、产业创新政策的调整变革等内容具有重要的理论研究和现实指导意义。

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科技伦理视角下的人工智能研究

黎常金杨华

2021, 42(8): 9-16.

摘要 ( 587 )

人工智能在深刻影响人类社会生产生活方式的同时，也引发诸多伦理困境与挑战，建立新的科技伦理规范以推动人工智能更好服务人类，成为全社会共同关注的主题。本文从科技伦理的视角，围绕机器人、算法、大数据、无人驾驶等人工智能领域所出现的伦理主体、责任分担、技术安全、歧视与公平性、隐私与数据保护等问题，以及人工智能技术的伦理治理，对国内外相关研究成果进行回顾分析，并提出未来需要在中国情境下伦理原则与治理体系的建立、人工智能伦理研究的跨学科合作、理论分析与实践案例的融合、多元主体伦理角色分工与协作等方面进行进一步研究。

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制造业服务化、知识资本与技术创新

陈伟陈银忠杨柏

2021, 42(8): 17-25.

摘要 ( 317 )

基于技术创新理论与知识资本理论，首先从理论上深入探讨了制造业服务化对技术创新的直接影响机制，以及基于知识资本的中介作用机制，其中将知识资本界定为研发资本、人力资本和创新设施资本三个维度，之后利用2000—2014年中国制造业行业面板数据进行了实证检验。研究结果表明：从直接影响机制看，制造业服务化对技术创新具有显著的正向影响，但该影响效应存在着行业异质性；从制造业行业异质性视角看，制造业服务化对劳动密集型制造业技术创新的影响并不显著，对资本密集型和技术密集型制造业技术创新的影响却是显著的，但影响效应不存在着差异性；从服务要素投入行业异质性视角看，低端服务要素投入对技术创新的服务化效应具有显著的负向影响，而高端服务要素投入则具有显著的正向影响。从中介作用机制看，研发资本、人力资本和创新设施资本是制造业服务化影响技术创新的中介作用渠道，其中创新设施资本的中介作用效应最大，研发资本的中介作用效应最小。

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标准必要专利许可费率综合计算方法研究

宋河发, 方紫阳, 武晶晶

2021, 42(8): 26-34.

摘要 ( 364 )

本文梳理了标准必要专利许可费计算司法实践和学术研究成果，提出了标准必要专利许可费率综合计算方法。通过企业财务成本费用利润归类计算专利技术成本费用利润贡献占比，通过计算产品全部标准必要专利数占全部专利数比例计算标准必要专利数与全部专利数量占比，通过技术功效矩阵专利价值分析计算专利权人标准必要专利分值与全部必要专利分值占比。通过将三个占比相乘得出标准必要专利的许可费率,为企业专利许可、司法审判提供了一个新的方法。我国应建立企业技术贡献会计核算制度，完善技术要素贡献企业会计核算方法，建立标准必要专利认定标准和第三方认定制度，制定技术功效矩阵标准必要专利价值计算基本规范和流程。

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冗余资源与创业导向：制度环境的调节效应

王钰胡海青

2021, 42(8): 35-42.

摘要 ( 238 )

在创新驱动发展的趋势下，内生资源是决定企业战略导向及获取竞争优势的重要来源，对于外部资源约束下“小而弱”的新创企业更是如此。因此，新创企业创新发展的本源必须回归企业内部，既要重视对冗余资源的开发利用，也要加强对创业导向的培育；而组织内部“资源-战略”的转化过程必然与外部制度环境息息相关。基于此，本文通过2011—2016年间252家创业板企业为研究对象，分别验证了非沉淀冗余、沉淀冗余资源对创业导向的倒U型影响；并分别以社会网络为非正式制度、以知识产权保护为正式制度的调节因素，检验了不同制度对于冗余资源与创业导向的差异化调节效果。以此完善了对资源基础观、创业机会观及制度观的整合研究。

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“互联网+”情境下商业模式创新与企业跨界成长：模型构建及跨案例分析

杨林, 陆亮亮, 刘娟

2021, 42(8): 43-58.

摘要 ( 430 )

互联网信息技术的发展推动了产业的融合，模糊了产业之间的边界，日益成为商业模式创新的基本时代背景，同时越来越多的企业通过商业模式创新实现跨界成长，甚至颠覆产业竞争格局，但国内外文献尚未对此进行应有研究和探讨。本文立足于“互联网+”情境，结合商业模式创新视角（要素创新和价值创新）和企业跨界成长方式（内生式和外生式）两个维度，从理论上剖析商业模式创新与企业跨界成长动态影响关系，并构建具有四种不同情景的分类模型。在此基础上，采用多案例比较分析法，选取四种不同情境的典型企业（包括荣昌洗衣、尚品宅配、腾讯、携程）作为案例对象，分别探讨“互联网+”情境下案例企业商业模式创新对跨界成长的影响作用及其发生机理，然后通过案例间横向对比分析，识别了驱动企业跨界成长的客户价值、战略合作关系、价值共创三项关键性因素，并总结出分类模型演化规律。本文研究结论能够对深化企业跨界成长战略的研究思路和视野，拓宽商业模式创新的应用范围以及优化变量动态关系模型等方面提供积极的启示和借鉴作用。

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逆向国际化企业多维跨界搜索与创新绩效的关系研究：效果推理的调节作用

奉小斌周佳微

2021, 42(8): 59-66.

摘要 ( 223 )

虽然跨界搜索对逆向国际化企业创新的作用备受关注，但相关研究却忽视了整合知识网络空间与知识源利用的多维跨界搜索对创新绩效的影响，且尚未揭示企业跨界搜索的复杂决策情境。文章探讨了逆向国际化企业多维跨界搜索对创新绩效的非线性影响，以及效果推理对上述关系的调节作用，并以212个样本进行实证检验。结果表明：（1）国内/全球聚焦搜索与全球多源搜索对创新绩效有倒U型影响，而国内多源搜索对创新绩效的影响为正；（2）效果推理增强国内/全球多源搜索与创新绩效之间的关系，却减弱国内/全球聚焦搜索与创新绩效的曲线关系。

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多维邻近性下新能源合作创新网络演化研究

苏屹, 郭家兴, 王文静

2021, 42(8): 67-74.

摘要 ( 256 )

通过手动检索中国国家知识产权局的专利数据库，以1999—2018年内排名前100的新能源企业间合作申请专利数据为样本，借助UCINET6.0软件对各阶段合作创新网络进行可视化操作，对新能源产业合作创新网络图谱的相关参数进行统计和分析。选取合作创新绩效作为因变量，选取地理、技术、组织和社会邻近性作为自变量，选取规模相似性和研发经验相似性作为控制变量，并对这些变量数据进行标准化处理。在此基础上，将1999—2018年分为四个阶段，每5年为一个阶段，建立研究模型，采用QAP多元回归分析方法，探究地理、技术、社会和组织邻近性在不同阶段对新能源产业合作创新网络演化的影响。研究结果表明：地理邻近性对新能源产业合作创新网络演化的影响呈下降趋势，组织邻近性始终对该合作创新网络演化发挥着积极作用，技术邻近性对该合作创新网络演化的影响程度逐渐下降，社会邻近性是推动该合作创新网络演化的重要因素，且其显著性一直较高。为加快我国清洁低碳、安全高效的现代化新能源网络建设，并推动新能源产业良好发展，基于实证研究结果，提出相应的对策建议：第一，搭建地区间新能源产业合作平台，推动新能源产业战略联盟建设；第二，实施技术领先战略，打造鲜明的技术特点，建立新能源技术区域互鉴机制和复杂技术联合攻关机制。

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基于趋势分析的学科研究主题优先级战略坐标

李秀霞, 韩霞, 史盛楠

2021, 42(8): 75-81.

摘要 ( 186 )

对学科领域研究主题优先级进行战略分析，能够帮助科研人员及科研管理决策部门快速了解学科领域的研究态势、发现科学前沿，对提高科研产出起到积极的支持和促进作用。本文以图书情报学研究主题为例，采用主题提取与趋势分析相结合的方法，在提取学科主题基础上，从发文趋势和引文趋势两个维度，绘制含“研究贫乏区、热点区、冷点区、过热区”的我国图书情报学领域研究主题战略坐标。研究表明：本文提出的趋势战略坐标能够有效展示学科领域不同研究主题的发展阶段，全面、细致地呈现不同研究主题的发展等级。

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中国绿色增长政策执行主体协同网络演化研究

周英男黄赛宋晓曼

2021, 42(8): 82-91.

摘要 ( 187 )

绿色增长政策是实现绿色发展战略的重要保障，强化主体协同合作是提升绿色增长政策执行效率的有效措施。本文运用社会网络分析法，绘制不同阶段中国绿色增长政策执行主体协同网络图谱，构建协同“广度-强度”二维矩阵，分析政策执行主体协同网络的整体结构特征及主体角色演化规律，辨识核心主体及其对协同网络运行的作用逻辑与影响趋势。结果表明：在中国绿色增长政策执行主体协同网络演化过程中，整体网络规模扩大，网络稳定性和信息传递速率提升，网络结构从独立松散向集中均衡转变；国务院、生态环境部、地方人民政府和个人等核心主体发挥主导、组织、协调和连通功能，构建绿色发展战略下的分工协作机制，进一步促进整体网络结构的稳定和高效。

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虚拟集聚型网络关系、制度逻辑差异与数字赋能型企业成长——基于云计算企业的研究

张睿倩, 刘昊倬, 谢一臻, 陈岩

2021, 42(8): 92-101.

摘要 ( 293 )

在新一代信息技术搭建的虚拟集聚空间中，如何打破传统组织边界建立非地理临近网络关系对数字赋能型企业成长具有关键作用，揭示不同虚拟集聚型网络关系对企业成长差异化影响的内在机制具有重要意义。本文聚焦云计算企业，整合网络和制度逻辑视角探讨了虚拟集聚型网络规模、互联性、角色多样性对企业成长的影响。结果表明：虚拟集聚型网络规模促进企业成长，网络互联性与企业成长呈倒U型关系，角色多样性促进企业成长，且制度逻辑差异对网络角色多样性与企业成长的正向关系、网络互联性与企业成长的倒U型关系均具有负向调节作用。该研究结论拓展了制度逻辑理论在虚拟集聚形态中的研究范畴，对数字化时代不同背景企业如何在虚拟集聚中协作共赢具有指导意义。

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数字金融、股权质押与企业创新投入

李宇坤任海云祝丹枫

2021, 42(8): 102-110.

摘要 ( 411 )

数字金融作为一种数字科技与金融深度融合下的新型金融业务模式，对经济高质量发展具有重要影响。本文以2011—2018年中国A股上市公司为样本，实证分析了数字金融发展对企业创新投入的影响，以及潜在的作用机制。研究发现：数字金融发展水平与企业创新投入显著正相关，而且数字金融是部分通过影响控股股东股权质押、促进企业创新投入。进一步研究还发现，数字金融发展通过控股股东股权质押促进企业创新投入的作用在民营企业和非四大审计的企业中更加显著。

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中央银行重复调运协调机制的有效性研究

邱虹朱南叶思妤

2021, 42(8): 111-121.

摘要 ( 120 )

在人民币发行与流通管理中，激励商业银行等私营金融机构履行其全额清分义务，减少重复调运有利于缓解中央银行在现金发行与清分处理上的成本压力。本文基于人民币现金闭环供应链框架，构建了商业银行的现金运行成本模型，分析了不同类型的商业银行在弹性罚款机制下现金清分与调运的最优策略，证明了该罚款机制能够激励商业银行对回笼现金进行全额清分，且对不同存取业务的银行具有奖励与惩罚双重作用。通过数值算例，深入讨论了弹性罚款机制对商业银行的重复调运量和现金运行成本的影响效果。研究结果表明：在弹性循环罚款和央行现行的代理发行库的双重机制下，商业银行重复调运量的降低幅度随单位押运成本的增加而增加，随现金保管价格和私人清分价格的降低而增加。对商业银行的现金运行成本的影响效果与央行清分服务价格同向变化，与代理发行库现金保管价格和私人清分价格成反向关系。

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“引进来”与“走出去”的交互创新溢出研究

李勃昕, 韩先锋, 李辉

2021, 42(8): 122-130.

摘要 ( 210 )

以“引进来”与“走出去”的双向共生视角，采用面板回归方法系统研究中国资本流动的交互创新溢出影响，结果发现：FDI对区域创新具有动态抑制性影响，而OFDI的创新溢出呈现出“U”型三重门槛特征，较高强度的OFDI才能促进区域创新提升；“引进来”与“走出去”存在显著的交互创新溢出，高强度的OFDI有助于扭转FDI创新溢出瓶颈，而适度的FDI 有利于撬动OFDI创新溢出最大化。进一步研究还发现，中国资本双向流动的交互创新溢出存在显著的空间异质性，高强度的OFDI有利于扭转东部地区FDI创新溢出瓶颈，但并未改变其他地区FDI的创新抑制影响；东部地区FDI能够正向调节OFDI创新溢出效应，而中西部地区过高强度的FDI会弱化甚至抑制OFDI创新溢出。因而要分层次科学协调“引进来”和“走出去”，系统激励资本流动的创新溢出红利。

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新兴市场企业出口战略对创新绩效的影响

熊名宁汪涛吴光胜

2021, 42(8): 131-140.

摘要 ( 192 )

出口是最为普遍的国际化扩张战略，是促进新兴市场企业成长的重要路径。现有研究基于组织学习理论，检验了“出口学习”效应，但较少关注新兴市场企业出口学习结果的差异。本研究通过整合组织学习和注意力基础观理论，基于世界银行2008—2012年对东欧和中亚地区企业经营环境的调查数据，运用Tobit回归，审查了出口战略对创新绩效的影响，并检验了注意力结构化分布对出口学习的调节效应。研究发现：组织注意力的结构化分布，导致了新兴市场企业出口学习结果的异质性。具体而言：（1）新兴市场企业出口战略能够提升其产品和流程创新绩效；（2）国有所有制、财务冗余会提升出口战略对流程创新绩效的正向影响；网络营销能力会提升出口战略对产品创新绩效的正向影响。

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高管团队断裂带对企业实质性创新的“双刃剑”作用：业务多元化视角

孙玥璠张琦张永冀

2021, 42(8): 141-149.

摘要 ( 267 )

本文基于业务多元化视角，系统地检验了高管团队断裂带对企业实质性创新的“双刃剑”作用。研究发现：（1）在专业化经营模式下，高管团队断裂带对企业实质性创新具有显著的正向作用；（2）在相关业务多元化经营模式下，高管团队断裂带对企业实质性创新具有显著的正向作用；（3）在非相关业务多元化经营模式下，高管团队断裂带对企业实质性创新具有显著的负向作用；（4）拓展性分析发现：当相关业务多元化程度越高时，高管团队断裂带对企业实质性创新的正向作用越强，当非相关业务多元化程度越高时，高管团队断裂带对企业实质性创新的负向作用越强；以及在不同业务多元化经营模式下，高管团队断裂带对企业策略性创新的影响与高管团队断裂带对企业实质性创新的影响存在差异性。本文丰富了企业实质性创新影响因素研究，且对于企业管理者的聘任决策、团队结构的合理设置等有重要参考价值。

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基于S-SEM的区域创新系统影响因素和路径研究

薛永刚

2021, 42(8): 150-159.

摘要 ( 150 )

创新是驱动经济增长和提高区域经济竞争力的一个关键因素，是保持经济持续增长的一个主要驱动力，在经济转型时期有必要研究创新影响因素及创新策略，增强区域科技创新能力。现有文献主要从创新影响因素、区域创新空间特征、区域创新效率、创新对企业的影响等方面展开研究，取得了相关研究结论和成果。区域创新系统是一个多因素交互作用复杂社会系统，并且存在空间溢出效应，因此研究区域创新系统有必要考虑不同要素之间的交互作用效应和空间溢出效应对区域创新的影响。基于相关理论分析提出九个假设，建立了广东省区域创新系统的空间结构方程模型，从创新主体、创新要素、创新政策、内部经济环境、外部经济环境、专利申请、新产品销售交互作用视角下实证分析广东省区域创新系统影响因素和路径。以广东省21个市域创新数据为样本，基于ESDA方法分析了广东省区域创新系统空间特征和空间相关性，基于空间结构方程模型研究了广东省区域创新系统影响因素和影响机制。通过研究得到以下结论：1）创新政策、创新要素和外部经济环境对广东省区域创新系统具有正向影响，创新政策影响最大；2）创新主体对广东省区域创新具有不利影响；3）内部经济环境对区域创新系统具有正向直接影响，但是考虑到各因素交互作用后对新产品销售具有不利影响；4）区域创新空间相关性对广东省区域创新系统具有正向影响。根据研究提出以下建议： 1）适当管控外资引入规模，限制有技术壁垒的外资企业，提高外资利用质量；2）改进现有高校和科研机构创新评价和激励制度，实施多元化和市场化的创新评价体系；3）建立政府主导的广东省创新系统公共平台，提供创新系统所需的信息交互、多方合作、成果交易和需求发布等功能；4）加大教育科技投入力度，营造创新氛围，增强创新人才的培养。

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FDI的空间集聚是否影响了环境全要素生产率？——基于中国285个城市的空间面板分析

李小平, 余东升

2021, 42(8): 160-167.

摘要 ( 203 )

本文采用GML指数测算了2003—2016年中国285个城市的环境全要素生产率（ETFP），检验了FDI和ETFP的空间相关性，探讨了不同空间集聚类型的FDI对ETFP的空间影响。研究发现：（1）全局Moran指数和局部Moran散点图均显示城市FDI和ETFP呈现出较强的空间聚集特征，且FDI和ETFP同种集聚类型的城市有重叠，表明城市ETFP在经济地理上的高低跟一个地区FDI的空间集聚密切相关。（2）回归结果中正向显著的空间滞后系数表明一个城市的ETFP及其分解成分受到邻近城市的影响，表现出“近朱者赤，近墨者黑”的特征，分解成分回归结果显示，FDI主要是通过技术进步来促进城市ETFP的提高。（3）High-High和High-Low集聚类型城市的FDI对ETFP有显著的促进作用，且高值集聚FDI的技术溢出效应相对于分散的FDI更为显著,促进了自身和周边城市ETFP的提升和集聚。Low-High和Low-Low集聚类型城市的FDI效果不显著。为此，中国需要打破行政区域的束缚，发挥High-High集聚型城市的“领头”作用，加强城市间的交流与合作，充分考虑空间协调性，发挥空间关联的积极作用。

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风险投资、创新产出质量与企业绩效——基于地区制度环境的调节作用

李梦雅, 严太华, 郝晨

2021, 42(8): 168-175.

摘要 ( 295 )

基于2010—2016年在我国创业板上市的153家企业的面板数据，探究了风险投资与企业不同类型创新产出的关系以及地区制度环境对二者关系的影响，并进一步分析风险投资对企业创新产出经营绩效的影响以及地区制度环境在其中的调节作用。研究发现：（1）风险投资支持对不同原创程度和技术含量创新产出的影响存在差异，即对企业发明专利产出具有抑制作用，但却能增加企业的非发明专利产出；（2）完善的地区制度环境能够对风险投资的创新产出增值作用进行一定的筛选和甄别，矫正风险投资对企业发明专利产出的不利影响，提高企业创新产出质量；（3）风险投资支持能够提高发明专利的经营绩效，但对非发明专利的经营绩效没有显著影响，随着地区制度环境的不断发展与完善，风险投资支持对企业发明专利和非发明专利的经营绩效均能产生更大的提升作用。

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适应人工智能快速发展的知识产权制度研究

余翔张润哲张奔王华

2021, 42(8): 176-183.

摘要 ( 292 )

基于深度学习算法的进步，人工智能逐渐有能力独立进行发明创造和文艺作品创作。本文主要探讨现行专利及著作权制度中规定的保护对象、权利人资格、专利及著作权的权属、侵权判定、侵权责任主体等对人工智能技术快速发展的适应及协调程度，研究指出：现有的专利和版权制度应当对人工智能的发明和作品持鼓励的态度，在排除不适宜作为专利或著作权保护对象的同时，人工智能的发明或作品的权利授予标准应当与人类的有所区分；相关权利人仍须对应自然人或法人，而非人工智能本身；相关专利侵权行为应包括间接侵权，同时应对人工智能作品安排“登记-授权”的著作权制度、参考临摹作品为人工智能绘画作品提供相应的授权使用制度等。本文还探讨了当前的专利法及著作权法在人工智能时代符合公平原则的程度，并提出解决方案：在“强人工智能时代”将人工智能的发明创造或作品作为公共财产，授予相应的开发者“数据处理权”作为一种新的邻接权，赋予人工智能创造物新的特别权利（Sui Generis），修改专利法与著作权法中关于主要权利的相关规定等。

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专利对外许可行为有助于企业自身创新能力发展吗?

冯萍

2021, 42(8): 184-191.

摘要 ( 190 )

本文使用2008—2017年中国制造业上市企业专利许可数据，采用倾向值得分匹配倍差法考察了企业专利技术对外许可行为与自身创新能力发展的关系。研究发现：总体而言，中国制造业上市企业专利技术对外许可行为存在显著的自选择效应，创新能力越强的企业选择对外许可其专利使用权的可能性越大；控制自选择效应后，企业专利对外许可行为对自身创新能力的发展有长期促进作用。对不同技术类型企业研究发现，高、低技术产业企业的专利许可行为对其自身创新能力提升分别有长、短期促进作用，中技术产业企业的许可行为对企业创新能力发展则无显著影响。

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基于文献计量的国家治理研究现状分析

万岩张一帆

2021, 42(8): 192-200.

摘要 ( 241 )

中国共产党第十八届三中全会提出推进国家治理体系与治理能力现代化，激发了国内学术界对国家治理及国家建设问题的研究热情。由于国家治理体系与治理能力问题是近30年才得到国际学术界重视的议题，本文采用文献计量学和文本分析的方法，探讨了该领域的研究成熟度、研究热点及发展趋势。分别以1998—2017年间CSSCI和SSCI作为中文文献、英文文献的数据来源，利用文献题录信息统计分析工具（SATI），根据布拉德佛定律(Bradford′s law)、洛特卡定律(Lotka′s law)和文本分析，我们发现：（1）“国家治理”研究在国内尚在初始阶段，在国外虽然起步较早且仍在平稳发展，但均未达到一个完全成熟的研究领域。（2）国内的国家治理研究主要集中在国家治理体系和治理能力及其现代化、依法治国、协商民主等方面，其研究重点深受国家政策的引导和影响，研究热点随着政策改变较为明显。国外的治理理论研究主要集中在气候变化、欧盟、民主、责任、监管、政策、政府、全球治理等方面，且长期以来无明显的较大的变化，但近些年来“中国（China）”成了国外治理领域研究的一个热点。

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高管团队异质性、政府支持与重大工程绩效

乐云, 万静远, 张艳

2021, 42(8): 201-208.

摘要 ( 237 )

本文以高阶梯队理论为基础，以重大工程案例研究和数据中心提供的89个重大工程为样本，考察了高管团队年龄、教育水平、专业背景和行政级别异质性对工程绩效的影响以及政府支持在这种影响中的调节作用。结果表明：年龄和教育水平异质性与工程绩效呈倒U型关系，专业背景异质性与工程绩效呈线性正相关，行政级别异质性与工程绩效无关。结论说明不同维度异质性对工程绩效的影响不同，“适中”的年龄和教育水平异质性以及较高的专业背景异质性有利于工程绩效。政府支持正向调节异质性与工程绩效之间的关系。即在政府支持度高的项目中，制定的规章制度更加明确，日常运行更加正规，高异质性带来的充分沟通和集思广益优势可以得到充分体现。

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