科研管理

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汪良兵, 洪进, 赵定涛

科研管理. 2014, 35(5): 1-8.

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本文以回顾我国技术转移体系的演进历程为逻辑起点，对技术转移体系的内容、特征及机制进行阐述，从纵向视角对我国技术转移体系进行解析，将其分为五个子系统，运用复合系统协同度模型对我国技术转移体系的内部演化状态进行测度。研究发现：我国技术转移体系呈现良好的演化态势，但总体水平较低，其薄弱环节为技术中介和扩散系统，表明仅强调某个系统的发展而忽视其它子系统，难以实现技术转移体系的协同发展。最后，尝试性地构建我国技术转移协同运行机制，以供我国技术转移实践之参考。

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保护性专利审查机制与中外企业的专利战略选择—基于专利授权和条件寿命期的视角

张古鹏, 王崇锋

科研管理. 2014, 35(5): 9-18.

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由于技术创新能力与发达国家有较大差距，我国实行了保护性的专利审查机制，使国内企业能够更容易并更快速地获取专利权。国外企业在中国要想获取专利权往往需要等待更长时间，且获取专利权的难度大于国内企业。我们从专利授权和条件寿命期视角，结合企业的专利战略考虑对这种保护性审查机制的有效性进行了探讨。从申请专利保护的技术垄断效果看，保护性审查机制限制了国外企业专利竞争战略的实施。然而，相较于国内企业，国外企业出于专利市场收益的不确定性考虑，更倾向于延长专利的条件寿命期，保护性审查机制延迟授予国外企业专利权的做法无疑更有益于其专利市场战略的展开。另一方面，由于国内企业获取专利权相对容易，使得一些技术含量低、市场收益水平不高的专利被授权，增加了企业的专利权维持费用。因此，从专利战略视角看，保护性专利审查机制并不完全有利于国内企业。

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基于区域产业互动的三螺旋协同创新能力评价研究

康健, 胡祖光

科研管理. 2014, 35(5): 19-26.

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三螺旋模型中的企业维度可区分为生产性服务业和制造业两个具有不同特征并互动演化的亚类，依据SCP分析范式，在解析“大学—政府—生产性服务业”和“大学—政府—制造业”两个并行三螺旋协同创新结构和行为的基础上，引入复合系统协调度模型，对基于区域产业互动的三螺旋协同创新能力评价方式进行理论推演和实例分析。结果表明：应用两个并行互动的创新三螺旋对区域协同创新能力进行评价，可以在理论上丰富三螺旋理论体系，同时在实践上为区域协同创新能力的提升提供更为详细的决策参考信息。

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创新价值链视角下的我国区域创新效率提升路径研究

余泳泽, 刘大勇

科研管理. 2014, 35(5): 27-37.

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本文基于创新价值链视角，将创新过程按阶段分为知识创新、研发创新和产品创新，利用三阶段DEA模型考察了各阶段创新效率。本文研究表明，知识创新整体创新效率为0.582，研发创新整体效率为0.284，产品创新整体效率为0.529，东部地区各阶段创新效率明显高于中西部地区，尤其在研发效率上表现的更加明显。基于以上研究结论，本文利用二维矩阵的方式将各地区各阶段创新效率划分为四种类型，进而不同的地区可以根据自身优势和劣势选择适宜的创新效率提升路径。

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区域性技术创新政策绩效评价的实证研究—基于相关性和灰色关联分析的视角

汪晓梦

科研管理. 2014, 35(5): 38-43.

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技术创新已经成为区域经济发展的重要推动力。技术创新政策有力地促进了区域技术创新的发展。构建技术创新政策绩效评价的指标体系，选取合肥市作为分析案例，根据统计数据，运用相关性分析和灰色关联度方法，对合肥市技术创新政策绩效进行评价。同时将分析结果与有关城市进行横向比较，找出存在的问题与原因。在此基础上，提出优化合肥市技术创新政策绩效的对策和建议，进一步提高技术创新能力和水平。分析方法和结论对区域性技术创新政策实施效果评价具有借鉴和参考意义。

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架构理论与方法回顾及其对战略管理的启示

龚丽敏, 江诗松, 魏江

科研管理. 2014, 35(5): 44-53.

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传统线性和简单权变思维越来越难以处理不断复杂化的现实世界，需要新的理论和方法来指导研究者对现象的考察。架构理论与方法也许正逢其时。本文从组织研究经历的“普适-权变-架构”范式变迁过程开始，总结了组织管理研究核心逻辑的变化，指出了架构理论与方法的重要性，并讨论了两种架构理论化方法的本质、适用情况、步骤、操作及实证方法。最后，本文论述了架构理论与方法对战略管理，特别是中国情境下战略管理研究具有极其重要的启示意义。

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基于结构和技术的企业环境治理机制研究

李昆

科研管理. 2014, 35(5): 54-61.

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现实中多数企业实施环境战略（增进能效、控制排放）的绩效并非理想，原因在于政府调控的嵌入机制及匹配效率。本文采用情境解析方法，结合“驱动源、治理目标、治理路径”形成的复杂情境，对混合驱动机制下各类复杂治理机制的适配性进行比较分析。研究发现：由于政企缺乏信息沟通，期望管控与市场“混生”出有效的治理机制存在相当大的偶然性，治理效果预期的不确定导致企业实施环境战略的动力不足。复制动态均衡模型研究表明：企业环境治理路径的选择具有策略性，且受制于决策者的风险态度。

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吸收能力对产品创新性的影响研究

苏中锋, 李嘉

科研管理. 2014, 35(5): 62-69.

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由于对现有产品的微小改进已无法保证竞争优势，企业要开发具有创新性的产品。产品创新性与新产品开发过程中投入的知识密切相关。吸收能力能将新知识引入到新产品开发过程中，对产品创新性有重要影响。本文分析了吸收能力与产品创新性的关系以及知识创造能力在该关系中的中介作用。通过对212家企业调研数据的实证检验，本文发现吸收能力和产品创新性及知识创造能力都呈倒U形关系，知识创造能力对产品创新性有正向影响，知识创造能力在吸收能力与产品创新性关系中有中介作用。

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团队知识转移：多样性与网络传递性的作用

魏钧, 李淼淼

科研管理. 2014, 35(5): 70-76.

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本文基于社会资本理论，运用多元回归模型探索团队内部知识转移过程中的影响因素，检验了社会网络传递性在团队多样性和企业内部知识转移之间的中介作用。调研过程基于研究者对调研对象的相关培训后开展，对来自中国某银行92个团队的1159人进行了调研。结果显示，传递性在教育程度多样性与知识转移之间扮演完全中介的角色以及在年龄多样性与知识转移之间扮演部分中介的角色。此外，团队多样性对传递性和知识转移都具有显著影响。

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内在动机对关系绩效的影响机制及强化条件

李伟

科研管理. 2014, 35(5): 77-83.

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内在动机和核心自我评价是现代心理学和行为研究的热点问题，工作投入与关系绩效也是管理实践部门长期关注的重点，而有关它们之间关系方面的研究几乎是空白。本文通过726份金融和电信类国有企业员工的问卷调查，试图以工作投入为中介变量探讨内在动机对关系绩效的影响机制，以及以核心自我评价为调节变量探讨内在动机对关系绩效的强化条件。运用SPSS和LISREL软件的实证研究结果表明：员工的内在动机与关系绩效具有显著的正相关关系；工作投入在员工内在动机对关系绩效的影响机制中具有完全中介作用；核心自我评价作为强化条件正向调节员工内在动机对关系绩效的影响作用。

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政府干预、产权特征与企业投资效率

赵静, 郝颖

科研管理. 2014, 35(5): 84-92.

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通过对政府干预企业投资活动的理论阐释与动机的分析，本文研究了政府干预对企业投资效率与价值的影响。研究发现：（1）整体而言，政府干预加剧了企业的过度投资，对企业投资不足的缓解却具有非对称性。（2）由于产权控制特征的不同，政府干预对企业投资效率的影响存在差异，民营企业的投资不足和地方国有企业的过度投资对地区政府干预程度的敏感性交替最大化。（3）政府干预对国有企业投资不足的缓解，是政府推动投资扩张动机整体抬高了投资率的结果。（4）进一步的研究发现：在政府干预程度较高的地区，地方国有企业的过度投资与市场价值之间显著正相关；相反，在市场化进程较快的地区，民营企业的投资不足则具有负面的市场反应。企业投资效率与价值效应的非一致性表明，政府干预是经济转型过程中市场化程度滞后的一种制度性替代机制。

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公司股权结构、高管团队认知多样性与创业战略导向关系研究

杨林

科研管理. 2014, 35(5): 93-106.

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本文选取2006－2010年我国中小企业板上市公司作为样本，构造一种面板数据结构，实证考察了高管团队认知多样性对创业战略导向的影响，以及公司股权结构（股权集中度和股权制衡度）的调节效应。实证结果表明，除高管团队教育背景多样性外，高管团队年龄多样性和任职经历多样性均会对创业战略导向产生显著正向影响。进一步地，股权集中度对高管团队年龄和任职经历多样性具有显著负向影响，股权制衡度则对两者变量产生了显著正向影响，但两者均未对高管团队教育背景多样性产生显著影响；高管团队年龄多样性和任职经历多样性与创业战略导向关系受到了股权集中度的显著负向调节效应，却受到股权制衡度的显著正向调节效应，不过两者均未能对高管团队教育背景多样性与创业战略导向关系产生显著调节效应。本文研究结论对于公司股权结构优化、高管团队建设以及创业战略导向设计等方面具有积极的启示作用。

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两类控制方式下创业企业剩余控制权、特定控制权配置机理—以金融工具为载体的创业投资两阶段投资分析

王雷

科研管理. 2014, 35(5): 107-117.

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文章分析了创业企业控制权类型、控制权收益构成及其之间的对应关系，通过建立控制权共享收益函数将人力资本专有性与专用性、投资专用性、信任度纳入统一的分析框架。构建了以金融工具为载体的两类控制方式下，两类控制权的两阶段配置模型，分析各因素对不同控制权配置的作用机理，并运用Mathematica软件对理论模型分析结论进行数据模拟。研究发现，受两类控制方式下企业家与投资家控制权收益不同的影响，关键因素对企业剩余控制权配置的作用机理存在显著差异，但对特定控制权配置的影响基本一致。具体表现为，随着创业企业绩效的改善与创新项目成功概率的增加，人力资本专用性、投资专用性、信任度与投资家获得的剩余控制权在联合控制方式下呈先增后减的非线性变化关系，在相机控制方式下呈先减后增的非线性变化关系；人力资本专有性与投资家获得的剩余控制权在联合控制方式下呈先减后增的非线性变化关系，在相机控制方式下呈先增后减的非线性变化关系。

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科学家在公共研发计划决策过程中的作用—以三大国家科技计划为例

智强, 杨英

科研管理. 2014, 35(5): 118-127.

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通过研究过去三十年间科学家在我国三大国家科技计划——支撑计划、863计划、973计划政策过程中的作用变迁，本文从自治水平和权力授予两个维度区分了决策过程中科学家的六种角色。研究采用量化描述与案例分析相结合的方法，揭示了科技计划决策中的科学家角色变迁，并解释国家科技战略、科学家角色及科技计划产出之间的互动关系。研究发现，国家战略重点转变中的增量部分影响了行政部门在决策结构上对科学家角色的调整，并得到了科技计划产出的快速相应。这种变化在响应增量的同时却在一定程度上忽略了长期目标。本文最后提出了我国创新驱动战略下完善科技计划决策机制的政策建议。

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基于知识图谱的评价理论树拓展研究

李强, 王小梅, 韩涛

科研管理. 2014, 35(5): 128-137.

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通过杰出学者遴选和引文分析，本研究构建了评价研究领域的知识图谱，并对阿尔金的评价理论树状结构进行拓展，拓展后的评价理论树在更好地表征研究领域、研究方向与研究者之间关系的同时，还通过干枝关系反映出评价理论的发展和热点主题的历史演进，为把握评价理论发展趋势提供了借鉴。与传统的学者个人归纳、访谈调查等主观方法相比，本研究方法的科学性、数据的有效性是其最大的优势，这也为学科界限比较模糊的社会学热点方向判断和前沿理论分类提供了参考范式。

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国家高新区集聚效应实证研究

谢子远

科研管理. 2014, 35(5): 138-144.

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把国家高新区集聚效应细化为要素集聚效应、人才集聚效应、创新集聚效应、生产力促进效应四个维度，以高新技术企业为主要比较对象，运用配对样本均值t检验，基于2007-2010年的统计数据对国家高新区集聚效应进行了实证研究。研究结果显示：在各个维度上，高新区企业均明显优于比较对象，国家高新区集聚效应十分显著，对区内企业发展起到了重要支持作用。但各高新区存在个体差异，在发展中宜区别对待。

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德国高校与国立研究机构协同创新模式研究

周小丁, 罗骏, 黄群

科研管理. 2014, 35(5): 145-151.

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德国协同创新的成功经验值得研究和借鉴。本文分析了体制、法律、政策与制度是实现高校与国立研究机构间协同创新的保障，归纳出德国校研协同创新的五种共性模式及三种个性模式。总结出校研公共研究机构之间协同创新的实现需要政府层面的导向与推动；校研机构间异质互补性机制是推动两大机构产生协同的内在动力；经费导向机制是校研协同创新良性循环发展的纽带；德国校研协同创新模式呈现出多层次与全方位的特征。最后，对我国校研两大体系的协同创新提出三点启示。

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包容型领导风格对团队绩效的影响—基于员工自我效能感的中介作用

方阳春

科研管理. 2014, 35(5): 152-160.

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领导风格影响团队的绩效。本文界定了一种关系型领导风格——包容型领导风格，探讨了包容型领导风格对团队绩效的影响，并深入而系统地分析了自我效能感在包容型领导风格与团队绩效之间的中介作用。通过问卷调查和统计分析，发现包容型领导风格包括领导包容员工的观点和失败、认可并培养员工、公平对待员工等3个维度。包容型领导风格与团队的绩效具有显著正相关：认可并培养员工、公平对待员工对团队任务绩效具有显著正向影响；包容型领导风格的3个维度都对团队周边绩效具有显著的正向影响。领导包容员工的观点和失败、公平对待员工对员工自我效能感有显著影响，而员工自我效能感又显著影响团队的任务绩效和周边绩效。员工自我效能感在领导公平对待员工与团队绩效之间起部分中介作用，在领导包容员工观点失败与团队周边绩效之间起完全中介作用。

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2014年, 第35卷, 第5期　
刊出日期：2014-05-25

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