科研管理

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高新技术企业认定公告的市场反应研究

许玲玲郑春美

2016, 37(12): 1-9.

摘要 ( 901 )

本文以2008年《高新技术企业认定管理办法》为背景，利用事件研究法和869家高新技术上市公司数据首次考察了我国特殊的高新技术企业认定公告的市场反应。实证结果显示，并没有足够证据说明投资者对上市公司的高新技术企业认定给予较高定价。进一步检验发现，在高新技术企业认定公告期间，相对于对照组，中小上市公司、国有上市公司和2008年后新认定为高新技术企业的上市公司的市场反应都更差。本文的研究结果表明我国投资者存在短视行为，股票市场未能有效支持企业成为自主创新主体。

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基于Malmquist-PNN的油田企业技术创新效率评价与智能诊断研究

张惠琴尚甜甜邵云飞

2016, 37(12): 10-18.

摘要 ( 724 )

采用DEA-Malmquist指数分析法对13家上市油田企业2005-2012年间的技术创新效率进行了测量和动态评价，运用概率神经网络PNN实现了对技术创新效率评价结果的智能诊断。研究表明：13家油田企业2005-2012年的全要素生产率未达到效率前沿面，技术创新效率总体上表现的退步趋势主要是由规模效率较低引起的；智能诊断能使决策者快速有效的判断出技术无效的决策单元和决策单元的效率模式，并根据不同的效率模式提出针对性的改善策略。

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中国储能技术的科学能力测度与国际比较

毛荐其孙静林刘娜

2016, 37(12): 19-27.

摘要 ( 743 )

储能技术是指引人们走向绿色清洁低碳新未来的关键一环。为了全面了解并定位中国在储能技术领域的科学研究能力，本文综合运用文献计量和社会网络分析及可视化方法，从多维度和长时间跨度的视角综合测度中国在储能技术领域的科学能力并进行国际比较分析。研究结果表明该领域科学产出呈现显着增长；美国的科学产出与科学影响力都处于优势地位；中国科学产出位居榜首，但其科学影响力却相对不足；美国一直占据跨国家/地区科学合作网络的中心，中国逐渐成为合作网络的重要成员；“相变储能”、“超导磁储能”、“超级电容器”、“锂离子电池”、“储能材料”等是储能技术领域的重要研究主题。

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外资研发如何影响自主创新？——基于外资研发溢出路径的模型构建与实证分析

祝影孙锐翟峰

2016, 37(12): 28-36.

摘要 ( 790 )

本文突破外资研发投入直接影响自主创新产出的研究范式，提出外资研发投入直接影响内资创新投入而间接影响内资创新产出的外资研发溢出路径，构建创新投入、创新产出两阶段模型及其联合分析的理论框架，从资本和劳动两种创新要素的维度，考察外资企业研发投入对内资企业自主创新的影响差异。基于中国11个高技术产业2004-2012年的面板数据进行实证分析的结果表明：外资研发对自主创新既有抑制作用又有促进作用，外资研发资本投入会抑制内资企业创新产出，外资研发劳动投入会促进内资企业的创新产出。

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工艺创新机制研究：来自中国汽车企业的实证

李显君高歌孟东晖章博文

2016, 37(12): 37-45.

摘要 ( 750 )

现有产品创新研究文献远远多于工艺创新文献，而对于工艺创新机制的研究更为少见。本文结合文献调研、专家访谈和汽车企业工艺实践，构建了汽车企业工艺创新机制理论模型和研究假设，利用结构方程模型对假设进行了检验。研究发现，决策机制对动力机制、组织机制和激励机制有正向作用，但决策机制对企业工艺创新能力没有直接影响；动力机制、组织机制直接影响工艺创新能力，动力机制的作用相对较弱；组织机制对激励机制的正向作用和激励机制对工艺创新能力的正向作用都没有通过检验。本文对丰富工艺创新研究具有重要的学术价值，研究成果有利于促进企业和政府加强对工艺创新重视。

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我国创业板市场能够识别创新质量吗？

刘督万迪昉吴祖光

2016, 37(12): 46-54.

摘要 ( 817 )

以创业板市场上市公司为研究对象，以不同类型专利授权量衡量创新质量，在分析企业经营绩效与创新质量关系的基础上，进一步研究了创业板市场能否有效识别创新质量。经验研究发现：（1）不同类型专利对企业经营绩效均存在正向影响，但创新质量最高的发明专利影响最为显著，实用新型专利影响的显著性较低，而外观专利对企业经营绩效没有显著影响，说明创新质量能够反映企业经营绩效；（2）发明专利对企业市账比及托宾Q值均有显著的正向影响，而实用新型和外观专利没有显著影响，说明我国创业板市场能够在一定程度上识别企业创新质量，具体表现为市场能够有效识别发明专利包含的增量信息，但不能有效识别实用新型和外观专利包含的细微信息差异。

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企业R&D组织方式与创新绩效:资源因素的调节

许强高一帆

2016, 37(12): 55-64.

摘要 ( 958 )

关于集中R&D还是分散R&D更能促进企业创新绩效，现有研究存在观点分歧。本文基于国内上市的高新技术企业，从知识基础观和组织经济学的不同视角，对R&D组织方式与企业创新绩效的关系进行理论分析和实证研究。在此基础上考察资源状况对上述关系是否产生影响，通过引入分别体现资源丰裕程度和资源多样性程度的变量：组织冗余和多元化，利用方差分析与回归分析方法探究其对于上述关系的调节作用。结果显示，分散R&D更能促进企业创新绩效，这种促进关系在不同行业中无显著差异，并受到未吸收组织冗余和产品多元化的正向调节作用。本研究表明，知识基础观更适合解释当前国内企业注重分散R&D组织方式，通过创新资源的分散开发和多渠道获取来提升创新绩效，并且企业所拥有的资源因素特征会影响这种方式的创新效果。

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基于C2C与B2C虚拟品牌社区的企业知识创新比较研究

张克一唐小飞鲁平俊王春国

2016, 37(12): 65-72.

摘要 ( 889 )

随着互联网的发展,激发虚拟品牌社区中有利于企业的用户知识创新，成为企业应对动态市场环境而实施创新战略的关键。本文基于C2C与B2C虚拟品牌社区中用户探索性/应用性学习和用户创意组合管理的视角，构建激发有利于企业知识创新的理论模型。实证发现：C2C与B2C虚拟品牌社区会对用户探索性/应用性学习产生差异性影响，相对于B2C虚拟品牌社区有利于用户的应用性学习，C2C虚拟品牌社区倾向于用户的探索性学习，而探索性学习更有利于激发用户知识创新能力；但是，用户知识创新能力对激发用户产生有利于企业知识创新的作用并不显著；进一步，用户创意组合管理在用户知识创新能力对激发有利于企业知识创新的关系中起显著的正向调节作用。本研究为企业实施用户知识管理创新战略提出了有价值的启示。

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市场竞争、政府行为与区域创新绩效—基于中国省级面板数据的实证研究

杨若愚

2016, 37(12): 73-81.

摘要 ( 863 )

基于中国30省市10年的面板数据，运用STATA统计分析软件实证检验了市场竞争程度、政府R&D投入力度和知识产权保护强度与区域创新绩效的关系，研究发现：（1）减少地方保护可以有效的促进区域创新绩效的提升，非国有经济发展程度与区域创新绩效关系不显著。（2）从政府行为来看，知识产权保护对区域创新绩效具有正向影响，R&D投入对区域创新绩效有负面影响。本文详细分析了其中的原因并在此基础上就如何提升区域创新绩效提出了有针对性的建议和对策。

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中国省域居民生活能源消费的空间效应研究

孙涵，申俊，彭丽思，聂飞飞，於世为

2016, 37(12): 82-91.

摘要 ( 872 )

摘要：本文基于2008—2012年中国30个省域为研究对象，从Bayes空间计量的角度研究省域之间生活能源消费的空间效应，并分析生活能源消费碳排放的影响因素。视角对省域居民能源消费及其影响因素进行了空间计量分析。研究结果表明：中国省域居民能源消费存在显著的空间自相关，多数省域的居民能源消费在空间上呈现高-高和低-低集聚；人口规模是影响居民能源消费最重要的影响因素，控制城镇人口规模的增长速度是降低居民能源消费的关键；从当期效应来看，各变量对居民能源消费的直接效应和总效应均显著为正，因此，降低能源消费需要控制人口规模的增长速度、降低能源消费强度、引导和改善居民消费结构不断升级。

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创业战略导向、高管团队垂直对差异与创业绩效关系研究

杨林，张世超，季丹

2016, 37(12): 92-104.

摘要 ( 1027 )

本文立足于资源配置视角，从整体上将创业战略导向、高管团队垂直对差异与创业绩效纳入统一理论框架，剖析了三者变量之间的作用机理和影响关系模式，并进一步选取我国中小企业板2006－2010年上市公司作为样本进行实证检验。聚类分析结果表明，样本公司创业战略导向存在三种不同的结构维度：“内部研发”型、“外部投资”型，以及“内部研发＋外部投资”型，但大多偏好“外部投资”型创业战略导向。层次回归分析结果表明：其一，创业战略导向会对成长性和盈利性绩效会产生差异性影响，不过分组层次回归结果却进一步揭示，“内部研发”型创业战略导向尚未对企业成长性绩效产生显著影响；其二，高管团队垂直对差异会对成长性和盈利性绩效产生显著调节效应，不过年龄和任期垂直对差异仅部分产生调节效应。本文的研究结论对于高管团队培育、公司治理结构和机制优化以及研发投资方向选择等具有积极的启示作用。

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国际化动因、经验与进入模式的关系研究

吴冰阎海峰 Dan Li Marjorie A.Lyles

2016, 37(12): 105-113.

摘要 ( 822 )

本文基于企业国际化“跳板”观点，通过对具有对外直接投资的民营企业进行分析，检验了国际化动因（市场、战略资产和制度）对进入模式的影响，以及创始人国际经验的调节作用。研究发现：虽然本文在市场动因方面支持“跳板”观点，但在制度动因上得出相反结论，对战略资产动因的分析也未得到支持；与“跳板”观点不同，创始人国际经验不利于企业提高进入模式的水平，而且可以弱化市场动因对进入模式的影响。最后本文进行了针对性讨论。

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团队成员积极情感特质对工作满意度的影响

朱玥金杨华叶燕华

2016, 37(12): 114-121.

摘要 ( 950 )

随着团队协作研究的深入，团队成员交换和领导成员交换等团队交换变量越来越受关注。本研究对团队交换关系在团队成员积极情感特质与工作满意度间的作用进行了探索，并分析了回报警觉性的调节作用。结果表明：团队交换关系在积极情感特质和工作满意度间起部分中介作用，回报警觉性调节了团队交换关系在积极情感特质与工作满意度关系中的中介作用。研究结论对理解团队成员积极情感特质在组织关系中的作用具有借鉴意义。

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公司控制权配置、行业竞争与研发投资强度

周瑜胜宋光辉

2016, 37(12): 122-131.

摘要 ( 702 )

论文选取2007 -2013年上市公司研发投资数据，运用单变量分组差异检验和多变量回归分析的方法，研究了公司控制权以及行业竞争对公司研发投资强度的影响。研究发现国家大股东、法人大股东、股权集中度、国家实际控制人、两权分离度对公司研发投资强度具有负向影响，而股权制衡度、机构持股对公司研发投资强度具有正向影响，对公司研发投资具有一定负向影响,大股东股权对公司研发投资强度有微弱的非线性影响；股权集中度、国家实际控制人、两权分离度对公司研发投资强度具有负向影响，而股权制衡度、机构投资者股权对公司研发投资强度具有正向影响。而公司市场优势对研发强度有负向影响，行业竞争对研发强度具有正向影响；在交互性上，行业竞争可以减轻国家大股东或实际控制人对公司研发投资强度的负向影响，行业竞争与股权制衡在公司研发投资的影响上具有一定替代性。

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互联网企业负债融资对技术效率的动态耦合效应

党兴华陈涛贾窦洁宋文飞韩先锋

2016, 37(12): 132-143.

摘要 ( 780 )

企业负债融资的治理效应由于决定资本配置内在权利结构的差异性而存在不确定性。本文从全要素生产率视角研究了互联网上市公司负债融资治理效应的非线性问题。实证研究结果表明：（1）负债融资总体规模水平对全要素生产率的影响效应存在一定阶段性和条件异质性特征，这与负债融资内在结构治理效应的异质性密切相关（2）负债融资的期限结构、贷款结构与债务融资率都存在对技术进步水平、规模效率的结构耦合问题，且负债融资贷款结构凸显了对技术效率和全要素生产率影响效应的公司成长条件耦合问题（3）负债融资结构性耦合问题反映了互联网上市公司重技术效率而轻技术进步水平的成长问题。

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考虑假货威胁的品牌制造商双渠道策略研究

王聪杨德礼王昭胡润波

2016, 37(12): 144-153.

摘要 ( 854 )

考虑由一个品牌商品制造商和一个传统零售商组成的两级供应链系统，制造商具有开启电子直销渠道的选择，然而电子渠道具有假货渗透的风险。文章采用Stackelberg博弈方法来分析品牌商品制造商的双渠道策略及对传统零售商经营决策的影响，并进一步分析了消费者剩余和社会福利的变化。研究结果表明，只有当电子渠道假货渗透率和假货质量在一定范围内，品牌商品制造商倾向双渠道经营来增加自身利润，而超出这个范围单渠道经营对品牌商品制造商更有利。然而，在这个范围内，消费者剩余和社会福利增加。更重要的是，电子渠道假货的存在会加重渠道冲突，是电子直销渠道损害传统零售商利润的又一重要因素。

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基于双重价值目标约束的学术共同体规范的形态与结构

管晓永

2016, 37(12): 154-161.

摘要 ( 690 )

随着默顿时代的“科学活动”向具有大科学、多目标和社会化特征的现代“学术活动”演化，一个包含但不限于默顿科学规范的学术共同体规范系统正在形成。而默顿学派的科学规范理论，由于伦理认知框架的局限使其对现代学术共同体规范系统缺乏基本解释力，而突破默顿框架的理论研究未见于公开文献。鉴此，该文以规范的契约本质为新的认知视角，以学术共同体规范的系统考察为依据，以现代学术活动的科学价值和社会价值目标为约束条件，通过逐层解析现代学术活动中“契约”的参与主体、博弈目标、产生机制、协调关系、功能差异和系统演化，最终揭示了现代学术共同体规范系统的层级、功能和主体三维形态和结构，以及随学术活动发展和环境变迁而保持内在逻辑一致的进化规律。

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城市公共场所拥挤踩踏事故机理与风险评估研究 ——基于EST层次影响模型

于帆宋英华霍非舟方丹辉

2016, 37(12): 162-169.

摘要 ( 880 )

近年来拥挤踩踏事故在世界各地屡屡发生，已经严重威胁到了城市的健康发展。基于此，本文统计了近十六年来的拥挤踩踏事故案例，以事件系统理论（EST）为基础，结合事件本身特点来分析踩踏事故机理，建立拥挤踩踏事故原理图，提出面向事件特性的防控手段及风险评估的重点内容。结果表明具有一定强度的初始事件只有在特殊的时刻发生并对组织产生一定的影响才会导致踩踏事故的发生。因此在实际工作中，要根据事件特性，从事件强度、事件空间以及事件时间三个方面做好预防措施。

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