科研管理

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中美产业创新能力比较：基于对IC产业的专家调查

薛澜陈玲王刚波蒋凌飞

2016, 37(4): 1-8.

摘要 ( 937 )

本文采用专家调查方法来测度产业创新能力的国际差距。我们通过锚点校准法，提高了专家调查方法的结果的可靠性。将该方法运用到中美两国的集成电路设计产业中，了解专家群体对该产业创新产出和创新能力的主观判断，从而测量中美两国之间集成电路设计产业创新能力的差距。调查结果表明，中美两国的集成电路设计产业技术能力相差约40个月。研究还对两国的创新环境和创新政策进行了比较。总之，基于专家调查的创新能力评测为传统的创新测量提供了一个有益的补充。

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结构洞对产品创新绩效的作用机理研究——基于知识搜索与转移的视角

应洪斌

2016, 37(4): 9-15.

摘要 ( 881 )

结构洞对企业产品创新有着重要的影响，但对其具体的作用机理尚缺乏全面和深入的研究。通过引入知识搜索和知识转移理论，本文提出并实证检验了结构洞对产品创新绩效的作用机理。研究发现：结构洞与产品创新绩效之间呈倒U型关系；知识搜索和知识转移都有助于企业产品创新，但结构洞有利于知识搜索却不利于知识转移；结构洞对知识搜索和转移的这种不同影响是形成结构洞与产品创新绩效之间倒U型关系的原因。研究结论为企业更有效地利用结构洞提供了理论指导。

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国有企业债务结构对创新的影响—是否存在债务融资滥用的经验检验

陈岩，张斌，翟瑞瑞

2016, 37(4): 16-26.

摘要 ( 726 )

论文嵌入中国情境，利用3SLS方法探究中国制造业国有企业债务结构如何影响企业的创新投入和创新产出。由实证结果发现，国有流动债务负向影响创新投入，正向影响创新产出；然而，长期债务负向影响创新产出，对创新投入的影响并不明显。国有企业高投入、低效率的创新现状表明，委托代理冲突是国有企业代理问题的主要矛盾。从创新效率的角度来看，适度地提高流动债务比例、降低长期债务比例，有助于降低代理成本，提高创新绩效。

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团队嵌入关系治理的调节效应：合作创新实证

庄越潘鹏

2016, 37(4): 27-35.

摘要 ( 915 )

合作创新项目因其跨组织合作的特征，面临较大的关系风险。本文通过对上百个不同行业合作创新项目的问卷调查与多元统计分析，揭示在我国合作创新项目关系治理过程中，如何通过团队积极的管理嵌入：改善以项目组织特定岗位安排为标志的突发事件应急能力，升华任务及关系冲突的风险识别、预警和处置的艺术，从而明确合作创新团队在工作、情感、道德关系治理中的有效策略。研究发现团队冲突处理艺术对情感关系治理具有显著的正向调节作用，通过对激发创新团队创造力的项目扩展绩效的有效调控，更好地实现创新项目的预期目标。

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中国制造业上市公司并购创新绩效研究

张峥聂思

2016, 37(4): 36-43.

摘要 ( 874 )

摘要：近年来，随着技术的快速发展和产品升级速度的加快，并购成为企业获取技术创新能力的重要方式。本文通过构建负二项回归经济计量模型，以企业专利数作为技术创新能力并购绩效的衡量标准，对中国制造业上市公司1999-2013年的并购行为进行了实证研究。研究表明：技术并购能促进并购公司创新绩效，非技术并购对创新绩效无显著影响；目标公司知识基础绝对规模对并购创新绩效产生倒U型的影响，并购公司知识基础绝对规模对创新绩效无显著影响；相比类似性技术和不相关性技术，互补性技术并购能够显著促进并购公司创新绩效。

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企业所得税、资本结构与研发支出

罗福凯王京

2016, 37(4): 44-52.

摘要 ( 1086 )

本文以2009-2012年间沪深两市A股上市公司数据为样本，使用层次回归模型，研究了企业所得税与研发支出的关系，考察了资本结构对二者关系的调节效应，并进一步检验了产权性质的影响。研究结果表明，企业所得税对研发支出具有显著负向影响；由于债务税盾的存在，资本结构能够缓解企业税负对研发支出的约束；而且，资本结构对所得税与研发支出之间关系的调节效应在非国有企业中更为显著。这些结论突破了以往单独研究所得税或资本结构对研发支出影响的局限性，为企业研发投资决策和资本结构选择提供了新的理论证据。

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产业结构、金融发展与省域创新绩效

徐晓舟阮珂

2016, 37(4): 53-60.

摘要 ( 1054 )

本文基于产业结构与金融发展与区域创新绩效正相关假设，选取中国31个省市2004-2013年的面板数据，利用零截断负二项回归模型实证分析了产业结构与金融发展对省域创新绩效的影响。结果显示：（1）产业结构水平与省域创新绩效负相关；（2）金融发展水平与省域创新绩效负相关。进一步研究表明：（1）产业结构与金融发展具有互补效应；（2）产业结构与金融发展对创新绩效的影响具有区域异质性。基于上述研究结果，本文得出了一些结论与启示。

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技术来源对高技术产业创新影响的比较研究

俞立平,李守伟,刘骏

2016, 37(4): 61-67.

摘要 ( 909 )

本文采用2000~2012年高技术产业面板数据，利用面板数据模型全面研究了技术来源的四种渠道与技术创新产出之间的关系。研究发现：自主研发对技术创新产出的贡献最大，弹性系数为0.336，更新改造和技术引进的弹性系数分别为0.175、0.129，购买国内技术的作用并不显著。自主研发和技术引进具有明显的地区效应，二者对东部地区技术创新的推动作用明显，而西部地区的技术创新以更新改造为主。然后，本文又建立了向量自回归模型（PVAR），利用脉冲响应函数和方差分解研究了四种技术来源冲击下技术创新产出的动态变化，发现技术引进对技术创新产出的影响呈现下降趋势。

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交互记忆系统、动态能力与创新绩效关系研究

黄海艳武蓓

2016, 37(4): 68-76.

摘要 ( 1217 )

摘要：国内外学术界强调了交互记忆系统和动态能力都对企业创新绩效有积极作用，也有研究证实了交互记忆系统是企业获得动态能力的源泉，但缺乏三者之间关系的研究。本文首次将交互记忆系统和动态能力整合到一个研究框架下，构建了全新的理论模型，运用多元回归方法对长三角地区229份有效问卷进行了实证分析。研究了交互记忆系统、动态能力与创新绩效的关系，明确了变量间的传导机制与影响路径。研究发现：动态能力在交互记忆系统的专长性维度和创新财务绩效的关系中起了部分中介作用，在专长性和创新成长绩效关系中起了完全中介作用，在交互记忆系统的协调性维度与创新绩效的关系中起了完全中介作用。

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私营企业家政治关联：催化了投机行为还是技术创新？

朱益宏周翔张全成

2016, 37(4): 77-84.

摘要 ( 994 )

本文以2012年全国工商联第十次私营企业调查为样本，采用OLS回归模型实证检验了私营企业家获取不同级别政治关联对企业战略选择的影响，并探索了企业家人力资本和地区市场化程度在其中的影响作用。实证结果表明：企业家政治关联对企业选择短期投机行为和长期技术创新都有正向促进作用，且企业家人力资本和地区市场化程度这两个变量在其中有重要调节作用。具体而言，当企业家人力资本和地区市场化程度越高时，政治关联程度高的企业倾向于选择长期技术创新投入，而短期机会主义行为则会减弱，反之亦然。研究结论扩展了中国特定制度环境下政治关联对企业战略决策影响机制的分析框架。

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家族成员参与管理、制度环境与技术创新

蔡地罗进辉唐贵瑶

2016, 37(4): 85-93.

摘要 ( 925 )

本文利用第八次全国私营企业抽样调查数据，考察了家族成员参与管理对我国企业技术创新活动的影响，以及这一影响如何因企业所处地区制度环境的不同而发生改变。采用研发投入作为技术创新投入度量指标、知识产权数量作为技术创新产出度量指标，在控制了企业特征、企业家特征、行业等因素后，研究发现：高管团队中的家族成员人数对企业创新投入和创新产出均存在显著正向影响；但随着所处地区制度环境的完善，这一正向影响有所减弱。上述研究结果表明，在我国当前转型经济背景下，家族成员参与管理仍然是促进家族企业技术创新的一种有效机制，特别是在制度环境更为落后的地区。

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高科技品牌延伸中品牌类型和品牌忠诚对技术一致性效应的影响

郑春东马珂

2016, 37(4): 94-101.

摘要 ( 1017 )

高科技品牌在进行品牌延伸时，延伸产品与母品牌产品之间的技术一致性并非总是有效的，品牌类型和品牌忠诚度会影响技术一致性在品牌延伸中的作用。通过文献综述、问卷和量表的测量，对实验数据进行了统计分析，结果表明：对于综合导向型高科技品牌，无论消费者的品牌忠诚度的高低，消费者对于技术适度不一致延伸产品的评价与技术一致的延伸产品的评价没有差异；对于功能导向型高科技品牌，与品牌类型相比消费者的品牌忠诚度起到更显著的作用，高品牌忠诚的消费者对技术适度不一致的延伸产品的评价与技术一致产品的评价没有差异，同时对技术极度不一致的延伸产品的评价有明显的提高，低品牌忠诚的消费者对延伸产品的评价则依赖于延伸产品与母品牌产品的技术一致性水平。

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知识保护能力对联盟伙伴关系选择的影响——基于不同联盟动机的分析

郑景丽龙勇

2016, 37(4): 102-109.

摘要 ( 764 )

尽管联盟伙伴选择在联盟管理中的重要作用得到了共识，但作为一种风险控制方式，在核心知识保护的作用方面却很少受到重视。本文研究了学习型资源和非学习型资源获取两种不同的联盟动机下，企业知识保护能力对联盟伙伴关系选择的影响，并提出了相关假设。研究结果表明：在学习型资源获取动机下，当企业知识保护能力较强时，会倾向于按“朋友>熟人>陌生人”的顺序选择联盟合作伙伴；当企业知识保护能力较弱时，会倾向于按“朋友>陌生人>熟人”的顺序选择联盟合作伙伴。在非学习型资源获取动机下，企业无论知识保护能力强弱，都倾向于按“朋友>熟人>陌生人”的顺序进行联盟合作伙伴的选择。

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发明人主导职务成果转化机制的实证研究—以甲醇制取低碳烯烃成果转化为例

张胜,郭英远,张岭,韩佳

2016, 37(4): 110-117.

摘要 ( 756 )

从知识的视角，一项职务成果就是一个由显性知识和隐性知识构成的知识包，但两类知识分属于研发主体和发明人控制。由此，发明人是否可以主导职务成果转化，既是一个重大的理论问题，也是一个重大的政策问题。论文首先提出研究假设，即显性知识与隐性知识的控制权分离，导致转化主体分别与研发主体、消费主体、融资主体出现技术距离、市场距离和融资距离；而且这三类距离越大，越需要发明人主导职务成果转化；其次，采用案例研究方法，以甲醇制烯烃成果转化案例检验研究假设。论文的实证结论显示，采用创业分拆方式来推进发明人主导职务成果转化，即把发明人及其职务成果整体孵化转化为企业性质的转化主体，消除了这三类距离，促进职务成果顺利转化。

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清洁技术企业专利组合策略研究

陈琼娣

2016, 37(4): 118-125.

摘要 ( 789 )

清洁技术企业的创新方案往往具有跨领域和多层次的特点，专利组合是这类企业全面保护其创新方案和获取持续竞争力的必要与有力工具。案例分析风能领域典型企业专利组合的构建过程，证实专利组合的构建必须基于技术发展趋势和竞争态势的把握，同时揭示清洁技术企业专利组合策略的一般模式。而对“碳捕获和封存”领域专利文献的分析发现，专利组合分析方法可以对拟研究领域内的技术及竞争情况进行有效监控，为企业建立专利组合提供多层面的可视化情报信息。

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基于知识治理视角的国内大学知识共享研究

李印平,夏火松,鲁耀斌

2016, 37(4): 126-135.

摘要 ( 852 )

为探索我国大学知识共享行为处于何种水平、受何种机制影响，本研究提出了大学科研团队知识共享的概念模型，探究大学科研团队内知识共享的知识治理机制，并结合中国情境分析了知识治理如何通过主人翁精神的中介作用及学科归属感和科研网络的调节作用来影响知识共享行为。基于 409 份对中国大学科研团队成员知识共享问卷调查的实证研究表明：正式和非正式知识治理对知识共享均有显著影响；中国特色的主人翁精神对正式知识治理与知识共享的关系起部分中介作用，对非正式知识治理与知识共享的关系起完全中介作用；学科归属感能调节非正式知识治理和知识共享的关系，而科研网络则能调节正式知识治理与知识共享的关系。

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基于博弈理论的研究生学术失范研究

陈翠荣胡成玉

2016, 37(4): 136-142.

摘要 ( 885 )

研究生选择学术失范还是学术守范，是一个不断进行矛盾构建的过程，是利益相关者之间展开的一场博弈。本文分析了研究生与高校之间进行博弈的基本要素及相关参数，分别从完全理性假设、有限理性假设出发，探讨了研究生学术失范行为的分析模型，分析了研究生、高校的支付函数与收益情况。研究表明，收益的大小是影响研究生选择学术守范或失范行为的一个关键因素；当学术失范行为的收益一定时，加大惩罚力度，提升其支付成本，对减少学术失范行为具有显著影响；减少学术失范行为的查处成本，扩大查处概率，能够有效控制研究生学术失范。这些结论丰富了学术失范行为的理论研究体系，也为治理研究生学术失范行为提供了有益参考。

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网络嵌入性对联合风险投资信息优势的影响

伍晶张建聂富强

2016, 37(4): 143-151.

摘要 ( 1013 )

本文将网络嵌入性理论的结构嵌入性观点与关系嵌入性观点纳入到统一的研究框架内，基于我国2000-2013年联合风险投资数据，对联盟领导者投资比例与联盟成员网络嵌入性的关系进行量化研究，以探索网络嵌入性对联合风险投资信息优势的影响。研究表明：在我国经济转型背景下风险投资市场发展的初始阶段，联合风险投资中的领导者可通过网络位置获取较好的信息搜索能力，以增强联合投资的信息优势，而跟从者普遍缺乏此能力，但依靠跟从者内部“领头羊”的异质性信息资源以及与投资对象之间的信息共享关系可以强化相应的信息搜索优势；此外，联合投资规模的增加也有助于弥补投资信息缺口。

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国家自然科学基金项目申请量预测的新方法

罗开平张人千王惠文

2016, 37(4): 152-160.

摘要 ( 964 )

近年来，国家自然科学基金项目申请量迅猛增长，申请量预测成为宏观调控这一趋势的重要决策依据。通过深入剖析影响申请量的政策因素和资格因素，开发了一个基于潜在申请者的申请量预测方法。实验结果表明，所提方法的平均相对预测误差显著小于多项式拟合、指数平滑、ARMA模型、灰色G（1,1）模型等常见预测方法。而且，新方法的主要创新性在于其能预估申请政策调控对申请量的影响。

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