科研管理

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中国式创新的理论内涵及路径演进的内在逻辑

李宇方圆禹傅秋园

2023, 44(11): 1-8. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.001

摘要 ( 520 )

“后发陷阱”是后发国家普遍面对的创新挑战，而中国作为典型的后发工业国，却成功探索出了一条适合自身发展的创新道路。本文基于历史逻辑、实践逻辑和理论逻辑相互统一的视角，探索“中国式创新”的理论内涵并构建了系统的研究框架。研究发现：（1）在历史逻辑下，本文基于制度创新和科技创新协同发展的规律，系统梳理了中国式创新经历“科技创新需求驱动制度创新”“科技创新服务于经济制度创新”“制度创新开辟科技创新新道路”和“制度创新保障科技强国之路”的历史进程；（2）在实践逻辑下，本文从实践方向、实践道路以及实践保障三方面分析了中国式创新路径演进的实践经验；（3）在理论逻辑下，本文追溯中国式创新的理论根源是“科学技术是生产力”和“马克思主义群众观点”，并对中国式创新的理论话语体系进行剖析，提出了“双轮驱动创新发展观”“全面深化改革创新观”以及“国家战略创新引领观”。研究有效揭示了有为政府作为中国实现后发跨越的决定性力量，在塑造中国式创新话语体系中承担的核心意义，为今后面向中国式现代化的国家创新体系建构提供学科启示。

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政府与市场共演化驱动下中国集成电路产业国产替代路径研究

胡晓杨德林马倩

2023, 44(11): 9-21. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.002

摘要 ( 238 )

集成电路产业在支撑经济社会发展、保障国家安全中发挥着重要作用，但严格的国外技术封锁和国产竞争力不足的现实，使中国集成电路产业难以突破关键环节被“卡脖子”的困境。因而，中国多年来投入大量资源并不断探索适合的科技创新体制，有许多值得总结的经验和教训。同时，由于集成电路具有技术迭代快、产业分工细、市场需求多样等特征，对其国产替代路径进行剖析，能够丰富关于复杂技术追赶问题的研究。对此，本文从涉及产业多维度变化的动态追赶视角出发，对中国集成电路产业国产替代路径进行了纵向案例研究，揭示了各追赶阶段的情境、重要特征和驱动因素等。研究发现：在各时期不同技术封锁强度和市场化程度情境下，国产替代受不同政府和市场作用组合的驱动，遵循从轻资产到重资产领域、从低端到高端市场、从整机集成到核心零部件的路径。进一步地，本文结合各阶段经验教训和中国当前基本情况，探究了面向集成电路产业的新型举国体制，提出了有助于推动国产替代的政策建议。

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本土市场规模对技术创新及演化路径的影响——以工业机器人为例

徐圆杨芸芸

2023, 44(11): 22-31. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.003

摘要 ( 180 )

智能生产技术对制造强国战略实施和加快形成现代产业体系意义重大，但如何利用我国规模巨大的应用市场助推相关技术创新仍缺乏一定研究。文章以智能制造的典型技术——工业机器人为例，基于市场应用和发明专利数据，从230个城市层面验证大规模的本土市场能否激发技术创新，并从关联度和复杂度揭示其对区域知识结构与演化路径的影响。研究结论如下：（1）我国超大规模的工业机器人应用市场对相关技术创新具有显著促进作用；（2）工业机器人的市场规模与技术创新呈现出地理上的协同集聚特征，且有相关知识基础的城市更能从本土市场效应中获得收益；（3）不同于先发国家的科技引领生产模式，市场驱动创新模式使得我国更倾向于在低复杂度的工业机器人技术领域形成突破；（4）相比较于工业机器人应用已经比较成熟的行业，后续渗透度逐步提升、具有潜在规模市场的行业对城市相关技术创新的边际效应更为明显。因此，政府应从需求牵引的角度，有效结合地区的技术基础，加大对特定行业工业机器人应用的政策扶持，同时发挥新型举国体制优势，重点攻关“卡脖子”技术，避免陷入由市场驱动创新的“低端陷阱”。

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制造业中小企业平台数据化能力对颠覆式创新的影响研究

黄昊, 宋伟, 王国红, 林欢

2023, 44(11): 32-40. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.004

摘要 ( 259 )

数字化转型对于现阶段我国制造企业意义重要但繁复且挑战，然而现有研究往往忽视数字化转型伊始的阶段特征与能力侧重，引致对企业创新产出影响的阶段匹配、作用机制与边界条件研究不足。聚焦企业数字化转型的初始阶段，本文基于373份企业调查的样本数据，实证检验并揭示了制造业中小企业平台数据化能力促进颠覆式创新的影响机制，提出了“平台数据化能力—资源重构—颠覆式创新”的理论模型。结果显示：制造业中小企业的平台数据化能力对颠覆式创新有显著的促进作用；资源重构在平台数据化能力与颠覆式创新关系中起到部分中介作用；协调柔性与结构正式化在平台数据化能力对颠覆式创新的影响关系中起到正向调节作用，资源柔性未能调节平台数据化能力对颠覆式创新的影响。本文研究结论丰富并拓展了制造业中小企业平台数据化能力与颠覆式创新间作用机制与边界条件的探索，为企业有节奏有侧重地进行数字化转型与提升创新效益提供理论支持与借鉴。

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科技打压背景下冗余资源与研发创新关系研究

卢正文, 张宇杰

2023, 44(11): 41-51. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.005

摘要 ( 222 )

冗余资源对研发创新有重要的促进作用，但企业所处的情境差异会影响不同冗余资源效用的发挥。本文以2015—2020年2799家中国高新技术企业为研究样本，采用Poisson回归的估计方法，实证探究了美对华科技打压背景下冗余资源与研发创新之间的关系变化以及不同冗余资源联合配置对研发创新的交互影响，在此基础上，进一步分析了公司治理水平对二者关系的调节效应。研究发现：在科技打压背景下，财务冗余对研发创新影响效用减弱，而人力资源冗余对研发创新的正向效用显著增强；财务冗余和人力资源冗余的联合配置能显著提升研发创新水平；公司治理水平会负向调节财务冗余和人力资源冗余对研发创新的影响程度。研究结论在拓展冗余资源情境研究，深化冗余资源与研发创新关系认知和开辟冗余资源战略协同研究等方面具有一定贡献，同时也为新形势下高新技术企业推进研发创新实践提供了重要理论支撑。

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工商管理学科申请资助态势——基于NSFC 2021—2023年项目情况分析

任之光姚欣林赵健宇张龙

2023, 44(11): 52-63. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.006

摘要 ( 467 )

新时代新背景下，管理学研究和实践面临前所未有的复杂挑战和机遇，对学科发展和该领域学者都提出了更高的要求。本文分析了国家自然科学基金委员会工商管理学科新代码使用近三年（2021—2023年）面上、青年和地区项目的申请与资助情况，从区域、依托单位、项目负责人、学科领域、研究热点等角度系统分析了项目申请资助特征和趋势，结果表明，近三年来项目申请数量整体呈上升趋势，特别是青年项目竞争愈发激烈，区域之间分布呈现差异化。进一步分析青年科研人员依托自然科学基金资助的成长规律发现，申请人年轻化趋势明显，青年项目对科研人员的成长起到了关键的支撑作用。从研究热点来看，工商管理学科领域主动拥抱科研范式变革，积极吸纳多元化的技术手段和研究方法。最后，本文根据工商管理学科发展态势对项目申报、执行和依托单位管理等方面提出了针对性建议，有助于学者提升项目申报和执行能力，有助于依托单位更好开展项目管理工作，有助于推动工商管理学科高质量发展。

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战略性新兴产业创新链与服务链融合因素及作用机制研究

李玥邓倩玉王卓

2023, 44(11): 64-73. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.007

摘要 ( 201 )

推进产业创新链与服务链深度融合，是实现战略性新兴产业生态化创新和高质量发展的关键。本文运用扎根理论识别战略性新兴产业创新链与服务链融合因素，基于“融合因素-融合效应-创新绩效”SCP范式，构建创新链与服务链融合因素作用机制的概念模型，并通过结构方程模型（SEM）进行实证研究。结果表明：创新链需求、创新生态环境、服务链功能是影响战略性新兴产业创新链与服务链融合的三类关键因素，且均正向作用于双链融合效应，作用效果依次增强，同时均能通过双链融合效应进一步正向作用于产业创新绩效。本研究丰富了产业创新链与服务链融合研究，为我国战略性新兴产业创新链与服务链融合发展的战略规划及政策组合制定提供理论依据与决策参考。

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双元战略、制度支持与装备制造企业颠覆性创新

杨瑾杨敏

2023, 44(11): 74-84. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.008

摘要 ( 208 )

颠覆性创新是我国装备制造企业突破“卡脖子”困境，获取竞争优势，实现高质量发展的重要途径。本文探究了双元战略、制度支持对装备制造企业颠覆性创新的影响，构建了包含技术探索和技术利用、市场探索和市场利用、正式制度支持和非正式制度支持六个前因条件对装备制造企业颠覆性创新影响的理论框架。基于集合论和组态思想，对188家装备制造企业案例进行模糊集定性比较分析(fsQCA)。研究发现：(1)颠覆性创新是一个组织内外因素相互交织的过程，单个因素并不构成企业实现颠覆性创新的必要条件；(2)存在六条装备制造企业实现颠覆性创新的前因组态，以及四条颠覆性创新失败的前因组态；(3)技术探索与技术利用、市场探索与市场利用的双元战略耦合作用能够更好地促进颠覆性创新产生；(4)制度支持虽然是关键因素之一，但过于依赖制度支持也可能造成创新惰性。研究结论不仅拓展和丰富了颠覆性创新理论研究领域，也为装备制造企业开展颠覆性创新活动提供了借鉴。

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海外人才回流对企业技术创新的影响研究

范旭李蓓黎李键江

2023, 44(11): 85-93. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.009

摘要 ( 193 )

在探究海外人才回流对企业技术创新的影响作用中，现有研究主要关注海外人才回流的直接创新效应，常常忽略掉企业增加前置性资源投入所带来的间接创新效应的影响作用。基于此，文章通过理论及实证分析，选取2009—2018年30个省（自治区、直辖市）的面板数据作为研究样本，构建了面板模型，运用混合回归估计方法，就全国和分地区两个维度分别探究了海外人才回流的研发资金创新效应和研发人员创新效应对企业技术创新研究的影响。结果表明：第一，海外人才回流的间接创新效应包括研发资金创新效应和研发人员创新效应。第二，海外人才回流的间接创新效应在企业的技术创新中起到明显正相关影响。第三，海外人才回流后，由此带来的研发人员创新效应比研发资金创新效应更明显。第四，海外人才回流的研发人员创新效应对企业技术创新的影响不存在区域差异，研发资金创新效应对企业技术创新的影响存在区域差异，其中，在东西部地区，研发资金创新效应的提升对企业技术创新起到正向影响，在中部地区，这种影响并不显著。本文研究了在全球人才争夺战和海外人才大规模回流的背景下，企业为争夺高层次海外人才而进行的前置性资源投入对企业技术创新带来的影响，印证了海外人才回流的间接创新效应对企业技术的影响，拓展了现有的研究并提供了一个全新的视角。

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服务生态系统中的多元交互整合机制研究

李煜华, 张敬怡

2023, 44(11): 94-103. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.010

摘要 ( 187 )

随着数字服务化变革兴起，服务生态系统多主体在有效互动、共创价值的过程中面临着价值共毁引发的系统破裂风险。为了深入揭示服务生态系统的多元交互机制和价值共创规律，本文采用纵向双案例研究方法，以小米和美的为研究对象，根据分阶段逐层编码结果构建案例研究框架；基于行动者网络理论分析不同转化阶段的证据链因素，归纳形成MI-SE-VCC整合机制，进一步剖析各转化阶段的联系与区别。研究发现：服务生态系统中多元交互实现价值共创的典型转化阶段主要有价值减少、价值修复和增强的价值共创。多主体通过识别服务生态系统所处的不同交互情形采取阶段性策略，从而实现价值共毁向价值共创的转化。本文完善了服务生态系统中多元交互的理论框架，也为多主体实现价值共创、规避价值共毁提供了实践指导。

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独占策略对开放式创新的非对称影响研究

张慧颖陈玺光李振东

2023, 44(11): 104-113. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.011

摘要 ( 130 )

企业独占策略如何影响开放式创新活动形式，是开放式创新企业亟待解决的战略焦点，尤其对外部知识、技术等资源需求强烈的创业型企业更具显著意义。基于764家制造企业的调查数据，运用负二项回归模型，从信号理论视角实证探索独占策略对正式开放式创新与非正式开放式创新的非对称影响，并分析创业导向的调节作用。研究结果表明，独占策略对正式开放式创新具有积极正向影响，对非正式开放式创新具有倒“U”型影响，即存在非对称影响。创业导向能够显著强化独占策略对正式开放式创新的积极影响，也能积极调节独占策略对非正式开放式创新的倒“U”型影响。研究有助于深化对独占策略信号效应的理论解释，也为企业与政府制定创新相关战略与政策提供启示。

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群落演化对区域创新生态系统韧性的影响研究

王文静刘一伟赵子萱

2023, 44(11): 114-123. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.012

摘要 ( 196 )

富有韧性的创新生态系统可为高质量发展提供更大腾挪空间。因此，研究如何提升创新生态系统韧性具有重要现实意义。本文从演化视角出发考察群落结构变化对区域创新生态系统韧性的影响及作用机制。基于2010—2019年中国发明专利合作申请数据和地理信息数据，运用复杂网络建模方法与面板模型进行实证检验。研究表明：在面临知识源冲击风险时，中国各区域创新生态系统的韧性有差异化表现；群落演化与区域创新生态系统的韧性呈现倒U型关系，即随着群落内紧外松的结构特征深化，韧性先上升后下降；异质性分析结果显示创新水平高、知识喷泉型区域的群落结构对韧性的影响边际效应更强；机制分析结果显示知识多样性是影响群落演化与韧性关系的中介因素。基于上述结论，本文提出创新主体与政策制定者要重视保障群落边界开放性、增强区域技术多样性，避免区域创新生态系统脆弱化发展。

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制造业企业技术创新与创新驱动发展困境

滕宇汯, 卢现祥

2023, 44(11): 124-133. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.013

摘要 ( 147 )

基于企业创新主体地位尚未完全确立的典型事实，本文从企业内源性创新动力视角，运用PVAR模型，实证检验现阶段中国制造业企业是否陷入“创新驱动发展困境”及其内在原因。研究发现：制造业企业创新资源的吸收和转化能力不足，企业创新活动正向效应的长期性和贡献度并不理想，企业内源性创新动力普遍偏低，创新尚未成为企业发展的第一动力，制造业企业仍陷入“创新驱动发展困境”，并且这一现象在国有企业和大型企业更加明显。因此，构建以企业为主体的创新新格局，加强制造业企业对创新资源的吸收和转化能力，是解决制造业企业发展困境的突破口。对于国有企业和大型企业而言，激发内源性创新动力、纠正“策略懈怠”的态度是重中之重。对于中小型企业而言，依靠国家“支持中小微企业成为创新重要发源地”的制度红利，积极从事基础研究，是企业发展的长久之道。

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绿色债券发行对绿色技术创新影响的路径和机制研究

李博阳, 张嘉望, 沈悦, 杜强

2023, 44(11): 134-142. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.014

摘要 ( 463 )

深入探究绿色债券发行的经济效应对于构建以市场为导向的绿色技术创新体系具有重要的理论与现实意义。本文以2010—2019年中国沪深两市A股上市公司为研究样本，在勾勒发行绿色债券促进绿色技术创新提质增量的理论基础上，利用PSM-DID模型对发行绿色债券与企业绿色技术创新二者存在何种关系、有何作用机理以及异质性影响展开系统性分析，解构绿色债券与企业绿色技术创新的内在逻辑，并采用多重稳健性检验验证研究结果的可靠性。研究发现：第一，发行绿色债券支持债券创新效应假说，有助于推动企业绿色技术创新提质增量，从实质效果来看，中国绿色债券市场“漂绿”问题尚不严重；第二，基于绿色债券发行特征的剖析显示绿色债券的发行额度越高、发行期限越长，其对企业绿色技术创新能力的促进效果越强；第三，机制分析结果表明企业发行绿色债券能够通过提高企业研发投入、降低企业融资成本以及增强投资者关注等三条路径作用于企业绿色技术创新；第四，企业异质性检验结果表明，发行绿色债券对于企业绿色技术创新的提升效应在非国有企业和西部地区的样本中更显著。文章研究结果在理论上丰富了企业绿色债务融资经济后果和企业绿色技术创新影响因素的相关研究，在实践上不仅为我国高质量发展过程中“构建绿色金融体系”和“构建以市场导向的绿色技术创新体系”提供了政策参考，而且为决策部门和社会公众研判当下中国绿色债券市场“成色”，防范绿色债券“漂绿”风险提供了经验证据。

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创始人身份对科创企业创新绩效的作用机制研究

李志广, 李姚矿, 王雅琳

2023, 44(11): 143-152. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.015

摘要 ( 158 )

“十四五”时期是中国跻身创新型国家前列的关键时期，科创企业作为国家技术创新的一大主力，与其相关的创新活动始终是研究的热点。基于2019—2021年中国科创板申报企业数据，采用文本分析的方法重新建构创始人身份类型，实证分析创始人身份异质性对科创企业创新绩效的影响及其渠道机制。研究发现，相较于非学术型创始人，学术型创始人所在的公司将表现出更优的创新绩效。具体而言：在其他条件不变的情况下，科创企业创新绩效的表现呈现学术型创始人>技术型创始人>商业型创始人；企业创新投资在学术型创始人身份与企业创新绩效的影响中发挥部分中介作用；创始人两职合一和VC/PE支持加强了学术型创始人对创新投资的正向关系；创始人海外背景和两职合一正向调节企业创新投资与创新绩效的影响。研究结论为企业创始人加快企业创新发展步伐、减少创始人在决策时因个性特质所造成的治理偏差提供了新的指引。

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职业治理重返家族治理对企业创新的影响研究

滕曼茹戴明禹

2023, 44(11): 153-163. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.016

摘要 ( 109 )

在中国家族企业治理结构变革过程中，由职业治理重返家族治理并非罕见现象，但却鲜有研究讨论这一变革背后蕴涵的深层逻辑。本文以 2004—2020年中国上市家族企业数据为样本，分析了职业治理重返家族治理对家族企业创新的影响。研究发现：相比职业经理人继任，职业治理重返家族治理降低了家族企业创新投入，但促进了家族企业创新产出。异质性分析表明，在继任环境稳定、前任-继任战略差异较低时，职业治理重返家族治理对家族企业创新产出的促进作用更显著。进一步研究发现，相比职业经理人继任，实际控制人直系后代继任对企业创新产出的促进作用更显著；与非直系后代继任者相比，直系后代继任对企业创新投入和创新产出均有显著促进作用。研究结论为理解职业治理重返家族治理继任方式提供了新的经验证据。

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人力资源管理实践与工会实践的耦合对员工创造力的影响

周潇胡恩华单红梅

2023, 44(11): 164-172. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.017

摘要 ( 204 )

人力资源管理实践(human resource management practices,HRMPs)与工会实践(labor union practices,LUPs)的互动逐渐涌现为提升员工创造力的新的来源，但在学术界还未引起重视。基于注意力基础观，构建了人力资源管理实践与工会实践的耦合影响员工创造力的跨层次理论模型。运用多水平结构方程模型对61家企业及其351名员工的配对数据进行分析，研究发现：（1）人力资源管理实践与工会实践的耦合对员工创造力具有显著促进作用，且这一作用超越了人力资源管理实践的单一影响。（2）该耦合关系能够通过明确目标并辅以纪律保障增强员工对行为一致性的注意力，改善利用式学习，从而提升员工创造力；通过给予多样化支持和获得员工信任增强员工对行为适应性的注意力，改善探索式学习，从而提升员工创造力；在此基础上，还能通过塑造均衡的纪律、目标、支持和信任情境，优化员工注意力配置的关注、解释和行动，驱动双元学习平衡的涌现，从而提升员工创造力。研究结果显示出人力资源管理实践与工会实践的耦合能够有效预测员工创造力的独特理论价值，并揭示了其中的改善机理，为企业管理者激发员工创造力明确了一种新的途径。

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技术型管理者认知对数字化生产力工具创新突破的影响

李树文罗瑾琏张志菲

2023, 44(11): 173-183. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.018

摘要 ( 176 )

在数字情境下，管理者认知成为生产力工具创新突破的来源，他们不能再沿用过去的认知和经验来判断数字化带来的可能性，而要在数字化价值与数字化本质方面拓展认知边界。依据技术型管理者认知的自然属性与社会属性，本研究从知识与社会化互动视角分别选择知识场活性与组织情绪能力作为技术型管理者认知对数字化生产力工具创新突破影响的资源基础路径与动态能力路径。研究基于389名数字化赋能企业中高层管理者的问卷调查，运用层次回归分析、Bootstrapping、结构方程模型等方法检验发现：（1）技术型管理者认知通过知识场活性与组织情绪能力双路径影响数字化生产力工具创新突破。（2）在高数字意义建构情境下，知识场活性与组织情绪能力的中介效应会更强。（3）虽然数字意义建构能够强化知识场活性、组织情绪能力的第一阶段中介作用，但这一效应并非总是有效，而只有当数字意义建构大于特定阈值时，其中介效应才更有效。本文结论不仅拓展了数字创新优势来源的边界条件，而且为管理者指导企业数字化发展提供了参考借鉴。

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预期工作量对员工创新行为的影响——基于挑战性和威胁性的视角

张梦桃, 张生太

2023, 44(11): 184-192. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.019

摘要 ( 227 )

预期工作量是员工评估未来事件发生和响应工作环境变化的关键因素，然而在企业数字化转型和“裁员潮”持续高涨的环境下，预期工作量如何影响员工的工作表现，已有研究并未给出解答。基于认知评价理论，本研究从“挑战性”和“威胁性”的视角构建了预期工作量影响员工创新的双中介模型，并探讨了当前工作量的调节作用。通过对266份两波次数据进行层次回归和Bootstrap方法分析，结果表明：预期工作量通过激发工作进度位置控制正向影响员工创新；预期工作量通过引发紧张情绪负向影响员工创新；当前工作量增强了预期工作量对情绪紧张的正向影响，并增强了情绪紧张在预期工作量和员工创新行为之间的中介作用；当前工作量并未显著影响预期工作量和工作进度位置控制之间的关系。研究凸显了预期工作量在影响创新问题方面的价值，为理解预期工作量对员工创新行为产生影响的具体机制提供全面的理论视角，为如何从挑战性和威胁性视角激发员工创新行为提供了理论和实践参考。

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