科研管理

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我国高铁技术创新的制度逻辑及变革路径

严蔼艳唐方成

2022, 43(2): 1-8.

摘要 ( 350 )

高铁技术创新过程是一个新技术合法化的过程，成功的高铁技术创新模式是我国实现重点战略新兴产业发展的典型范式，在当前的国际局势下对我国其他技术赶超领域具有更加重要的借鉴意义。本文从历史分析的视角，在引入技术合法性概念的基础上，综合应用技术创新和新制度理论，梳理了1949年至2015年7000余项科技创新政策并采用纳入政策维度的技术路线图分析框架（P-TRM），探索我国不同发展阶段的科技政策对高铁核心技术创新、产品、市场的作用机制；结合我国高铁从技术引进到自主研发的技术路径，分析我国高铁技术创新的合法化机制，探索我国政府主导的高铁技术创新的制度逻辑与变革路径。研究结果表明：中国高铁所取得的成就与强大的国家能力和政府主导的制度变革和技术进步密不可分。建议充分发挥政府主导的战略部署作用，充分利用我国的制度优势，根据制度创新对技术创新发展的导向关系，推动重点战略新兴产业的发展，建立战略性技术领域的国家创新体系。

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创新情境视角下的开放式创新路径演化

杨磊刘海兵

2022, 43(2): 9-17.

摘要 ( 232 )

本文针对理论缺陷，结合案例企业具体实践，立足情境和开放式创新模式两大视角，试图探索开放式创新演化的一般规律及情境影响其演化的内在机理。研究发现：（1）可以以开放方式和合作伙伴性质作为描述企业开放度的两大核心内涵，并完善了相关构念维度及测度指标；（2）以合作密切程度作为衡量标准，不同企业的开放式创新大都经历“初级开放阶段-成熟性开放阶段-引领性开放阶段”，合作密切程度分别为契约式、团队式、战略式合作；（3）企业的内部情境会影响开放式创新的演变：创新战略会影响合作伙伴密切程度、合作形式及伙伴类型；组织结构作用于合作伙伴类型；企业规模影响合作形式及合作伙伴空间分布；（4）企业外部情境也是开放式创新模式演变的重要影响因素。其中，行业特征会影响合作形式、合作伙伴类型、密切程度及其空间分布；行业位势作用于合作形式、空间分布及合作伙伴类型；创新环境影响合作伙伴类型及交易逻辑。以上结论为企业开放模式的设置提供了一定的理论参考。

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新创企业创业政策效果模型构建及评估：“供-需”匹配和感知价值视角

周翼翔

2022, 43(2): 18-26.

摘要 ( 170 )

基于创业者对创业政策的认知和利用现状，从供需匹配和感知价值两个角度入手，构建了“认知-利用”落差情境下的创业政策效果评估模型，并选取浙江杭州、宁波和台州地区236家新创企业进行验证。结果显示：（1）“供需匹配”和感知价值失调既是现阶段中国创业政策“认知-利用”落差产生的直接原因，也是影响中国创业政策实施效果的重要因素；（2）“供-需”匹配度除了对创业政策的实施效果形成直接的调节作用外，还通过感知价值对其产生间接的调节作用：高供需匹配度比低供需匹配度、高感知价值比低感知价值更能推动创业绩效的提升；（3）对新创企业而言，创业政策的效果更多地体现在成长绩效上，其对生存绩效的促进作用有限。研究结论对政府优化创业政策，增强创业政策的实施效果具有指导意义。

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技术创新与企业环境成本——“环境导向”抑或“效率至上”？

亚琨, 罗福凯, 王京

2022, 43(2): 27-35.

摘要 ( 292 )

本文以企业创新的环境效益为切入点，选取2009—2016年沪深两市A股上市公司为研究对象，探讨了企业技术创新对环境成本的影响，考察了技术创新的环境导向性，并分析技术创新影响环境成本的作用机理及影响机制。实证结果表明：技术创新显著促进了企业环境成本的下降，在借助工具变量法、双重差分法等控制内生性后，结论依然稳健；且技术创新呈现“环境导向”，与自愿性环境成本相比，技术创新或通过提高企业资源利用率、降低污染物排放等，更有利于强制性环境成本的下降；技术创新对企业环境成本的影响存在异质性，二者之间的负向关系在重污染企业及环境规制程度高的企业中更显著。本文研究不仅丰富了企业创新的环境经济后果检验，验证了创新的环境增益效应，还为企业投资方向选择、社会责任履行和政府环境治理提供了经验证据和决策参考。

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出口技术演进的减排特征：赶超、扭曲与资源利用效率

杨烨谢建国

2022, 43(2): 36-45.

摘要 ( 126 )

过去的几十年，中国通过支持偏离自身比较优势产业的发展使本国出口技术复杂度得到了快速提升，但这种发展同时伴随着政府的市场干预和较低的资源利用效率。我们以政府干预为切入点，利用STIRPAT模型并结合GMM-System估计方法研究发现：在排除市场扭曲干扰时，出口技术“适应性”偏离比较优势的赶超有助于提高资源利用效率，从而降低碳排放强度；考虑市场扭曲时，出口技术赶超的减排效应发生重要改变，具体地，市场扭曲使得出口技术较低程度的赶超不利于经济发展水平落后和资源要素富集地区的减排，只有当这种赶超在较大距离上偏离比较优势时则会扭转消极影响，但目前并未实现；市场扭曲抑制了经济发展水平较高和资源匮乏地区的资源、劳动密集型行业出口技术赶超对资源利用效率的积极效应。

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基于组态分析的数字平台生态系统内部治理因素及效果研究

戴勇刘颖洁

2022, 43(2): 46-54.

摘要 ( 227 )

数字化浪潮推动了企业组织变革和商业模式创新，平台型企业作为其中最典型的组织形态纷纷涌现。以平台核心企业为主导的生态系统在快速发展的同时，由于生态成员种类及其衍生出的业务越来越复杂多样，如何对平台生态系统进行有效的内部治理成为学者和业界共同关注的焦点。本研究采用质性和量化相结合的方法，通过对不同领域的12家平台组织进行深入案例研究及半结构化问卷访谈，运用扎根理论并结合已有文献提炼出影响平台生态系统内部治理的前因变量，并进一步运用fsQCA定性分析技术对这些影响因素进行条件组态分析。研究发现：（1）平台技术投资、生态系统开放度、平台控制机制、平台领导力、成员间竞合程度是影响平台生态系统内部治理的主要前因变量；（2）单一变量对平台内部治理效果解释力弱，不同条件耦合形成的交易驱动型、服务驱动型、内容驱动型、创新驱动型平台生态系统治理模式四种组态均能实现高效治理；（3）非高效平台生态系统治理包括全面滞后型和管理无序型两种组态，在缺乏技术投资及控制机制两个核心条件的情况下，平台内部治理效果受到明显抑制。本文的研究发现对揭示不同情境下数字平台生态系统的高效治理路径具有重要的理论与实践意义。

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新兴技术创新网络“液态化”机理及实证分析

曹兴朱晶莹杨春白雪

2022, 43(2): 55-64.

摘要 ( 153 )

创新系统“混沌”边缘具有较强的创新潜力，易于新兴技术创新网络的形成与发展。结合生命周期理论，分析了新兴技术形成过程及其与原有技术发展轨迹的关系，深入研究了“液态化”创新网络的形成机理。通过搜集自动驾驶汽车领域专利数据开展了实证分析，运用专利引用分析与社会网络分析相结合的方法，绘制IPC共现网络和专利权人引文网络，通过计算网络各项指标，验证了新兴技术创新网络“液态化”网络的技术特征与知识流动特征。实证结果表明：自动驾驶汽车领域的技术构成具有高异质性、技术领域间存在广泛融合性；知识流动网络存在小世界效应，呈现易流动、流向广、效率高，网络边界模糊，核心创新主体众多且多样化的特点。

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基于创新链的后发企业逆向创新实施路径

李薇, 黄霞

2022, 43(2): 65-71.

摘要 ( 214 )

逆向创新，为后发企业开展全球创新并开拓发达国家市场提供了新的战略思想。采用质化研究方法，对创新链理论和基于领先企业的逆向创新理论进行了理论思辨，厘清了后发企业逆向创新的构成要素，提出了后发企业逆向创新链概念，归纳了创新链类型及其对应的后发企业逆向创新实施路径。主要研究结论为：第一，后发企业逆向创新链的构成要素应包括创意获取、研发和市场进入次序，与西方领先企业相比，上述逆向创新三要素的具体内容与选择机制均存在明显区别；第二，基于创新要素组合，后发企业的逆向创新链可以划分为本土市场推动型、海外市场拉动型以及推拉复合型三种类型；第三，以逆向创新链类型为基础，可以归纳出六条后发企业逆向创新实施路径，企业可根据自身资源能力的匹配程度选择适当的实施路径。

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双向开放式创新与企业新产品绩效关系研究

解学梅余生辉

2022, 43(2): 72-80.

摘要 ( 191 )

将开放式创新分为内向型和外向型两个维度，并探讨两种模式对新产品绩效的作用机理。基于242家创新型企业数据，通过采用多元回归和Bootstrap法，得出以下结论：双向开放式创新对新产品绩效具有正向影响，且内向型比外向型作用更显著；产品新颖度在双向开放式创新和新产品绩效关系中发挥中介作用；制度支持和协同机制在双向开放式创新和产品新颖度关系中发挥正向调节效应，且调节产品新颖度在双向开放式创新和新产品绩效关系中的中介效应。研究结论拓展了开放式创新理论，为企业开展开放式创新及政府政策制定提供理论指导。

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跨区域产学协同创新绩效的影响因素研究：依存型多层网络视角

王海花, 王蒙怡, 刘钊成

2022, 43(2): 81-89.

摘要 ( 271 )

跨区域产学协同创新网络是一个由区域、区域间合作关系构成的合作网络，以及知识元素、知识元素间组合关系构成的知识网络共同构成的依存型多层网络。利用1997—2017年我国跨区域产学联合申请专利数据进行实证分析，结果表明：区域在合作网络中的中心性、结构洞和知识网络的多样性、组合机会显著正向影响跨区域协同创新绩效；知识网络的多样性负向调节区域在合作网络中的中心性和结构洞对跨区域协同创新绩效的影响作用；知识网络的组合机会负向调节区域在合作网络中的结构洞对跨区域协同创新绩效的影响作用。因此，区域创新中应充分利用产学主体的合作网络优势位置和知识网络优质资源，为跨区域资源共享和价值共创提供不竭动力。

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质量能力与技术创新效率——质量升级视角

张志强, 张玺

2022, 43(2): 90-99.

摘要 ( 194 )

质量能力与技术创新都是建立企业竞争优势的关键，但在理论中缺乏其相关性的定量实证研究，在实践中也往往割裂看待。本文提出企业四大质量能力定义和定量指标；根据北京市168家制造企业的调查数据，基于质量升级视角，使用三分位数法将企业划分为低、中、高三类质量能力；采用三阶段DEA模型探究低、中、高三种质量能力的技术创新效率的异质性。结果表明：质量能力升级对于企业技术创新效率存在显著促进作用，质量能力的升级必然带来技术创新效率的提升；环境影响因素中劳动者受教育程度对企业技术创新效率有显著的正向影响，成立年限对企业技术创新效率有显著的负向影响；低质量能力制约了企业的技术创新效率，技术创新规模不合理也是导致企业技术创新效率低下的重要原因。本研究不仅丰富了企业核心能力与企业创新等领域的研究空间；同时也为企业通过积极实施全面质量管理，不断提升质量能力，进而促进企业技术创新竞争优势提供了参考；并为政府将企业微观质量能力升级作为带动技术创新提供了充分论证。

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经济政策不确定性对研发投资平滑的影响研究

谢乔昕, 张宇

2022, 43(2): 100-107.

摘要 ( 241 )

研发投资平滑是企业在不确定条件下维持研发持续性、规避调整成本的策略性行为。鉴于中国转轨经济特征下企业对经济政策具有的高度敏感性，考察经济政策不确定性与企业研发投资平滑关系，对理解经济政策不确定环境下企业研发投资动态特征具有重要意义。文章利用沪深A股上市公司经验数据，运用面板模型考察经济政策不确定性对企业研发投资平滑的影响。结果显示：（1）经济政策不确定性上升对企业研发投资平滑产生了强化作用；（2）与国有企业、高市场化水平地区企业相比，这种强化作用在民营企业、低市场化水平地区企业中表现得更为明显。本文丰富和拓展了经济政策不确定性及研发投资平滑领域研究，为高度经济政策不确定性环境下保障企业研发创新持续性提供有益启示。

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考虑非对称溢出效应的竞争企业研发投资

夏晶牛文举

2022, 43(2): 108-117.

摘要 ( 162 )

考虑两个竞争企业的研发投资存在非对称溢出效应时的最优研发投资策略问题。运用博弈论构建有无研发投资的模型并求解分析，揭示不同强度的研发投资溢出、吸收能力和研发成功概率等因素对竞争企业研发投资博弈均衡的影响。结果表明：两个企业的研发投资溢出均较弱时，它们都会投资；一方的溢出较弱而另一方的较强时，双方将分别成为唯一的投资方和搭便车者；溢出效应中等时，它们或者都投资，或者都不投资；溢出效应均足够强时，二者都不投资。敏感性分析显示，企业会依据不同水平的产品差异度、吸收能力和研发成功概率调整最优研发投资策略。此外，消费者剩余和社会福利在两个企业都投资时最优，单一企业投资时次之，无研发投资时最差。

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产融结合对企业不同类型研发投资影响研究

王昱夏君诺王晓娜

2022, 43(2): 118-125.

摘要 ( 125 )

推动企业高质量发展与金融业深度融合过程中对不同类型研发投资有何影响？本文使用制造业上市公司2008—2018年微观数据作为研究样本，运用非参数分位数模型探究了产融结合对不同类型研发投资的非线性异质影响。研究发现:（1）产融结合对不同研发投资存在非线性效应，对研究阶段投资表现出显著抑制效应，而对试验开发阶段投资呈现出“N型”影响特征；（2）产融结合对不同类型研发投资具有异质影响。随着分位点提高，其对研究阶段抑制效果更明显，对试验开发促进效果不断加强，但存在最优界限；（3）随着产融结合程度加深，其对国有企业研究阶段投资具有明显挤出效应，而对开发阶段促进效果显著；相反，能够提高非国有企业研究阶段投资水平，而不利于其试验开发阶段投资。本文研究结果表明，中国制造企业通过产融结合进行外源融资时，应充分考虑不同研发类型，选择与自身创新能力相适应的产融结合水平，为达到提升研发投资目标提供决策依据。

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自动驾驶汽车技术轨道演进研究——基于社群识别和主路径分析的整合框架

郑素丽吴盛豪郭京京

2022, 43(2): 126-136.

摘要 ( 229 )

自动驾驶汽车技术轨道具有高度的复杂性和不确定性，对企业创新战略规划和产业政策制定带来了巨大挑战。本文基于1995—2018年自动驾驶汽车专利数据，综合运用社群分析、主路径分析等方法对自动驾驶汽车的技术热点、发展脉络和主导路径进行了系统分析，在此基础上结合主导企业战略和产业发展实践揭示了自动驾驶汽车技术轨道演进的路线、方向和驱动因素。研究发现：（1）1995年以来自动驾驶汽车领域先后形成了十个主导的技术社群，技术发展具有明显的阶段性和群组化特征。（2）自动驾驶汽车技术主导路径经历了融合-分离-再融合-再分离的过程，技术焦点从辅助驾驶向部分自动驾驶继而向复杂场景的自动驾驶技术逐渐演进。（3）当前自动驾驶汽车技术存在两种不同的演化路径和发展方向，未来的技术轨道演进将由技术、市场与政策多重因素共同决定。

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组织学习视角行业惯例的演化过程案例研究

林海芬, 陈梦雅, 曲廷琛

2022, 43(2): 137-148.

摘要 ( 163 )

本研究关注从传统农业技术行业到现代农业物联网行业的转型，选择组织学习视角、采用案例研究方法对转型过程中行业主导企业和跟随企业的认知和行动倾向演化进行研究，揭示组织惯例的演化过程机理并构建演化过程模型。研究得出：行业惯例的演化主要经历主导企业组织惯例的演化、行业跟随企业组织惯例的演化以及新行业惯例的形成三个阶段；组织学习是促使行业惯例以及行业中个体企业的组织惯例实现演化的关键，其中主导企业依赖试错学习实现主动式演化，而跟随企业依赖效仿学习实现被动推动式演化；尽管行业惯例演化过程中不同类型的企业依赖于不同的学习模式，但组织惯例演化的根本均在于通过参与者的有效沟通与互动形成新的共同理解和一致性行动。

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基于演化博弈的顾客知识共享决策行为研究

刘琳王玖河

2022, 43(2): 149-159.

摘要 ( 175 )

在价值共创时代，如何实现数字化转型和创新发展成了企业面临的现实问题和发展的必然趋势，与此同时，知识管理水平和知识创新能力进而成了制约企业创新发展的关键因素，顾客已经成为企业在激烈的市场竞争环境下获取优势的重要资源，基于顾企互动和知识共享的价值创造模式将成为企业商业模式创新的重要趋势，顾客知识的共享对加速企业知识创新进程起着重要的推动作用。基于此，文章从顾企互动的视角对顾客知识共享的决策行为进行了分析，并通过演化博弈模型的构建和仿真分析探究了知识共享成本、知识共享收益、知识储备量和收益分配系数等因素对顾客知识共享决策行为的内部影响机制，通过仿真分析得出结论：（1）当知识共享成本提升时，只有当顾客和企业的参与意愿较高时才会促使知识共享行为的发生，且延缓了知识共享产生的进程；（2）当知识共享收益增加时，能够增强顾客参与知识共享的意愿并且能够加速知识共享进程；（3）当顾客和企业的知识储备量存在差异时，这种差异会一定程度上延缓和抑制知识共享进程，相比之下，当顾客所掌握的知识的储备量大于企业的知识储备量时将更不利于知识共享行为的发生；（4）当企业参与知识共享的初始概率较低时，可以采用为企业制定较高的收益分配系数的方式来促进知识共享行为的产生，但是在确保知识共享行为发生的前提下，为企业分配较多的知识共享收益会延缓知识共享行为产生的速度，此时，加速知识共享行为产生的有效策略是为顾客分配较多的共享收益。

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区域R&D成果转化效率差异分解及空间格局演变——以高技术产业为例

杜明月范德成

2022, 43(2): 160-169.

摘要 ( 138 )

新常态背景下，高技术产业在稳增长、调结构、落实创新驱动发展战略过程中充当着重要角色，其R&D成果转化关系着产业的可持续发展。本文选取投入产出变量，以省域面板数据为样本，运用StoNED模型对中国高技术产业R&D成果转化效率进行评价；利用对数离差均值和Theil指数对效率区域差异进行分解，结合ESDA和GIS技术对效率进行空间自相关分析和可视化分析。研究结果表明：2012—2016年，中国高技术产业R&D成果转化效率整体水平并不高，效率具有“东高西低”的非均衡态势，且总差异主要是由区域内差异造成的，西部地区内差异最为凸显；全局上，效率存在显著的空间正相关性和空间高值集聚现象；局部上，效率在空间上出现两极分化，热点地区和冷点地区在空间分布上均相对集中，LISA集聚地区和空间冷热点反映出相似的空间演变规律，效率空间分布格局在时间维度上呈现阶段性变化，表明热点地区的辐射带动能力并没有充分体现出来，未能持续地改善区域产业发展的非均衡性。

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融入科研管理的科技报告质量控制机制研究

许燕, 麻思蓓, 郑彦宁

2022, 43(2): 170-175.

摘要 ( 168 )

提高科技报告质量是实现科技资源有效积累、促进科技信息高效传播、提高科技成果转化应用的重要方式。构建融入科研管理流程的科技报告质量控制机制，将科技报告撰写主体、管理主体、评价主体行为纳入统一的科研管理平台，对科技报告进行精细化审核与评价。审核、评价行为将直接决定科技报告质量、科研项目进程与科研绩效。将科技报告质量控制与科研管理相融合能够实现对科技报告撰写、审核、评价行为的有效统一与衔接，达到降低管理成本，提高工作效率，实现科技报告质量有效控制的目的。

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创业企业家集权与自主创新意愿：基于内外双重视角的分析

郑耀弋苏屹

2022, 43(2): 176-183.

摘要 ( 154 )

将领导权力视为重要情境因素外，其直接影响组织创新的内在机理正逐渐受到关注。与以往探讨成熟企业领导权力不同，本研究聚焦创业企业家权力，并从行业类别和信息决策视角剖析了创业企业家集权对自主创新意愿的作用机制。通过获取创业板跨年度创业企业样本，运用随机效应Tobit模型和随机效应负二项模型进行实证研究。研究结果表明：①企业家集权更能激发创业企业自主创新意愿；②识别行业要素类别发现，该集权配置对技术密集型行业创业企业自主创新更为有效，而在非技术密集型行业创业企业中则存在负向效应；③提高跨层知识异质程度会增强企业家集权对自主创新意愿的促进作用；④行业要素类别对企业家集权与自主创新意愿的调节还依赖于跨层知识异质程度。据此提出针对创业企业创新管理实践和经济转型的启示。

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包容型领导风格对新时代员工工作幸福感的影响

方阳春, 袁庆, 臧睿, 任艳红

2022, 43(2): 184-192.

摘要 ( 506 )

随着国家提出扎实推进共同富裕，幸福感的关注度不断上升，如何提升新时代员工幸福感成为当前企业亟待思考的关键问题。包容型领导风格作为一种融合包容理念的新型领导方式，会影响上下级之间的关系以及新时代员工的幸福感。本文基于能力-动机-机会理论，通过对355名企业员工进行线上问卷调查，采用多元线性回归、Bootstrap等统计方法，探讨包容型领导风格对新时代员工工作幸福感的影响以及上级发展性反馈和工作旺盛感的中介作用。结果表明：（1）包容型领导风格正向影响新时代员工工作幸福感；（2）上级发展性反馈和工作旺盛感均中介了包容型领导风格对工作幸福感的影响；（3）上级发展性反馈和工作旺盛感在包容型领导风格和工作幸福感之间具有链式中介作用。本研究既丰富了中国情境下的包容型领导风格研究，又揭示了新时代员工工作幸福感的影响机制，对于培育新时代包容型领导风格、提升员工幸福感以及践行“幸福都是奋斗出来的”具有重要的实践意义。

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高管经历跨界、管理者激励与企业创新

夏晗

2022, 43(2): 193-201.

摘要 ( 260 )

高管团队特征和企业创新是理论界和实务界关注的焦点。本文采用2016—2017年间A股上市公司的高管团队背景、专利、销售和公司治理数据，采用多层次回归模型，实证分析高管的工种、行业和地理跨界对企业创新投入、创新产出数量和质量的影响，并检验高管激励的调节效应。研究结果表明：高管的工种、行业和地理跨界对企业创新产出数量和质量有显著的促进作用，进而提升企业创新效率；薪酬激励对跨界高管的创新行为有明显的激励作用，而股权激励的效果欠佳。在理论上深化了高管团队与企业创新研究，并为高管团队构建和管理激励提出对策建议。

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可干预的人格特质：自我分化对员工创新的影响

仇泸毅张梦桃王勔追张生太

2022, 43(2): 202-208.

摘要 ( 230 )

在企业数字化转型的关键时期，创新显得尤为重要。作为可干预的人格特质，自我分化是员工“以变应变”实现突破创新的关键因素。本文以资源保存理论为基础，对不同行业的企业组织中主管和员工进行调研，通过构建结构方程模型，从员工的内心和人际关系两个层面探讨自我分化对员工创新行为的影响，并进一步分析了心理距离在其中的中介作用。实证研究结果表明：（1）自我分化（内心层面和人际关系层面）对员工的创新行为有正向影响；（2）自我分化（内心层面和人际关系层面）通过心理距离的中介作用间接影响员工的创新行为。研究结果丰富了员工创新行为影响因素的相关研究，同时有助于管理者认识到自我分化这一人格特质的可干预性，对管理者激励高自我分化水平的员工发挥自身优势、引导低自我分化水平的员工挖掘自身潜能具有重要的实践意义。

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