科研管理

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夏后学谭清美王斌

2017, 38(12): 1-10.

摘要 ( 812 )

装备制造业是国民经济发展基础，采取切实举措促进装备制造业创新发展具有重要意义。近年来，随着“工业4.0”、《中国制造2025》以及“互联网+”等战略逐步深化，以“智能生产与服务网络”为主要特征的产业创新体系日臻完善，中国装备制造业必将交融于全球一体化的产业网络体系之中并实现转型升级，否则或将面临优胜劣汰风险。在此背景下，研究认为新型产业创新平台是为一项产业创新发展的重要工具，其职能不仅包括管理和信息服务，更应涵盖个性化、模块集成和全程价值链供给战略。利用结构分析法以及功能/价值分析法得出，智能生产与服务网络条件下，平台基本构成包括决策体系、信息感知和传输体系、智能生产与服务组织体系、创新支撑体系。进一步研究发现，平台将由“镶嵌”于产业组织体系向“交融”于智能生产与服务网络体系变革，存在形式具有多样化特征。

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知识探索，资源整合方式与突变性创新的关系研究

伍勇魏泽龙

2017, 38(12): 11-19.

摘要 ( 558 )

本文以吸收能力理论、动态资源管理理论为基础，探讨了开放环境下内、外部知识探索及它们的交互作用对突变性创新的影响，研究了不同资源整合方式--稳固性整合与激进式整合的调节作用。研究利用203家企业的数据对模型假设进行了检验。结果表明：内、外部知识探索对突变性创新有不同影响，而且两者在促进突变性创新方面存在互补关系；不同知识探索对突变性创新的作用随着资源整合方式的不同而发生改变。研究拓展了开放式创新的研究视角，有利于解释开放环境下内、外部知识探索与突变性创新关系研究中的冲突，并为中国企业提高突变性创新水平提供了理论指导。

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技术会聚研究探析与展望

刘娜毛荐其余光胜

2017, 38(12): 20-28.

摘要 ( 632 )

近来，技术呈现交叉、融合的发展趋势，技术会聚现象涌现了，有望主导下一代技术创新。本文首先借助科学计量和共现网络分析对技术会聚研究趋势及热点进行总体概述；接着运用文献回顾归纳分析，从技术会聚界定、测度、过程及会聚创新几个方面对当前技术会聚研究进行梳理并展望。研究发现：现阶段，技术会聚内涵已基本明晰，技术会聚测度研究最为广泛，但技术会聚其他方面的研究成果是初浅的、零散的、不成体系的；为支撑技术会聚的发展及相关科技政策，迫切需要学者打开技术会聚的“黑箱”，开展技术会聚辨识、预测及技术会聚创新等重点选题的研究。

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知识属性、技术学习惯例与企业创新绩效：规模的调节效应

郭京京周丹李强

2017, 38(12): 29-40.

摘要 ( 417 )

本文深入考察了技术学习惯例在知识属性与企业创新绩效之间的中介作用机制。在实证研究中，本文运用大样本问卷调查数据和结构方程模型分析方法对理论假设进行检验。研究发现，技术学习惯例强度在知识属性影响企业创新绩效的机制中起部分中介作用。具体而言，知识存储惯例强度和知识激活惯例强度在知识缄默性与企业创新绩效之间起部分中介作用；知识激活惯例强度在知识异质性与企业创新绩效之间起部分中介作用；企业规模对知识缄默性与知识存储惯例强度、知识激活惯例强度之间的关系起调节作用。

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技术进步与二氧化碳排放强度：理论与实证分析

张兵兵朱晶全晓云

2017, 38(12): 41-48.

摘要 ( 554 )

本文首先通过构建的理论分析框架，对技术进步影响二氧化碳排放强度的作用机制进行了解析。随后，运用DEA-Malmquist方法获取了中国37个行业的技术进步指数，并分别采用静态和动态面板模型的估计方法，综合多种因素考察了技术进步对二氧化碳排放强度的影响。结果表明：就整体样本而言，技术进步可以有效降低二氧化碳排放强度；外商直接投资的流入也会降低二氧化碳排放强度，“污染避难所”假说在行业层面并不成立；而固定资产投资规模的扩大和快速推进的工业化进程均会显著增加二氧化碳排放强度；就行业分类而言，技术进步对二氧化碳排放强度的影响具有异质性；高能源效率行业的技术进步可以有效降低二氧化碳排放强度；低能源效率行业的技术进步会增加二氧化碳排放强度。产生异质性的原因可能在于，不同能源效率行业对初始技术进步的路径选择不同及对各自选择技术进步的路径依赖。

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创新生态系统共生演化模型及仿真研究

欧忠辉朱祖平夏敏陈衍泰

2017, 38(12): 49-57.

摘要 ( 1004 )

创新生态系统的演化是促进网络中价值共创和价值获取的核心问题，但现有文献在研究创新生态共生演化的情景及影响路径方面相对缺乏。本文构建创新生态系统的共生演化模型，分析共生演化模型的均衡点及其稳定性条件，对不同的共生演化模式进行计算机仿真，并以杭州城西科创大走廊创新生态系统为例进行实证，提出促进创新生态系统主体共生合作的政策建议。研究表明：(1)创新生态系统演化是由核心企业、配套组织共生单元在一定的共生环境中，通过各种共生模式在所形成的共生界面上从事价值创造和价值获取等共生活动的复杂系统活动。(2)创新生态系统演化的均衡结果取决于核心企业、配套组织共生单元之间共生系数的取值。（3）互惠共生是创新生态系统共生单元演化的最佳方向，应致力把寄生共生和偏离共生模式转换到互惠共生模式。

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开放式知识交换路径的识别及网络效应分析—基于技术创新网络视角

单子丹

2017, 38(12): 58-69.

摘要 ( 538 )

摘要：开放式知识交换是维系、协调技术创新网络（TIN）顺畅运转的核心要素，其路径构成及运行策略直接影响创新资源的配置及整合。从运行环境、个体行为、构成元素、交换规则等阐述知识交换路径的典型特征，提出互补-双边模式，模块化-多边模式及跨平台-混合模式三种路径的结构类型、群体定位及应用范围，进而揭示开放式知识交换路径的识别方法。采用Kalman-Filter模拟知识交换的全过程，给出状态转化的应用条件、识别规则及运行规律。利用MATLAB仿真及实证研究，验证路径识别模型的网络效应与TIN实际运行的吻合性，并在此基础上形成开放式知识网络的管理对策。实证结果表明，知识交换路径的运作效率及质量，有助于推进知识创新活动的开展及增值，提升TIN生态圈的良性循环与发展。

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高新技术企业品牌关系驱动力和品牌资产研究

唐小飞汪阳王春国鲁平俊

2017, 38(12): 70-77.

摘要 ( 477 )

当前，品牌资产评价有三种模式：金融市场产出模式、产品市场产出模式和顾客视角的品牌资产模式（CBBE）。在上述三种模式中，CBBE一直处于主导地位。近年来，以主观评价体系代替客观评价体系的CBBE模式遭到了金融市场产出模式学派和产品市场产出模式学派的严厉抨击。因此，如何克服CBBE模式固有缺陷，并将上述三种模式的优点进行整合，是学术界为之困惑的焦点性难题。作者通过大量的社会实践调研和对国内外学术文献的研究，构建了基于关系驱动力的品牌资产评价模式（IBBE）。它不仅从根本上消解了上述三个学派间的冲突，而且对品牌原型、品牌关系、品牌资产之间的因果关系进行了系统性的论述。品牌关系驱动力模型还增强了对不确定情境下的品牌资产做出全面评价的能力，提高品牌资产评价的科学性和可操作性。

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股权众筹投资者动机研究

夏恩君李森赵轩维

2017, 38(12): 78-88.

摘要 ( 508 )

基于自我决定理论，构建了以内在动机为解释变量，外在动机为调节变量，投资意愿为被解释变量的股权众筹投资者动机模型。运用探索性因子分析和二分类Logit模型对560位股权众筹投资者的问卷调查数据进行实证检验，研究发现：（1）助人动机和信任动机荷载于一个共同因子，命名为基于信任的助人动机；（2）内在动机中基于信任的助人动机、社交动机对股权众筹投资意愿有正向影响，而支持动机的作用不显著；（3）外在动机中获取奖励的动机对股权众筹投资意愿有负向影响，而经济收益动机的作用不显著；（4）外在动机中的经济收益动机和获取奖励动机均对基于信任的助人动机与投资意愿之间、社交动机与投资意愿之间有显著的正向调节作用。

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风险投资持股对股价崩盘风险的影响研究

权小锋尹洪英

2017, 38(12): 89-98.

摘要 ( 585 )

本文基于倾向配对PSM方法，切入风险考察的创新视角，系统分析了风险投资持股及其属性特征对被投资企业股价崩盘风险的影响效应及其机理。研究发现：风险投资持股显著降低了被投资企业的股价崩盘风险。其次，风险投资的控制属性会强化风险投资持股与被投资企业股价崩盘风险之间的负向关系；而联合属性会弱化风险投资持股与被投资企业股价崩盘风险之间的负向关系。最后通过机理分析发现，风险投资持股通过抑制股价崩盘风险的内因（管理层信息披露操纵倾向）而非外因（信息不透明度）对股价崩盘风险产生了显著的抑制作用。总体而言，本文证实了风险投资持股符合“监督”而非“逐名”的推测。

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股权激励对公司绩效影响——基于软件和信息技术服务业的实证研究

林萍刘雅玲

2017, 38(12): 99-105.

摘要 ( 639 )

摘要：股权激励作为现代公司所实施激励机制中的一种重要方式，对上市公司的公司治理、公司绩效和长期可持续发展有着重要的意义。本文以委托代理理论为理论基础，建立股权激励同公司绩效之间的关系模型。将净资产利润率、总资产利润率以及股票的超额回报率作为企业绩效指标，股权激励实施与否及其实施力度作为股权激励的度量指标，以我国软件和信息技术服务业的111家上市公司作为样本，进行最小二乘法回归分析。结果表明无论是长期还是短期，股权激励的实施在某种程度上都对实施企业有积极效应。

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中国企业家圈子生成机理研究—基于情境视角

苏敬勤，张彩悦，单国栋

2017, 38(12): 106-115.

摘要 ( 438 )

企业家圈子是中国情境下独特的组织现象。文章采用探索性多案例研究方法，分析情境视角下中国企业家圈子生成机理。在企业家动机驱动下，中国情境影响了企业家认知，进而主导企业家行为，即通过情感促进和润滑利益行为。企业家圈子通过聚集、建立关系合约和联结三个行为阶段生成，从而得出生成框架。企业家圈子强弱关系的互动，生成了混合情感和利益的长期型强关系，有利于企业家获取异质性资源。

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异质型人力资本对区域经济增长作用机制研究

邓俊荣龙蓉蓉

2017, 38(12): 116-121.

摘要 ( 570 )

在对异质型人力资本科学分类的基础上，运用1996-2014年间全国30个省的面板数据，分东中西三个区域对异质型人力资本促进经济增长的作用机制差异进行了实证检验。结果表明：创新型人力资本通过“技术创新”机制推动东部经济增长。技能型人力资本和创新型人力资本与资本要素的有效配置促进中部地区产出增长。西部地区人力资本对经济增长呈现出双重作用，一方面创新型人力资本通过技术创新促进经济增长，但同时基础型人力资本也通过产出促进经济增长。

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服务商道德风险与资金限制下的研发外包契约选择：奖励还是惩罚

宋寒邵云飞代应

2017, 38(12): 122-133.

摘要 ( 399 )

针对研发外包中服务商道德风险防范与激励问题，在考虑服务商自有资金限制下，设计了奖励成功、惩罚失败、奖—惩混合的研发外包契约，并对三种契约的可行性与有效性进行了比较，得到各类契约的选择条件。研究表明，奖-惩混合契约完全等价奖励契约或者惩罚契约，而服务商资金实力是影响契约可行性与有效性的关键因素。具体而言，当服务商资金实力很差，具有较大负债时，奖励与惩罚契约均不可行，客户不应该把研发项目外包给此类企业；而随着服务商资金实力的增加，负债减少到一定程度时，首先是惩罚契约可行，此后当服务商资金实力继续增加到一定程度，奖励契约才可行，并且惩罚契约优于奖励契约；当服务资金实力强到一定程度后，奖励契约与惩罚契约均可行，且二者等价。

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制度诱拐、金融拖累与能力退化：以通用电气(GE)为例

孙喜

2017, 38(12): 134-143.

摘要 ( 411 )

恰当处理制造业务与增值服务之间的关系，是系统集成商控摄和升级价值链的核心任务；其中外部制度是影响“制造-服务关系”的重要力量。本文以通用电气(GE)为例，分析过去三十年金融资本主义兴起对美国系统集成商能力演进的影响。文章指出，金融化导向的制度设计诱拐了企业的价值取向，扭曲了系统集成商的制造与服务业务、尤其是金融业务之间的关系，并最终导致了其能力退化。这一解释不仅有助于我们理解金融化制度设计对产业升级的影响，而且能够帮助我们看清美国“再工业化”进程的前景。文末就此进行了总结和政策讨论。

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基于经验模态分解的中国出口集装箱运价指数波动特性

汤霞匡海波孟斌冯文文

2017, 38(12): 144-154.

摘要 ( 551 )

中国出口集装箱运价指数（CCFI）能有效反映集装箱海运市场变化，是航运企业经营决策、政府部门航运产业政策制定的重要参考。本文基于经验模态分解（EMD）方法数据驱动的特征及处理非线性、非平稳、多尺度数据序列的优势，将CCFI有效分解为若干本征模态（IMFs）；然后提出综合考虑各IMFs的T检验P值和波动频率对IMFs进行重构，并基于希尔伯特变换和统计分析探讨了各重构项经济内涵；最后从内在影响因素角度探讨了CCFI长期发展趋势、重大事件影响、季节波动、短期市场不均衡的波动特性。研究表明：CCFI长期呈缓慢下降趋势，由市场船舶运力供给大于货运需求决定；CCFI的暴涨暴跌由金融危机等重大事件引起，影响程度大，持续时间长；CCFI的季节波动受季节性生产等因素影响，呈较规则正弦波动，高峰在9、10月份前后，低谷在3、4月份左右；CCFI短期市场不均衡波动受油价、汇率等因素影响，影响程度小，持续时间短；CCFI波动存在约4年的大周期、1年的小周期。

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南方集体林区营林规模对林业补贴政策公平和效率的影响：一个来自浙江的实证

朱臻，沈月琴，徐志刚，刘梦欣，杨丽霞

2017, 38(12): 155-164.

摘要 ( 482 )

自2009年以来在南方集体林区实施的中央财政林业补贴项目已逾六年，针对项目实施主体的选择直接影响到该政策执行中的公平性和效率性问题，对该问题的探讨有助于完善今后林补政策的瞄准度，具有重要的研究价值。本文在构建营林规模对林业补贴政策公平与效率影响的理论框架基础之上，基于2014年浙江省案例点151户有效样本调查数据，运用Logit和Tobit模型分别分析了营林规模对林业补贴政策公平与效率的影响，发现在现有的林业补贴政策具体实施中，地方相关职能部门从降低监督交易成本和追求管理效率出发，会尽量鼓励让规模大户参与林补项目实施，即从政策受益面而言，该项政策实施是存在不公平情况的；另一方面，相对于非补贴户，林补政策的确刺激了补贴户生产要素在林业上的投入，提升其营林积极性，但是从对营林行为激励程度来看，是否将政策的实施对象集中于规模大户仍值得商榷，目前对规模大户重点倾斜的林补政策的实施效率没有显著提升。在此基础上，笔者提出了相关完善建议。

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基于风险偏好的信息系统安全技术选择与配置策略研究

方玲仲伟俊梅姝娥

2017, 38(12): 165-172.

摘要 ( 434 )

以IDSs和人工调查技术组合为例，通过构建博弈模型，分析了风险偏好对信息系统安全技术选择与配置的影响，认为组织风险偏好不仅影响着自身的策略也将影响对方的策略。研究结论显示风险厌恶型组织配置IDS数量并不总是高于风险中立型组织，组织风险偏好对其部署单IDS还是多IDSs甚至无直接影响。同时组织在黑客期望收益很低时对风险厌恶型黑客的人工调查率更高，而在黑客期望收益很高时其对风险中立型黑客的调查率更高。此外，黑客在组织人工调查成本较低时更倾向于入侵风险中立型组织，在人工调查成本很高时更愿意入侵风险厌恶型组织。

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