科研管理

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温涛张梓榆

2018, 39(1): 1-8.

摘要 ( 606 )

本文基于1998-2012年全国省级面板数据，运用动态面板系统广义矩估计法，从数量和质量两个维度，实证分析了信贷扩张与研发投入对中国经济增长的作用。结果表明：从全国的总体来看，信贷扩张和研发投入对经济总量增长均起到了促进作用，但研发投入的作用强于信贷扩张；研发投入对经济质量提升同样具有正向促进作用，而信贷扩张则相反。此外，二者对经济增长的作用存在区域差异，对东部推动作用最强，中西部的推动作用较弱。“新常态”下推动中国经济发展，既需要信贷扩张形成的资本要素，更需要研发投入形成的创新要素。

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企业平衡式创新搜寻及其阶段效应—间断性平衡还是同时性平衡？

芮正云罗瑾琏

2018, 39(1): 9-17.

摘要 ( 531 )

开放式创新要求企业跨越组织边界搜寻外部知识。为了识别“前瞻—反应型”二元搜寻平衡与企业发展阶段的动态匹配规律，基于我国中小企业调查样本进行实证分析，结果发现：平衡式搜寻对创新绩效具有显著的正向影响，但是企业在初创期和成长期的二元搜寻平衡模式存在差异。在初创期，前瞻型与反应型两类搜寻策略间不存在互补效应，且二元均衡程度过高或差异过大，均不利于企业创新；而在成长期，前瞻型与反应型两类搜寻策略间存在互补效应，且同时性平衡程度越高，创新绩效越好。据此探讨了企业在不同阶段的最佳平衡模式，即初创期的企业选择“间断性平衡”较为合适，进入成长期后，企业需要将平衡模式转换为“同时性平衡”。

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网络平台运营机制如何影响内容提供商新服务开发绩效？

李雷杨怀珍

2018, 39(1): 18-25.

摘要 ( 475 )

内容提供商是网络平台中新服务开发（NSD）活动的开展者，如何借助网络平台运营机制，从平台中其他参与者处获取知识、提升NSD绩效，是有待解决的关键问题。在前期案例研究的基础上，对相关概念进行探析，构建网络平台运营机制对内容提供商NSD绩效作用机理的理论模型，提出研究命题，结果表明：内容提供商可以借助能力提供机制、互动机制和知识整合机制，分别获取能力提供商、新服务体验者和平台企业的显性知识和隐性知识，能力提供机制对两类知识获取的作用强度相当，互动机制更有助于隐性知识获取，知识整合机制更有助于显性知识获取；显性知识获取和隐性知识获取对NSD绩效的两个维度（新服务的数量、新服务的评分）均有正向作用，显性知识获取对前者的作用更强，隐性知识获取恰好相反；在网络平台运营机制与内容提供商知识获取的关系中，内容提供商技术准备度、任务复杂性均起正向调节作用。本研究进一步打开了基于开放式网络平台的NSD模式的“黑箱”，推动了创新管理理论向网络环境发展和深化，对平台参与者协同推进NSD活动具有指导意义。

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政府质量、环境规制与企业绿色技术创新

王锋正姜涛郭晓川

2018, 39(1): 26-33.

摘要 ( 888 )

绿色技术创新是提质增效与保护环境的关键所在。本文基于技术创新理论，选取我国30个省2000—2011年面板数据，研究政府质量、环境规制对企业绿色技术创新的直接影响及交互效应。通过运用Stata12.0实证研究得出：地方政府质量与环境规制均显著影响企业绿色产品创新和绿色工艺创新，地方政府质量正向调节环境规制对企业绿色产品创新和绿色工艺创新的影响。研究表明提高地方政府质量与制订合理的环境政策，对促进企业绿色技术创新同等重要。

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产学研合作对共性技术创新的影响效用研究

樊霞黄妍朱桂龙

2018, 39(1): 34-44.

摘要 ( 525 )

以生物技术领域为例，在运用平均技术共现率（MTCR）和平均技术共类指数（MTCI）对生物技术领域专利技术进行共性特征的分析基础上，引入倾向得分匹配方法，对相同基本特征下的产学研合作专利、企业-企业合作专利、企业单独申请专利的技术共性特征进行了比较研究，实证检验了产学研合作对生物技术领域产业共性技术创新的影响效用。结果表明，产学研合作对生物技术领域共性技术研发创新有显著的正向影响，同时不同技术领域以及不同国别的产学研合作创新效应存在显著差异。在发挥产学研合作积极作用的同时，应考虑不同技术领域特点和区域政策的情景差异，从而实现产业共性技术突破，提升产业竞争力。

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开放式创新与吸收能力对创新绩效影响——基于我国汽车企业的实证研究

李显君钟领王京伦王巍

2018, 39(1): 45-52.

摘要 ( 661 )

开放式创新理论认为企业利用外部技术有利于增强创新能力，但我国汽车企业经历了60余年大规模、全方位的技术引进，广泛采用了由外而内的开放式创新实践，仍然未能建立起自主创新能力。目前学术界对这一产业实践背离理论的现象还没有进行系统回答。在开放式创新影响因素研究中，对吸收能力的系统定量研究不足。本文结合汽车产业特征构建了我国汽车企业开放式创新、吸收能力与创新绩效之间作用关系的理论框架，提出相关假设。选取我国6家国有和6家民营汽车企业作为研究样本，运用Bootstrap软件对假设进行了简单中介检验和多步中介检验。实证研究发现：开放式创新不直接作用于企业的创新绩效，而是以现实吸收能力为中介影响企业的创新绩效；影响路径为“创新理念→开放程度→潜在（现实）吸收能力→创新绩效”。本研究丰富了开放创新理论，并对企业创新实践具有重要指导意义。

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制造业出口品国内技术含量动态变迁及国际比较

宋之杰赵桐徐蕾

2018, 39(1): 53-63.

摘要 ( 463 )

本文从增加值贸易的视角，考虑进口中间品对出口品技术含量的影响，构建了全国和制造业出口产品国内技术含量测度指标，利用OECD投入产出数据库，选取59个国家作为样本，测算了中国及制造业整体、按要素禀赋区分的劳动密集型、资本密集型和技术密集型三类制造业行业，以及制造业16个细分行业出口产品的国内技术含量贡献。研究发现，中国出口产品的国内技术含量总量在国际上占据绝对优势，但制造业的国内技术含量贡献与要素禀赋呈反比，劳动密集型行业仍具有重要作用；资本密集型行业受自然资源约束，发展空间有限；技术密集型行业虽然出口份额最大，国内技术含量总量最多，但国外生产通过中间品贸易进入的成分还很多，导致中国制造业整体国内技术含量偏低。

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集群内网络关系对企业技术创业的影响：基于浙江的实证研究

郑健壮靳雨涵段匡哲

2018, 39(1): 64-73.

摘要 ( 508 )

集群内企业通过集群内部商业和政治网络获取信息类和资产类资源进行技术创业。本研究围绕以下三个问题探究集群内网络关系对企业技术创业的影响机理: 集群内网络关系对企业技术创业是否存在影响，如何产生影响，以及恶性竞争的调节作用。基于浙江省6个集群的实证研究显示：第一，集群内商业和政治网络均对企业技术创业有显著的正向影响，且前者比后者的影响更大。其中：商业网络仅有助于信息类资源的获取，政治网络仅有助于资产类资源获取；第二，信息类资源获取在商业网络对企业技术创业的影响中起部分中介作用，资产类资源获取在政治网络对企业技术创业的影响中起完全中介作用；第三，恶性竞争在商业网络对企业技术创业的影响中起负向调节作用，而在政治网络对企业技术创业的影响中的调节作用并不显著。

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动态能力、双元学习与新产品开发绩效

弋亚群谷盟刘怡马瑞

2018, 39(1): 74-82.

摘要 ( 630 )

基于动态能力和组织学习理论，本文以双元学习为调节变量，构建了技术能力、营销能力影响新产品开发绩效的理论模型，并提出相应假设。213家中国企业的实证结果表明，技术能力、营销能力与新产品开发绩效的关系因学习方式的不同而有所差异。而且，双元学习平衡对于技术能力和营销能力的效用具有相反的调节作用。

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产业聚集与中国城市全要素生产率

杨浩昌李廉水刘军

2018, 39(1): 83-94.

摘要 ( 621 )

本文基于2003-2012年中国285个地级及以上城市数据，运用计量分析方法研究了产业聚集与全要素生产率之间的关系。理论分析表明，产业聚集促进全要素生产率提升的作用机制在于：知识或技术溢出和技术创新成果扩散。实证分析显示，（1）制造业聚集和生产性服务业聚集均有助于促进全要素生产率提升，但生产性服务业聚集的促进作用更大。并且，制造业聚集主要通过促进技术进步来提升全要素生产率，而生产性服务业聚集主要通过提高技术效率来提升全要素生产率；（2）分地区研究表明，产业聚集对全要素生产率的影响存在明显的地区差异；（3）从作用途径来看，制造业聚集和生产性服务业聚集对全要素生产率和技术效率的正向影响主要通过人力资本和基础设施等途径传递，而对技术进步的促进作用主要通过人力资本、外商直接投资和基础设施等途径传递。且在所有的作用途径中，基础设施的贡献较大。

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研发投入、独立董事结构与创新绩效——基于中国上市家族企业的实证检验

陈岩湛杨灏王丽霞李毅翟瑞瑞

2018, 39(1): 95-107.

摘要 ( 632 )

本文以2012-2015年间中国上市家族企业的面板数据为样本，实证检验家族企业的所有权程度与创新绩效的关系，考察了独立董事、政企关系以及区域市场化程度对二者的调节作用。研究结果表明，家族企业的所有权程度对创新绩效的影响存在倒U型的关系，家族所有权通过研发投入的中介机制对创新绩效产生影响；独立董事的数量和结构均负向调节家族企业的所有权程度影响研发投入的关系；政企关系对于家族企业的研发投入和创新绩效的调节作用不显著；区域市场化程度正向调节家族企业的研发投入和创新绩效；高市场化程度越会削弱政企关系对家族企业的研发投入和创新绩效之间的正向调节作用。通过发现研发投入的中介机制以及独立董事、政企关系和区域市场化程度的调节机制，本文为家族所有权程度与创新绩效的关系以及影响因素做了新的理论诠释。

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CEO离职与公司继任决策研究——基于董事会结构特征的实证研究

张行

2018, 39(1): 108-118.

摘要 ( 453 )

CEO的能力水平和管理效率直接影响企业股票收益的变动，而由于某种原因引致的CEO离职行为更会导致股票收益变动，这一过程中继任决策类型是股票收益变动重要影响因素。而继任决策及其类型选择一般都由企业董事会提出并决定，所以，董事会结构特征对继任类型选择有很大影响，研究发现董事会中外部董事比重和权力特征是影响CEO继任选择的关键因素。基于对我国2000-2014年上市公司年报数据的分析，本文发现：1）CEO离职之后，公司的外部继任决策成为最优决策；2）外部董事的比重与外部继任CEO概率之间存在正向关联性，且外部继任CEO的概率随着外部董事比重的增加而呈现单调递增趋势；3）CEO的“自愿”和“强制”离职两种情况下，外部董事比重与外部继任概率之间都是单调递增的关系；4）从继任信息公布后的企业平均股票收益情况来看，企业股东会从外部继任决策中获益，而内部继任时企业股东利益会受到损害；5）企业规模越小，外部继任决策效用越高，而企业规制性程度越高，外部继任决策效用越低。

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环境规制、技术创新与产业结构升级

时乐乐赵军

2018, 39(1): 119-125.

摘要 ( 695 )

本文基于2002-2013年中国省际面板数据，采用非线性面板门槛模型，以环境规制和技术创新为门槛变量，实证研究环境规制、技术创新对产业结构升级的影响。研究表明：无论环境规制强度和其他因素变化与否，只要技术创新水平提高，就会促进产业结构升级；高强度环境规制对技术创新具有倒逼作用，有助于推动产业结构升级；环境规制依赖于产业技术创新水平的高低而对产业结构升级产生不同影响；市场化和人口受教育程度越高越有利于产业结构升级，固定资产投资对产业结构升级具有负向作用，外商直接投资和城镇化对产业结构升级影响不显著。最后本文提出政策建议。

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多元化经营对研发投入的影响机制研究—基于组织冗余的中介作用

苏昕刘昊龙

2018, 39(1): 126-134.

摘要 ( 541 )

本文根据中国上市公司2012至2014年的相关数据，运用熵值法测算了其相关和非相关多元化经营程度，通过路径分析模型，探究了多元化的不同类型及程度对研发投入强度的影响，讨论了组织冗余对该影响的中介作用。研究发现：相关多元化通过积累组织冗余资源，提高企业研发投入强度；非相关多元化通过耗散组织冗余资源，降低企业研发投入强度。最后，从组织冗余开发和多元化范围调整等方面，提出相应对策和建议。

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面向专利预警的专利申请关键特征研究

张米尔国伟曲宁

2018, 39(1): 135-142.

摘要 ( 529 )

近年来，专利陷阱及后续的专利诉讼对技术创新的影响日益凸显，应对这一态势的重要手段是专利预警。专利申请书是最早公开的专利文献，以此为突破口，对申请书的特征字段进行分析，构建申请特征与专利诉讼的回归模型；研究表明，权利要求数、引用专利数和技术宽度与专利诉讼发生概率有显著的正向关系，是与专利诉讼密切相关的关键特征。因此，针对目标技术领域的相关专利，可以此回归模型为定量分析工具，筛选出易引发诉讼的高风险专利，从而利用最早公开的申请信息开展专利预警。

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内部创新网络对协同创新能力的影响机理——基于国家重点实验室的实证研究

王婉娟危怀安

2018, 39(1): 143-152.

摘要 ( 626 )

甄别并测量了国家重点实验室内部创新网络的特征变量，对112所国家重点实验室展开了问卷调查，构建了内部创新网络对协同创新能力的影响作用模型，经探索性因子分析和结构方程模型拟合检验证实了内部创新网络的四个特征变量对协同创新能力有独立的显著正向作用，各特征变量的重要性程度由高到低依次为：共同愿景、内部要素参与度、内部非正式关系和内部要素协同度，进而理清了内部创新网络对协同创新能力的影响机理。

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大型复杂项目的空间网络结构及其特征研究

文艳艳，柴国荣，宗胜亮，周彦宏

2018, 39(1): 153-160.

摘要 ( 563 )

大型复杂项目的网络不是多个子网的简单叠加，而是分层的空间结构。本文运用复杂网络的理论和方法，构造了大型复杂项目空间网络结构的三元组模型，并定义了空间网络的链接运算与收缩运算；然后对子项目关联系数、子项目关键度指数、活动关键度指数及求解算法进行研究，由此可以从项目层次、子项目层次和活动层次分析大型复杂项目的空间网络结构特征，并提出针对性的管理策略。案例研究表明，本文提出的空间网络结构及网络运算可准确描述大型复杂项目的网络结构，同时通过分析网络特征可提出有效的项目管理策略。

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