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1. 数字创新生态系统：理论构建与未来研究

张超陈凯华穆荣平

科研管理 2021, 42 (3): 1-11.

摘要（3798）

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数字化重塑了创新主体之间的价值共创方式，拓展了现有创新生态系统理论，引发关于数字创新生态系统的思考。本文提出数字创新生态系统的两种表现形式：创新导向的数字生态系统（又称“数字创新生态系统Ⅰ型”）以及数字赋能的创新生态系统（又称“数字创新生态系统Ⅱ型”）。创新导向型的数字生态系统旨在促进数字创新的产生、应用与扩散，这一围绕数字主体而形成的创新生态系统延续了数字生态系统收敛性、可扩展性、自生长性和模块性的基本特征。数字赋能的创新生态系统是数字化进程与创新主体间价值共创行为深度融合的结果，实现了创新生态系统内主体、结构、制度、功能和演进的数字化转型。数字创新生态系统Ⅰ型与Ⅱ型彼此渗透、相互促进，改进了创新主体之间的价值共创方式，推动了创新能力与创新效能的全面提升。最后，建议未来研究从案例分析、形成机制分析、发展战略分析、政策研究和监测研究等方面来健全和完善数字创新生态系统理论。

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2. 数字化转型研究：演化和未来展望

严子淳李欣王伟楠

科研管理 2021, 42 (4): 21-34.

摘要（1734）

PDF（pc）（1602KB）（71）

与数字化转型相关的研究议题已经逐渐融入创新、创业等诸多领域，并成为当前重要的研究方向之一。针对目前该领域缺乏系统性回顾的研究现状，本文通过对数字化转型领域经济和管理类文献的系统梳理，聚焦数字化转型研究发展和应用场景演变的整个过程，围绕数字技术对社会发展的影响，探究数字化转型研究的演进过程。研究基于重要文献的具体研究内容及数字技术与社会发展的融合程度，采用定量与定性相结合的方式，从三个阶段解析数字化转型研究的演化过程，系统性归纳了数字化转型研究发展的过程及主要应用场景，探索性地提出了推动数字化转型研究不断演进的三个因素。研究结果表明：(1) 数字技术应用给传统产业发展带来新的挑战，促使产业层面创新理论和实践的转型，推动学术界持续聚焦数字技术创新及其应用情景方向上研究的不断深化；(2)在数字经济时代，数字技术通过创造新产品、新服务和新业态重构产业的商业模式及战略，推动与数字化转型活动相关的价值获取及创造方式等研究议题的持续展开；(3)数字创新成为产业数字化的重要基础，数字创业成为数字产业化的重要支撑及数字创新价值创造的重要实践，推动学术界对以“数字”为基础研究的不断涌现。在此基础之上，本文还对数字化转型的未来研究方向进行了解析。研究内容对该领域的理论研究发展和产业实践创新提供了知识增量。

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3. 数字普惠金融发展、金融错配缓解与企业创新

赵晓鸽钟世虎郭晓欣

科研管理 2021, 42 (4): 158-169.

摘要（1400）

PDF（pc）（440KB）（71）

本文利用2011—2018年沪深两市A股上市公司的数据，将其与北京大学数字普惠金融指数及地级市城市特征数据匹配，并采用双向固定效应模型与工具变量法基于金融错配视角实证检验数字普惠金融对企业创新的影响以及其内在机制。结果表明，数字普惠金融的发展显著地促进企业创新，且此结论在考虑内生性问题及稳健性检验后依然成立。进一步地，机制检验发现，数字普惠金融能够显著缓解企业金融错配程度，进而对企业创新产生显著的促进效应，且金融错配在数字普惠金融三个子维度影响企业创新的过程中也均起到中介作用。最后，异质性分析表明，在国有企业以及中西部地区企业，数字普惠金融通过缓解金融错配来推动企业创新的效应更为显著。总体而言，本文结论表明，数字普惠金融发展有利于缓解金融资源错配问题，对于提升企业自主创新水平具有重要的现实意义。

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4. 数字化转型战略对企业数字创新绩效影响研究

余江白宇彤孟庆时陈凤

科研管理 2024, 45 (4): 1-11. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2024.04.001

摘要（1057）

PDF（pc）（427KB）（48）

中国的数字转型与创新发展态势广受关注，党的二十大报告中明确指出，要强化企业科技创新主体地位，发挥科技型骨干企业引领支撑作用。企业战略如何提升数字创新绩效，促进数字经济发展是当前产业界和学术界关注热点。本文基于2007—2017年我国A股上市数字企业的1612条非平衡面板数据，利用面板数据回归的中介效应分析与调节效应分析探索数字化转型战略对于企业数字创新绩效影响机制。研究结果表明：（1）企业知识吸收能力在数字化转型战略与企业的数字创新绩效中起到了部分中介作用；（2）产权性质正向促进企业知识吸收能力与企业数字创新绩效的正向关系；（3）企业所有权集中度负向调节了企业知识吸收能力对于企业数字创新绩效的正向促进作用。本研究有助于帮助企业明晰数字创新路径，助力企业数字创新成功，提升我国企业数字创新能力，服务数字经济发展。

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5. 数字经济、创新环境与城市创新能力

韩璐, 陈松, 梁玲玲

科研管理 2021, 42 (4): 35-45.

摘要（898）

PDF（pc）（555KB）（71）

为了从城市层面定量验证数字经济对城市创新能力的赋能作用，基于2011—2016年286个主要地级市的样本数据，运用固定效应模型和分位数回归模型实证分析了数字经济对城市创新能力的影响以及人才集聚和金融发展的调节作用。这一结论在剔除特殊城市样本，选取历史数据作为工具变量，更换被解释变量等稳健性检验后仍然成立。研究表明：数字经济能够显著提升城市创新能力，对于创新能力越高的城市，数字经济对城市创新能力的赋能作用越明显，从而导致城市间创新能力差距扩大；创新环境（人才集聚和金融发展）在数字经济与城市创新能力二者关系中发挥了正向调节作用，即在人才集聚程度或金融发展水平较高的城市，数字经济对城市创新能力的赋能作用更为明显。政府应以人才集聚和金融发展为抓手，加速城市数字化转型与创新；此外，应重视数字经济会扩大城市间创新能力差距这一现象,在促进数字经济驱动城市创新发展过程中，加强城市间帮扶与合作，避免发展不平衡。

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6. 数字化转型对企业绿色创新的影响研究

刘海曼, 龙建成, 申尊焕

科研管理 2023, 44 (10): 22-34. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.10.003

摘要（897）

PDF（pc）（1552KB）（36）

刺激企业生产模式颠覆的数字化与生态文明建设强调的绿色发展同等重要。然而，关于数字化转型是否以及在何种环境条件下促进企业绿色创新存在争议。本文以2012—2019年中国沪深两市A股上市公司的数据为样本，借助固定效应模型分析数字化转型对绿色创新的影响及具体作用机制。研究发现：(1)数字化转型显著提升企业的绿色创新水平，分位数分析和基于多期双重差分模型的内生性处理支持此结论。(2)数字化转型通过提高吸收能力和增强内部控制的手段来刺激绿色创新。(3)行业异质性分析指出，与非国有企业相比，数字化转型对国有企业绿色创新的促进作用更大；数字化转型对绿色创新的正向作用在技术密集型企业中表现显著而在非技术密集型企业中表现不显著。(4)外部情境检验表明，强环境规制地区企业的数字化转型显著促进绿色创新，而弱环境规制地区企业的数字化转型对绿色创新的作用不显著；随着外部绿色金融水平的提高，数字化转型与绿色创新之间的正相关关系基本保持不变。

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7. 数字创新研究综述与展望

闫俊周, 姬婉莹, 熊壮

科研管理 2021, 42 (4): 11-20.

摘要（789）

PDF（pc）（520KB）（70）

数字创新作为一种新兴的创新模式，引起了国内外学者的特别关注。运用文献分析法，通过对20年来文献的查阅和梳理，构建了数字创新的基本理论框架。在对数字创新内涵界定和特征分析基础上，根据表现形式将其划分为数字产品创新、数字服务创新、数字过程创新、数字组织创新和数字商业模式创新五种类型。提出数字创新具有提升运营效率、提高组织绩效、促进高质量发展和改变竞争格局的功能。认为数字创新由数字创新者、数字创新公民、数字技术、数字创新平台和数字创新文化五个基本要素组成。提出数字创新组织与管理包括数字创新战略制定、数字创新组织准备和数字创新运行管理等内容，并对未来研究方向进行了展望，以期为数字创新理论研究和实践活动提供有益参考和借鉴。

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8. 绿色信贷政策、扶持之手与企业创新转型

谢乔昕, 张宇

科研管理 2021, 42 (1): 124-134.

摘要（771）

PDF（pc）（395KB）（66）

文章以2012年《绿色信贷指引》实施构造准自然实验，基于2010—2017年沪、深两市非金融上市公司经验数据，采用双重差分方法检验绿色信贷政策对企业创新转型的影响效应以及政府补助在其中扮演的调节作用。研究发现，整体上，绿色信贷政策促进了企业创新转型，与非重污染企业相比，绿色信贷政策对重污染企业创新强度的促进作用相对较弱；政府补助对绿色信贷政策的创新激励效应具有显著正向调节作用，这一调节作用在重污染企业与非重污染企业之间存在差异；此外，绿色信贷政策对企业创新转型的影响及政府补助的调节作用因企业产权性质、债务杠杆以及地区市场化水平差别存在异质性。本文从微观企业创新转型视角拓展绿色信贷政策效应研究，为绿色信贷政策与企业创新转型提供决策支持。

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9. 数字技术赋能我国制造企业技术创新路径研究

余菲菲王丽婷

科研管理 2022, 43 (4): 11-19.

摘要（742）

PDF（pc）（486KB）（57）

数字创新颠覆了传统创新管理理论，然而目前对数字技术赋能企业创新的复杂机理尚未开展深入研究。利用数字技术赋能技术创新，对实现制造企业的创新驱动发展具有重要意义。因此，本文采用案例研究法，运用程序化扎根理论的编码技术进行数据处理，对数字技术赋能企业技术创新活动的“黑箱”进行探究，以丰富数字创新理论。本文的主要结论有：（1）界定了数字技术对制造企业技术创新赋能的内涵，包含三个层面：对创新主体、过程以及结果赋能；（2）提出了数字技术赋能制造企业技术创新的模型；（3）提炼出三条路径及其选择机制，即以技术整合为中心的产业链协同创新路径、以产品智能化为中心的开放式创新路径和以消费者个性化需求为导向的两端创新路径，从而为数字技术赋能下制造企业的技术创新提供理论指导。

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10. 企业数字化转型与资源配置效率

吕可夫于明洋阮永平

科研管理 2023, 44 (8): 11-20.

摘要（742）

PDF（pc）（1342KB）（17）

随着新一轮科技革命和产业革命的浪潮席卷而来，数字化已成为引领全球经济社会变革、推动我国经济高质量发展的重要引擎。本文以2007-2019年沪深A股非金融类上市公司为研究样本，实证检验数字化转型对全要素生产率的影响，研究发现：数字化转型是一种重要的价值创造方式，能够显著提高企业全要素生产率；该结果在经过工具变量法、倾向得分匹配、替换变量等检验后依然保持稳健。异质性检验发现，数据生产要素的信息收集和处理优势，可以帮助与供应商和客户距离较远的企业以及业务复杂程度较高的企业提高资源配置效率；并且数字化是成长型企业或中小企业塑造竞争优势、实现“弯道超车”重要支撑，能够迅速帮助他们脱颖而出。机制检验发现，企业数字化转型通过提高投资效率、降低外部交易成本、拓展客户资源、增加创新能力的方式提高企业全要素生产率。最后经济后果检验发现，当企业全要素生产率随着数字化转型而增加时，可以帮助企业提升竞争地位。本文研究不仅为学术界、实务界理解企业数字化转型如何作用于资源配置效率提供了经验证据，而且丰富了全要素生产率在随着数字化转型而提高后会产生何种经济后果的相关研究。

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11. 数字技术应用对企业创新的影响研究

温湖炜王圣云

科研管理 2022, 43 (4): 66-74.

摘要（639）

PDF（pc）（372KB）（53）

新一代信息技术革命推动下，数字技术正以前所未有的广度和深度嵌入到产品与服务中。本文基于数字化、网络化、智能化等企业创新生态系统新情境，利用2007—2017年中国制造业上市公司数据系统考察数字技术应用如何影响企业创新。研究表明：智慧城市建设有助于促进数字技术在制造业领域的应用，显著地提高了企业创新；“机器联物换人”融合模式的研发投入显著增加而创新产出没有显著增加，智能制造领域的数字技术应用创新有较长的周期性；“群体信息交互”协同模式的研发投入和创新产出都显著为正，数字技术推动了产品创新与商业模式创新的繁荣。此外，国有企业与大中型企业具有数字资源的优势，数字技术应用创新的表现更为突出。

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12. 负责任创新、动态能力与企业绿色转型升级

郭丕斌张爱琴

科研管理 2021, 42 (7): 31-39.

摘要（580）

PDF（pc）（910KB）（69）

负责任创新和动态能力对企业绿色转型升级的影响在实践中已逐步显现，但从理论上对负责任创新嵌入的动因、负责任创新与动态能力相互的影响机制以及对企业绿色转型升级路径的探讨仍然较少。本文以我国四家能源企业为案例，运用扎根理论研究的程序与方法对上述理论问题进行了探讨。研究发现：负责任创新嵌入能源企业绿色转型升级的动因，是基于企业所受到的内部资源与发展压力和外部环境与竞争压力所致，但以制度响应嵌入外部压力为主要驱动力；负责任创新与企业动态能力是一个相互影响、相互促进的动态提升过程，二者动态提升推动了企业绿色转型升级；企业绿色转型升级是通过绿色工艺创新和绿色产品创新所引领的两条主要路径实现的。同时，本文提出了负责任创新与动态能力协同驱动企业绿色转型升级的“压力-行为/能力-绩效”理论模型。研究结论和理论模型有助于我国大型能源企业通过提高负责任创新和动态能力实现绿色转型升级。

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13. 绿色债券发行对绿色技术创新影响的路径和机制研究

李博阳, 张嘉望, 沈悦, 杜强

科研管理 2023, 44 (11): 134-142. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.11.014

摘要（577）

PDF（pc）（1343KB）（19）

深入探究绿色债券发行的经济效应对于构建以市场为导向的绿色技术创新体系具有重要的理论与现实意义。本文以2010—2019年中国沪深两市A股上市公司为研究样本，在勾勒发行绿色债券促进绿色技术创新提质增量的理论基础上，利用PSM-DID模型对发行绿色债券与企业绿色技术创新二者存在何种关系、有何作用机理以及异质性影响展开系统性分析，解构绿色债券与企业绿色技术创新的内在逻辑，并采用多重稳健性检验验证研究结果的可靠性。研究发现：第一，发行绿色债券支持债券创新效应假说，有助于推动企业绿色技术创新提质增量，从实质效果来看，中国绿色债券市场“漂绿”问题尚不严重；第二，基于绿色债券发行特征的剖析显示绿色债券的发行额度越高、发行期限越长，其对企业绿色技术创新能力的促进效果越强；第三，机制分析结果表明企业发行绿色债券能够通过提高企业研发投入、降低企业融资成本以及增强投资者关注等三条路径作用于企业绿色技术创新；第四，企业异质性检验结果表明，发行绿色债券对于企业绿色技术创新的提升效应在非国有企业和西部地区的样本中更显著。文章研究结果在理论上丰富了企业绿色债务融资经济后果和企业绿色技术创新影响因素的相关研究，在实践上不仅为我国高质量发展过程中“构建绿色金融体系”和“构建以市场导向的绿色技术创新体系”提供了政策参考，而且为决策部门和社会公众研判当下中国绿色债券市场“成色”，防范绿色债券“漂绿”风险提供了经验证据。

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14. 企业金融化与企业创新——基于产业政策视角的重新审视

史学智阳镇

科研管理 2021, 42 (4): 147-157.

摘要（544）

PDF（pc）（400KB）（67）

规避与扭转微观企业的“脱实向虚”对企业创新的不利影响成为学界关注的焦点议题。本文基于2009—2017年中国A股非金融上市公司数据，实证检验了实体企业金融化的背后动机与对企业创新的影响，重点基于产业政策视角审视企业金融化与企业创新的微观机理。研究结果表明：（1）企业配置金融资产主要动机是“投机套利”，且金融化对于企业创新投入和产出存在显著的挤出效应，在区分四类金融资产后该结果依然成立；且企业在融资约束程度较弱的情境下挤出效应更为明显；（2）产业政策则可以显著弱化企业金融化对企业创新投入的挤出效应，体现为企业金融化与企业创新挤出的“拦路虎”效应，并主要通过政府补贴和行政管制两种路径发挥作用，且央地产业政策协同下在企业金融化与企业创新投入之间的抑制效应更为明显；（3）异质性分析结果表明，产业政策显著改善了金融化背景下非国有产权与高新技术行业下的企业创新活动。本文的研究为实体企业制定合理的投资决策以及政府基于产业政策等激励制度安排引导企业“脱虚向实”优化企业的创新环境提供现实依据。

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15. 环境规制、绿色金融发展与企业技术创新

谢乔昕

科研管理 2021, 42 (6): 65-72.

摘要（534）

PDF（pc）（1589KB）（76）

以制造业上市公司为研究样本，对环境规制对于企业技术创新的影响以及绿色金融在其中的调节作用进行实证检验。研究发现：环境规制对企业技术创新具有显著的促进作用，这种促进作用在强融资约束企业中表现相对较弱；绿色金融发展对环境规制对于企业技术创新的促进效应具有显著地正向调节作用，且这种正向调节作用在强融资约束企业中表现得更为明显；与低环境规制强度地区相比，强环境规制地区的绿色金融发展对于环境规制与企业技术创新关系的正向调节作用相对更大。

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16. 政府补贴、税收优惠对专利质量的影响及其门槛效应——基于新能源汽车产业上市公司的实证分析

刘兰剑, 张萌, 黄天航

科研管理 2021, 42 (6): 9-16.

摘要（516）

PDF（pc）（1179KB）（60）

政府补贴和税收优惠既是推动创新的重要政策工具，也是世界各国扶持幼稚产业的重要手段。本文选取2010—2018年中国新能源汽车产业上市公司数据，在考察两种财税政策对专利质量影响的基础上，构建面板门槛模型，从政策工具组合使用绩效分析的视角，检验政府补贴和税收优惠组合使用时对专利质量的门槛效应。研究发现：第一，两种政策均对专利质量产生了正向的激励作用，且政府补贴的激励效果更胜一筹；第二，补贴并非越多越好，而是存在一定阈值，在该阈值范围内时，税收优惠作用最佳；第三，同样，税收优惠也存在相应的阈值，当优惠超过该值时，更有利于显现政府补贴的作用，识别并充分利用该阈值，才能实现两种政策工具的最优组合。

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17. 传统企业数字化转型过程与机制探索性研究

卢宝周尹振涛张妍

科研管理 2022, 43 (4): 83-93.

摘要（507）

PDF（pc）（574KB）（60）

数字化转型已经成为当前很多传统企业的战略选择。然而，已有文献对数字化转型的过程与内在机理缺乏深入研究。借助科技给予与意义建构理论视角，通过对典型企业——双星集团的案例研究,文章对数字化转型的过程与内在机理进行了探索性分析。文章发现传统企业的数字化转型是一个自上而下的过程，包含转型发起、形成共识与转型实现三个阶段。在每一个阶段，由行为主体和数字化技术形成的二元结构是数字化转型给予形成（即阶段性转型认知）的社会基础。文章进一步揭示了支撑企业转型的四种数字转型给予，包括：数字化战略给予、共享的数字化战略给予、数字化业务战略给予与数字化业务战略实现。意义建构是促进转型给予形成的主要机制；意义解构和意义给赋是高层次主体影响低层主体意义建构的主要方式，也是实现过程转换的主要机制。文章打开了数字化转型过程黑箱，对IT驱动的组织转型研究和相关理论进行了有效补充，也为我国传统企业转型与新旧动能转换提供了有益借鉴。

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18. 国有企业混合所有制改革对创新绩效影响研究

熊爱华张质彬张涵

科研管理 2021, 42 (6): 73-83.

摘要（495）

PDF（pc）（1706KB）（61）

为推动混合所有制改革实现国有企业高质量发展，提高国有企业自主创新能力，本文从国有企业混合所有制改革的股权结构和高层治理两个维度出发，利用2008-2017年国有企业制造业上市公司数据，研究国有企业混合所有制改革对创新绩效的影响及作用机制。研究发现：（1）国有企业股权结构的改变并未对创新绩效产生明显影响，而非国有股东委派董监高明显促进了国有企业的创新绩效；（2）基于现金持有视角，非国有股东参股和委派代表均能提高国有企业现金持有对创新活动的投入意愿；（3）异质性分析结果显示，国有企业内外部环境的不同，混合所有制改革对创新绩效也存在明显的差异性影响。最后，本文研究结果为进一步深化国有企业混合所有制改革提供了重要的政策建议。

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19. 数字金融、股权质押与企业创新投入

李宇坤任海云祝丹枫

科研管理 2021, 42 (8): 102-110.

摘要（479）

PDF（pc）（346KB）（77）

数字金融作为一种数字科技与金融深度融合下的新型金融业务模式，对经济高质量发展具有重要影响。本文以2011—2018年中国A股上市公司为样本，实证分析了数字金融发展对企业创新投入的影响，以及潜在的作用机制。研究发现：数字金融发展水平与企业创新投入显著正相关，而且数字金融是部分通过影响控股股东股权质押、促进企业创新投入。进一步研究还发现，数字金融发展通过控股股东股权质押促进企业创新投入的作用在民营企业和非四大审计的企业中更加显著。

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20. 区域高质量发展对“专精特新”中小企业创新绩效的影响机制研究

王伟楠王凯严子淳

科研管理 2023, 44 (2): 32-44.

摘要（421）

PDF（pc）（661KB）（21）

“专精特新”中小企业在国家创新体系中扮演越来越重要的角色，如何提升其创新绩效成为实践界和理论界的重要问题。本文聚焦剖析我国“专精特新”中小企业的发展现状，并深入分析区域高质量发展对其创新绩效影响的内在机理。研究发现：区域高质量发展的单一维度或者其中某几个维度的发展优势，并不能转化为“专精特新”中小企业的培育效率优势，需要采用综合视角审视区域高质量发展与其之间的关系；国家“十四五”规划中的重大部署对“专精特新”中小企业的培育具有深远影响；“专精特新”中小企业的创新产出效率并非仅是由经济发展水平所决定。区域高质量发展过程中创新发展、协调发展、开放发展正向促进了“专精特新”中小企业的创新绩效；绿色发展和共享发展对“专精特新”中小企业的创新绩效存在抑制作用。研究结论补充了区域高质量发展和“专精特新”中小企业创新绩效影响因素的相关研究缺口，为地方政府加快推进高质量发展以促进“专精特新”中小企业创新涌现提供了理论与实践启示。

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