2023年, 第44卷, 第6期　
刊出日期：2023-06-20

  

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  组织创新采用：研究综述与展望

  王昶, 周依芳, 邓婵, 周文辉

  科研管理. 2023, 44(6): 1-10. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.001

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     随着新兴技术的爆发式发展，企业对新兴技术的采用问题引起了各界的普遍关注。尽管关于组织创新采用的研究日益增多，但缺乏对这一知识体系的系统梳理。本文通过对15种顶级国际管理类期刊25年来发表的组织创新采用文献的全面回顾，系统梳理了组织创新采用的概念内涵和理论基础，并建立了一个组织创新采用模型，以期通过驱动因素、调节因素、中介因素和结果因素对现有研究进行深入剖析。最后，本文从差异性新兴技术组织创新采用模式、国产替代特殊情境下的组织创新采用、商业生态系统中创新的扩散与采用和组织创新采用过程与决策等四个方面展望未来研究方向，为组织创新采用研究和实践提供参考。
  
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  国家实验室科研创新方向的导控机制研究

  戴古月 王峰 刘耀虎 闵石头 薛妍妍 吴旻昊

  科研管理. 2023, 44(6): 11-16. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.002

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       国家实验室是国立科研机构的代表，在“新型举国体制”科技创新战略指导下，重要性日益突显。经过多年的发展，实验室的使命和定位开始明确，但仍存在“政府导向”和“自由探索”取舍与权衡的争议，科研创新方向的导控问题将严重影响实验室职能的发挥。国家实验室在国外的发展已有几十年，本文分析比较了美国能源部、国防部下属的国家实验室和德国亥姆霍兹联合会的发展历程，发现他们都确立了政府导向的主体地位，严格把控战略方向，同时政府不直接管理日常活动，保留部分自由探索空间。这种宏观理念配合完善的管理制度既保证了机构使命的实现，又保障了实验室的高效运行，对我国国家实验室的建设和发展具有重要借鉴意义。
  
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  技术锁定述评：知识框架与未来展望

  蒋启蒙, 朱雪忠, 滕子优

  科研管理. 2023, 44(6): 17-28. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.003

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      大国科技竞争中，外国对华技术锁定策略导致中国企业长期陷入技术被动逆向锁定状态，威胁知识产权领域国家安全。厘清技术锁定机制有助化解关键产业核心技术“卡脖子”危机。采用系统性文献综述法述评141篇技术锁定文献，分析技术锁定的研究趋势、理论视角及研究方法，探索技术锁定的形成机制、创新效应和解锁路径以构建技术锁定知识框架。研究发现，技术锁定的形成主要涉及企业初始技术选择与自我强化两个阶段，初始技术选择存在外部偶然事件与内部战略行为两类情形，技术自我强化包括协调效应、规模效应、学习效应、预期效应四种子机制。技术锁定将负面影响企业创新并传导至区域或产业层面。提高研发投入水平、促进跨界技术搜索、优化研发合作结构是维持企业技术多样性并实现技术解锁的核心机制。最后，从理论视角、研究主题、研究方法三个维度提出未来研究方向。研究结论对厘清技术内部锁定与外部锁定关系、发展路径依赖理论并推进中国技术锁定本土化研究有边际贡献。
  
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  研发税收政策组合对R&D活动影响的空间计量分析

  寇明婷 程敏 崔文娟 陈凯华

  科研管理. 2023, 44(6): 29-39. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.004

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      本文基于我国30个省级行政区域2009—2015年大中型工业企业数据，借助空间计量经济学方法揭示了研发税收政策和研发活动的空间相关性，在此基础上将空间计量模型引入知识生产函数中分析研发税收政策组合对研发活动的影响。研究发现：研发税收政策和研发活动均存在正向空间相关性；考虑空间关联后，两种研发税收政策对研发投入及产出均表现出显著的促进作用，但相对未考虑空间关联时的作用明显减弱；当两类政策同时作用于研发活动时，其组合效果较单一政策明显减弱，即两类政策互相干扰；研发活动存在显著正向空间溢出效应，直接税收优惠政策对研发投入具有显著的正向空间溢出效应。研究揭示了不同研发阶段中研发税收政策及其组合与研发活动的空间关联效果，为促进区域创新政策的制定提供参考。
  
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  组织悖论视角下战略变革方向塑造过程探究

  林海芬, 曲廷琛

  科研管理. 2023, 44(6): 40-50. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.005

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      精准的战略变革方向是企业制定有效变革战略的前提，大量企业受要素及要素间复杂关系影响很难抓取准确的变革方向，因而盲目地选择和实施变革导致再次陷入困境。组织悖论理论强调要素间相互矛盾又相互促进的复杂关系，为企业在大量复杂矛盾关系中塑造精准的战略变革方向提供了重要视角。本文采用多案例方法，从悖论视角探究企业塑造战略变革方向的过程机理，发现：（1）企业战略变革方向塑造过程包括识别发展困境期、界定模糊方向期、确定具体方向期，三阶段紧密相连呈递进关系，凸显的悖论关系在不同阶段以不同作用贯穿于整个塑造过程；（2）识别发展困境期，悖论要素间的矛盾关系增强，诸多悖论关系从“隐匿”变为“凸显”状态，意味着企业运营出现关系性阻碍；（3）界定模糊方向期，首先在呈“凸显”状态的悖论中辨析主凸显悖论和次凸显悖论，然后将主凸显悖论作用于管理者认知，增加其复杂性和聚焦性，形成新的管理者认知聚焦区间并界定相对模糊的战略变革方向；（4）确定具体方向期，立足主凸显悖论代表的矛盾关系，逐步聚焦多个次凸显悖论并作用于管理者认知，循环增加认知的复杂性和聚焦性，形成新认知聚焦点并确定具体的战略变革方向。
  
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  双循环背景下创新韧性对高技术产业发展影响研究

  胡甲滨, 俞立平, 洪金珠

  科研管理. 2023, 44(6): 51-61. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.006

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      高技术产业的发展对双循环战略的实现起到重要影响，而创新韧性是保障高技术产业创新系统在外部环境变迁下“化险为夷”并实现“进化”的关键。本文借助演进韧性及经济韧性的研究理解创新韧性内涵，并基于分析双循环下创新韧性对高技术产业产出（外贸出口、国内需求）理论机制，利用面板回归模型、面板门槛模型实证创新韧性与外贸出口或国内需求间的线性、非线性效应，随后借助BP-人工神经网络进行稳健性检验。研究结果发现：创新韧性对外贸出口的影响呈现负向作用，对国内需求无影响；低水平外贸出口下，创新韧性不利于外贸出口；创新韧性增加，其对外贸出口的负向作用减小；创新韧性正向作用于国内需求需要较大的国内需求；创新韧性正向作用于国内需求需要保持中等创新韧性。
  
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  虹吸与溢出：科技和金融结合试点政策的空间效应

  孟溦 高鸿怡

  科研管理. 2023, 44(6): 62-73. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.007

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      基于2002—2020年265个城市的面板数据，采用空间双重差分（SDID）重新检验了试点政策的效果并识别其空间效应表现为虹吸还是溢出。研究发现：（1）在考虑空间效应的前提下，试点政策对试点城市科技创新水平的提升作用仍然显著；（2）试点政策整体上具有空间溢出效应，促进了非试点城市科技创新水平提升；（3）试点政策的空间效应在同一省级政府辖区内同级地方政府间表现为溢出，促进了省内创新共享，但空间效应在跨越省界后表现为虹吸。稳健性检验支持本文结论。本文表明新经济地理（NEG）理论所强调的中心城市对周边城市的虹吸效应和溢出效应同时存在，其相对大小决定政策空间效应的形态。因此政府在推动试点政策有序扩散的同时，必须兼顾地区间利益分配关系，保证政策效果在跨省级行政区划间的连续性，促进区域协同创新。本文为中央纵向干预地方政府协作行为，突破区域束缚打造统一大市场提供了理论依据。
  
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  企业金融化、技术创新与企业高质量发展

  许志勇 韩炳 彭芸 宋泽

  科研管理. 2023, 44(6): 74-84. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.008

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     企业高质量发展需要高质量的金融资产结构配置。本文以2010—2020年A股上市公司数据为样本，研究企业金融化对企业高质量发展的影响，并检验技术创新在二者间的中介效应。实证结果发现：企业金融化对企业高质量发展有显著的负向影响，且对国有企业和非国有企业均显著；技术创新是企业金融化与企业高质量发展之间的中介变量，起到了显著的部分中介效应，企业金融化通过削弱企业的创新能力阻碍了企业高质量发展。进一步研究表明：企业金融化对企业高质量发展的负向影响在制造业与非制造业样本中均成立，且在非制造业中的影响更为显著，同时该负向影响在非房地产和低研发强度企业样本中显著，在房地产和高研发强度企业样本中并不显著；在将中介变量替换为专利结构后再次进行中介效应检验，仍起到显著的部分中介作用。研究结论有利于梳理实体企业金融化、技术创新与企业高质量发展的关系，能够为抑制企业过度金融化、避免产业空心化、增强企业技术创新能力以及促进企业高质量发展提供一定参考。
  
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  “智慧城市”试点的企业绿色技术创新效应研究

  高峰 吕雁琴 陈静 吕娟

  科研管理. 2023, 44(6): 85-94. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.009

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      在中国经济社会全面绿色转型发展的背景下，智慧城市引领的新型城镇化是缓解城市病、改善生态环境的重要战略选择。本文基于2010—2018年中国上市公司微观数据，利用双重差分估计（DID）实证检验了“智慧城市”试点政策对企业绿色技术创新的影响。研究发现：（1）“智慧城市”试点显著促进企业绿色技术创新，且对低质量绿色技术创新的促进作用更显著。（2）“智慧城市”试点对企业绿色技术创新存在省内正向政策溢出效应，省内试点城市数量和质量水平越高，先进型城市和追赶型城市间资源争夺和竞争就越激烈，从而形成城市间围绕企业绿色技术创新的“逐顶竞争”现象。（3）“智慧城市”试点政策主要通过促进企业数字化、提高研发投入和环保支出等渠道促进企业绿色技术创新。
  
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  抑制或促进：企业社会责任与绿色创新绩效

  冉戎, 董迪, 胡轩, 方婷婷

  科研管理. 2023, 44(6): 95-106. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.010

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     中国已经明确提出2030年碳达峰的目标，但政府绿色发展政策能否转化为企业创新的动力，往往还取决于企业自身非市场战略与市场战略之间的互动关系。本文利用2012—2019年国家知识产权局绿色专利授权和润灵环球评级数据，来探究企业社会责任对企业绿色技术创新产出的影响。研究发现企业社会责任良好表现可通过提供更多冗余资源的途径，显著促进企业绿色技术创新产出；在考虑冗余资源的调节作用后发现，未吸收冗余资源强化了社会责任表现对绿色技术创新产出的促进作用，而非沉淀冗余资源在社会责任表现与绿色技术创新的关系中不具有显著的正向调节作用，说明企业长期投融资能力才可能真正促进企业进行绿色技术创新。本研究印证了企业非市场战略对市场战略的助推作用，从企业战略视角为开创社会主义生态文明新时代提供了的有益启示。
  
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  美国绿色壁垒与我国上市公司研发投入

  赵文霞, 杨经国

  科研管理. 2023, 44(6): 107-116. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.011

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     近年来，我国企业在走出去的过程中越来越频繁地遭受了绿色壁垒，而美国是绿色壁垒的主要发起国之一。通过对2009—2019年美国绿色壁垒数据与我国上市公司研发投入数据进行匹配，基于双重差分模型，本文实证检验了美国绿色壁垒对我国上市公司研发投入的影响及其作用机制。研究表明：绿色壁垒显著降低了我国上市公司的研发投入，且规模效应、利润以及信号机制是美国绿色壁垒影响我国上市公司研发投入的重要渠道。进一步研究发现：相比小规模企业和外资企业，遭受绿色壁垒的大规模企业及国有和民营上市企业的研发投入下降更多。本文对推动完善国内环境标准和技术规范、提高企业自身绿色技术创新能力具有一定启示。
  
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  政府环境信息公开的绿色创新效应研究

  王营 冯佳浩

  科研管理. 2023, 44(6): 117-125. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.012

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     构建政府、企业和社会公众多元参与的环境规制体系对于促进企业绿色创新具有重要意义。本文基于A股工业企业绿色专利数据，实证检验政府环境信息公开能否促进企业绿色创新。研究发现，企业绿色专利申请数量与政府环境信息公开水平具有显著的正向关系，尤其是体现绿色创新质量的绿色发明专利。这得益于政府层面的环境信息公开能够引导企业层面的环境信息披露，帮助社会公众对企业进行更加全面的监督。异质性检验发现，重污染行业企业和非国有上市企业的绿色创新水平对政府环境信息公开更加敏感。调节效应分析发现，企业对外部资金的依赖程度越高，政府环境信息公开的绿色创新效应越强，说明政府环境信息公开具有资金退出威胁效应。本文从企业绿色创新角度为地方政府加强环境信息公开提供了积极的环境治理证据，为推进生态文明建设和实现绿色低碳发展提供了有益借鉴。
  
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  产业融合与城市创新——来自“三网融合”的证据

  杨志浩 郑玮

  科研管理. 2023, 44(6): 126-136. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.013

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      产业融合是产业发展的前沿问题，孕育创新潜能。本文将中央政府主导的“三网融合”改革作为产业融合冲击的准自然实验，构建产业融合影响城市创新的分析框架。基于2003—2016年中国城市层面的面板数据，本文使用双重差分模型、倾向得分匹配双重差分模型、三重差分模型和中介效应模型实证分析“三网融合”改革对城市创新的影响及机制。基准回归结果表明，“三网融合”改革显著提升城市创新水平，内生性和稳健性检验支持了这一结论。从改革的动态视角来看，“三网融合”改革在促进城市创新过程中存在时滞效应。进一步分析表明，城市信息化和经济集聚发挥中介作用，二者贡献了约64%的创新效应；城市禀赋在“三网融合”改革影响创新的过程中发挥调节作用。
  
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  网络伙伴多样化的影响因素与创新情景

  吴航 陈劲

  科研管理. 2023, 44(6): 137-143. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.014

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      现有研究未能从企业能力视角揭示出网络伙伴多样化前因、网络伙伴多样化影响创新绩效的情景条件，即企业应具备何种能力才能实现网络伙伴多样化并从中获取创新收益仍是一个悬而未决的理论谜题。本文立足于网络能力视角，实证检验了网络能力（网络伙伴选择能力、网络伙伴协调能力）对网络伙伴多样化的影响，以及对网络伙伴多样化与创新绩效关系的调节效应。研究发现，网络伙伴选择能力正向影响网络伙伴多样化，正向调节网络伙伴多样化与创新绩效之间的关系；网络伙伴协调能力对网络伙伴多样化的影响不显著，却正向调节网络伙伴多样化与创新绩效之间的关系。研究结论直接贡献于网络伙伴多样化前因、网络伙伴多样化创新情景领域的文献，同时对于企业构建多样化网络体系、利用多样化网络伙伴资源具有实践启示。
  
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  科技型企业创业失败修复对象的甄别评估研究

  王朋举 熊壮

  科研管理. 2023, 44(6): 144-153. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.015

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      创业失败修复对科技型企业失败再创业具有重要作用，但在资源有限约束下需要对创业失败的科技型企业进行甄别，才能发挥好资源支持对科技型企业创业失败修复的效用。为了对科技型企业创业失败修复对象进行科学、准确地甄别评估，在系统分析科技型企业创业失败源的基础上，从属性归因和因果归因的双重维度，构建了包括创业资源获取能力，资源、渠道和方式，创业机会识别能力，市场条件，团队关系和团队正式化等6个一级指标的科技型企业创业失败修复对象甄别评估指标体系，并综合运用区间AHP法、熵权法和拉开档次法，设计了一种主观赋权和客观赋权相结合的组合赋权方式，建立了科技型企业创业失败修复对象甄别评估模型。同时，应用模型对10家创业失败的科技型企业实践案例对象进行了甄别评估。结果表明，根据评估结果在不同属性-因果维度的得分，将科技型创业失败企业划分为能力不足型、缺乏远见型、关系矛盾型、资源稀缺型、市场不佳型和团队背叛型6个类型。研究结论为科技型企业创业失败修复的对象甄别提供一种可供参考和借鉴的思路。
  
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  专利商业化中隐性知识共享动态演化博弈研究

  杨湘浩 叶旭 刘云 王小黎

  科研管理. 2023, 44(6): 154-164. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.016

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     加强专利商业化中隐性知识共享，对挖掘我国专利价值潜力，加快我国从专利大国转向专利强国具有重要意义。本文在“主体有限理性的”基础上，选取发明人积极性、企业接受能力、信誉效应和两阶段付款合同等关键影响变量，构建了发明人、企业、专利中介的多方动态演化博弈模型，并应用复制动态方程和MATLAB软件仿真，探讨上述因素对专利商业化中隐性知识共享的影响。研究结果表明：发明人积极性与企业知识接受能力相匹配时，有助于专利商业化中隐性知识共享，尤其是高积极性和高知识接受能力匹配；完善的市场信誉评价体系能够促进专利商业化中隐性知识共享；同时两阶段合同中不同的阶段付款比例也对专利商业化中隐性知识共享产生重要影响。
  
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  技术标准国际化的政府干预效应研究

  张利飞 田浩月 欧阳尧佳

  科研管理. 2023, 44(6): 165-172. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.017

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      技术标准作为一种重要的国际竞争战略工具，各国均在不遗余力地运用政府力量推动本国技术标准走向国际化。本文选取1998—2017年中、美、日等23个国家面板数据，研究技术标准国际化过程中政府财政科技投入、政府采购以及政府参与国际化组织活动三项政府行为的干预效应。总体回归分析显示，三项政府干预行为对技术标准国际化均有显著促进作用，其中政府财政科技投入的促进作用最为明显。这说明政府财政科技投入通过推动技术进步，有助于标准“走出去”，技术实力成为技术标准国际化的首要因素。异质性分析表明，政府财政科技投入对科技欠发达国家和小市场国家的促进作用较为明显。政府采购和高科技产品出口对科技发达国家和大市场国家的标准国际化促进作用较为显著，政府参与国际标准组织对大市场国家的促进作用较为明显。
  
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  跨国经营、市场环境与企业创新效率

  韩忠雪 高心仪

  科研管理. 2023, 44(6): 173-182. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.018

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      在创新资源跨界流动、竞争、合作日益频繁的国际背景下，企业如何高效利用市场环境兼顾跨国经营和技术创新的发展有待深入研究，利用2008—2019年472个存在跨国经营行为的上市公司数据，采用DEA-Tobit 模型实证检验跨国经营对企业创新效率的影响以及市场竞争、市场结构的调节作用。结果表明：跨国经营能够显著提高企业技术创新效率，这一提升作用在非国企中表现的更明显；市场竞争正向调节跨国经营和企业创新效率之间的关系，在非国企中更加显著；市场结构负向调节跨国经营和企业创新效率之间的关系，在国企中更加显著。进一步的机制研究发现，跨国经营对企业创新效率的提升通过资产配置、资金支持路径和有选择性地通过人力资源路径发挥作用。本研究对我国企业深度融入全球化和提升跨国经营水平有一定的借鉴意义。
  
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  创新失败对企业再创新绩效的影响：高管薪酬激励的调节作用

  赵胜民 于星慧

  科研管理. 2023, 44(6): 183-192. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2023.06.019

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  创新失败作为企业创新过程中的客观现象，可能会影响企业后续创新决策，然而现有相关实证研究较少，尤其是对企业创新失败后再创新行为的研究更是缺乏。创新失败是否会降低企业再创新绩效，高管薪酬激励能否成为缓解这一影响的“良药”都有待进一步研究和探索。基于此，以2007年至2017年中国A股上市公司为研究样本，从委托代理问题、管理层短视和前景理论视角出发对这一问题进行模型推演和实证检验。研究发现，创新失败会显著降低企业再创新绩效；相较于高管短期薪酬激励，长期薪酬激励可以显著弱化创新失败对企业再创新绩效的负向影响。进一步研究发现，与策略性创新相比，创新失败对企业下一期实质性创新的负向影响更大，说明创新失败后企业创新“质量”下降严重，但同时高管长期薪酬激励可以削弱创新失败对实质性创新的负向影响；与非国有企业相比，创新失败对国有企业再创新绩效的负向影响更大，高管长期薪酬激励的正向调节作用也更显著。研究结果丰富了企业技术创新影响因素的相关研究，为企业建立有效的创新激励机制提供了理论参考，对提升企业创新绩效具有一定的理论指导和实践意义。