2022年, 第43卷, 第12期　
刊出日期：2022-12-20

  

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  基于创新生态系统的水电工程技术标准国际化路径——英国标准协会（BSI）案例研究

  唐震 张露 张阳

  科研管理. 2022, 43(12): 1-13. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.001

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     技术标准主导权深刻影响着全球治理的格局与制度安排。“中国水电”“走出去”是中国践行全球治理中国理念和中国方案的重要非正式机制之一，中国水电工程无论是技术水平还是市场份额都位居世界领先，但仍严重受制于欧美国际主流工程技术标准，影响中国在全球治理体系中大国作用的发挥，这对探索中国水电工程技术标准国际化的可行模式和有效路径提出迫切要求。与此同时，欧美国际主流工程技术标准都经历了由国内规范至国际标准成功转化的过程，其中，世界标准之源——英国标准协会（BSI）在英国水电工程技术标准国际化过程中发挥举足轻重的作用，其内在逻辑值得探究与借鉴。因此，本文基于创新生态系统理论、角色理论及技术标准扩散理论，遵循“动因-行为-结果”的逻辑主线对BSI进行案例研究，深入剖析英国水电工程技术标准国际化驱动因素、模式及其演化路径等内在规律，并在中英水电工程技术标准对比基础上，对中国水电工程技术标准“走出去”提出切实可行的对策建议。
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  国家科技重大专项知识产权育成机制研究

  方曦 尤宇 刘云

  科研管理. 2022, 43(12): 14-23. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.002

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  国家科技重大专项全创新链的知识产权育成是切实提高我国关键核心技术领域自主创新能力的核心问题。由于国家科技重大专项参与主体多且内部因素和外部环境的叠加作用呈现非线性特征，导致知识产权的育成绩效较低。为此，文章首先提出全创新链下国家科技重大专项知识产权育成机制的概念模型，以知识产权育成过程中的关键要素识别为切入点，深入研究国家科技重大专项全创新链与知识产权育成阶段之间的耦合关系。其次，通过分析影响国家科技重大专项知识产权育成的内部因素和外部环境因素，提炼影响知识产权育成的关键要素。最后，利用系统动力学建立起知识产权育成机制的因果回路图与流图，并将知识产权的育成系统分为四个子系统：技术标准制定子系统、专利育成子系统、创新收益子系统和外界环境影响效应子系统，剖析国家科技重大专项全创新链知识产权育成机理。对于设计科技重大专项知识产权育成有效路径与制定相关政策，增加核心自主知识产权数量，提升我国自主创新能力，促进核心自主知识产权成果转化具有非常重要的意义。
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  中国人才生态环境对高学历人才集聚效应影响分析

  张波 丁金宏

  科研管理. 2022, 43(12): 24-33. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.003

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  人才的竞争实质是生态环境的竞争，分析人才生态环境及各子系统对高端人才聚集的差异化效应对科学制定人才政策具有重要指导价值。本研究基于2000—2018年中国31个省份高学历人才数据，以人才生态环境指数和高学历人才聚集效应为核心指标，运用熵权法、因子分析法、OLS回归模型等方法，分析中国高学历人才聚集状况及演变特征，实证检验人才生态环境及各子系统对高学历人才聚集效应的影响，并评估各省份人才生态环境。结果发现：（1）京沪津是中国高学历人才高度聚集区，西部尤其西南地区是人才薄弱区，二者的人才聚集力差异总体偏大，但已经呈现出缩小趋势；（2）人才生态环境对高学历人才集聚效应具有显著影响，且总体呈现先增后降再增的N型减弱态势；（3）人才生态环境的各子系统对高学历人才集聚效应的影响呈现出差异性与变动性，其中地区经济发展环境、创新环境、社会文化环境对高学历人才聚集效应影响较大但出现减弱，生活服务环境尤其是房价对高学历人才聚集效应影响逐步增强，人才市场环境对高学历人才集聚效应存在影响但并不稳定；（4）北上广是中国人才生态环境最优省份，长三角地区是最优区域，中西部地区则相对较弱，区域间人才生态环境极差在持续扩大，且各省份人才生态环境优劣势表现明显。
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  区域一体化对城市创新能力驱动研究——基于长三角的实证分析

  孔令丞, 柴泽阳, 邱丹霞

  科研管理. 2022, 43(12): 34-43. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.004

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  长三角更高质量一体化发展标志着各种资源要素在长三角区域内的配置效率将进一步提升，有利于形成更强的区域创新能力。本文基于2005—2017年长三角城市统计数据，考察了区域一体化对城市创新能力的驱动作用，并对其中的影响机制和异质性进行了深入分析。结果显示：(1)区域一体化对长三角城市创新能力具有显著的促进作用。(2)机制分析发现，一体化伴随的产业集聚并未形成创新能力提升机制，但一体化推动的区域内部产业转移机制有效提升了城市创新能力。(3)异质性分析表明，长三角区域一体化对非核心城市、欠发达城市、低财政分权城市具有更为显著的城市创新能力驱动作用。
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  从创新生态系统视角分析中国光伏产业的追赶与超越

  董彩婷, 柳卸林, 高雨辰, 王曦

  科研管理. 2022, 43(12): 44-53. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.005

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  近十年来，中国光伏产业迅速发展，并成功追赶和超越其他发达国家成为全球光伏产业领导者。基于创新生态系统视角，本研究探索中国光伏产业追赶与超越的机制。通过对中国光伏企业的案例分析发现，在进入阶段，中国光伏企业利用国际市场需求机会窗口，通过嵌入全球创新生态系统进行技术引进、建立合法性、获取国际资本来提高企业绩效。在追赶和超越阶段，中国光伏企业利用创新生态系统互补性技术机会窗口，通过选择性地知识共享、上下游合作创新、形成全产业链及集聚效应、互补性技术创新来建立本地创新生态系统，以提高绩效并实现追赶和超越。此外，在超越阶段，中国政府帮助光伏企业培育本地下游市场需求，中国光伏企业利用制度政策机会窗口稳固了本地创新生态系统，有效协调生态上下游企业共同创新，保持了中国光伏产业的领先地位。
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  突破“卡脖子”技术的思维模式——基于TRIZ的设计

  张治河 高中一 檀润华 孙丽杰

  科研管理. 2022, 43(12): 54-68. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.006

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  本文基于中美技术竞争没有妥协的余地，唯一的出路在于实施卓越的科技战略、选择科学的突破路径去赢得竞争的基本判断，根据“卡脖子”技术的特性，运用TRIZ思维，建立了基于TRIZ冲突解决原理的突破“卡脖子”技术思维体系；同时，构建了宏观层面上基于战略层和应用层有机联动的“卡脖子”技术突破机制和微观层面上基于TIRZ技术创新分级的企业突破“卡脖子”技术的实施机制。在对上述机制分析的基础上，提出了突破“卡脖子”技术的4条路径：1. 面向政府和企业两个核心主体，从宏观层面建立突破“卡脖子”技术的宏观机制；2. 突出企业创新主体地位，以TRIZ方法辅助企业技术创新；3. 融合技术创新系统思想，建立跨学科、跨行业的联动机制；4. 发挥平台功能，实现优秀人才的有效集聚。
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  效果推理逻辑对新创科技企业创新的影响研究

  陈晓红 邓全林 关健

  科研管理. 2022, 43(12): 69-78. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.007

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  新创科技企业面临着环境不确定性和资源约束问题，难以有效推动产品创新。效果推理为不确定环境下的决策问题提供了新的思路，因此本研究将效果推理理论运用于新创科技企业的创新活动中，研究效果推理对新创科技企业创新的影响。基于对我国162家新创科技企业的调查研究发现：效果推理对创新速度有显著的正向影响，市场动态性与企业吸收能力均会增强该积极作用。效果推理与创新质量有显著的倒U型关系，市场动态性会增强这一关系，使得倒U型曲线变得更加陡峭；同时，当市场动态性与企业吸收能力都高时，效果推理对创新质量的积极作用最强。本研究区分了不同维度的创新绩效，探究了效果推理对创新的作用，对相关理论作出补充，同时也为新创科技企业创新提供实践借鉴。
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  新能源汽车行业知识流动的技术竞合机制研究

  孙玉涛 王茜 陈灵芝

  科研管理. 2022, 43(12): 79-88. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.008

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  本文以竞合理论为基础，提出组织间技术合作、技术竞争、技术竞合与知识流动之间关系的理论假设，以及创新规模差距的调节作用，运用社会网络分析QAP方法对2008-2017年间新能源汽车领域511个样本组织进行了实证检验。研究结果表明：组织间的技术合作、技术竞争对知识流动具有显著正向作用，但技术竞合对知识流动具有显著负向作用；组织间的创新规模差距会削弱技术合作关系对知识流动的正向作用，增强技术竞争关系对知识流动的正向作用，增强技术竞合关系对知识流动的负向作用。本研究不仅丰富了组织间知识流动影响因素的研究，同时也能为政府部门制定决策提供支撑。
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  组态视角下平台企业商业模式创新路径研究

  熊爱华 侯德恩

  科研管理. 2022, 43(12): 89-97. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.009

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  为探索多重条件并发对平台企业商业模式创新的影响，基于机会资源一体观构建商业模式创新路径模型，通过对193个样本进行模糊集定性比较分析发现：平台企业商业模式创新路径形成依赖机会开发和资源联动层面要素的组合；机会开发和资源联动层面不同要素的组合形成两类商业模式创新路径，类型1强调模仿型机会开发与资源联动策略组合，类型2强调创新型机会开发与资源联动策略组合；机会开发适配的资源联动方式存在差异，其中模仿型机会开发与资源共享和资源编排匹配良好，而创新型机会开发与资源编排、资源拓展匹配良好。研究结论揭示了平台企业商业模式创新多条等效路径，丰富了商业模式创新前因研究，也为平台企业商业模式创新实践提供了理论指导。
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  绩效反馈还是审时度势：企业研发搜索行为的策略选择研究

  刘景东, 范宁城, 肖瑶, 朱梦妍

  科研管理. 2022, 43(12): 98-106. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.010

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  随着互联网、5G等新一代信息技术的迅猛发展，企业需要跨域组织边界，通过研发搜索行为捕捉创新机会、激发创新灵感、培养新技能从而提升企业的创新能力和绩效，但研发搜索行为是问题使然还是预知先知是企业研发中的一个重要的战略问题。本文基于组织行为理论，系统研究了绩效反馈、审时度势以及在联盟惯例的调节下，他们对企业研发搜索行为选择的影响。研究发现，当绩效反馈低于期望值时，企业会加强研发搜索；当绩效反馈高于期望值时，企业会减少研发搜索；当决策者预期未来绩效高于未来期望值时，企业会减少研发搜索。当绩效反馈低于期望值和预期未来绩效优于未来期望绩效时，联盟惯例在其中发挥负向的调节作用，但是当绩效反馈高于期望值时，联盟惯例强化了企业的搜索行为。研究结论部分解决了如何促进企业进行研发搜索行为，如何有效利用惯例的相关作用的问题，这对推动企业创新，提升企业核心竞争力具有重要的理论和实践意义。
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  智能化能否提升企业全要素生产率和技术创新

  张万里, 宣旸, 张澄, 睢博, 朱雅玲

  科研管理. 2022, 43(12): 107-116. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.011

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  数字化、网络化和智能化是“中国制造业2025”提出的产业转型的重要方针，而智能化技术作为一种通用技术进步，是否能够真的缩短劳动时间，提高企业全要素生产率和技术创新还值得商榷。本文基于中国工信部、国家发改委和科技部的智能化试点政策，使用 2009-2018年上市公司面板数据，采用倾向得分匹配和双重差分方法（PSM-DID），研究智能化政策能否促进企业的全要素生产率和创新效率，并分析要素密集度、所有权结构和研发密度产生的异质性。研究结果发现：（1）智能化能够提高当期的企业全要素生产率，但对企业创新效率的影响不明显；（2）智能化对企业全要素生产率和技术创新的影响均存在滞后性和动态性，对全要素生产率的影响呈“U”型趋势，而对企业创新效率的作用从第二年才开始，并呈倒“U”型趋势；（3）考虑要素密集度、所有权结构和研发密度后，智能化对不同类型企业影响不同。简单来说，智能化对劳动和资源密集型企业全要素生产率的作用大于资本密集型，而创新效率相反。国有企业智能化对全要素生产率的作用大于非国有企业，并且创新效率的作用都不显著。研发密度越低的企业智能化对全要素生产率作用最大，但对所有类型企业当期创新效率的影响都不显著。
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  政府环境审计对企业创新的驱动效应研究

  于连超 张卫国 毕茜

  科研管理. 2022, 43(12): 117-124. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.012

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  以2007-2018年中国沪深A股上市公司为研究对象，考察政府环境审计对企业创新的影响。研究发现：政府环境审计对企业创新具有显著的正向影响，但这种正向影响主要表现在政府环境审计的当期和下一期中，在下两期中表现并不显著。进一步探讨了上述正向影响的机制后发现，政府环境审计主要通过市场竞争机制和融资约束机制来促进企业创新。最后，探讨了上述正向影响的异质性后发现，政府环境审计对企业创新的正向影响主要表现在非国有企业、市场化水平较低的企业中。研究结论在理论上丰富了政府环境审计的经济后果研究和企业创新的驱动因素研究，在实践上为完善政府环境审计制度和推动创新经济发展提供了重要的启示。
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  强制许可与药品获取：美国和巴西的案例研究

  黄灿 徐戈 张玉蓉 李兰花 郑素丽

  科研管理. 2022, 43(12): 125-134. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.013

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  运用强制许可威慑开展降价谈判是获取抗疫特效药的一种重要方式，然而各国的实践结果却存在明显差异，强制许可在哪些情况下能够发挥积极作用尚不清晰。新冠肺炎等短期突发疫情全球爆发背景下，疫情类型变得更加复杂、药品需求主体拓展，本文突破已有研究针对发展中国家抗击长期疫情的思路，探讨强制许可在不同情境中发挥的异质性作用。通过对美国和巴西运用强制许可获取特效药的案例进行分析，区分长短期疫情特征，以及发展中与发达国家运用强制许可面临的挑战，本文提炼出了不同情境下影响强制许可威慑有效性的七项重要因素。其中，本国制药水平、进口仿制药的可能性是强制许可发挥威慑作用的基础，运用强制许可威慑次数和其他国家运用强制许可分别作用于长、短期疫情，本国制药行业和经贸部门的反对影响发达国家的决策，原研药企业与所在国的经济报复则会削弱发展中国家强制许可的威慑效果。基于以上结论，本文为发达国家和发展中国家应对短期和长期疫情提供了针对性建议。
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  生产性服务与农业创新：农时约束及环节异质性

  刘家成, 钟甫宁, 徐志刚

  科研管理. 2022, 43(12): 135-143. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.014

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  生产性服务带动创新是今后农业创新与发展的重要模式之一，理解其作用机制及适用条件意义重大。以水稻和玉米生产外包服务为例，考察农时约束下环节作业的“时间规模”对外包服务供给的影响，进而讨论服务带动型创新模式在粮食生产不同环节的适用性。耕整地、播种、收割环节由于有效作业窗口期较长、环节作业时点相对固定，且不同地区的作业时点依纬度变化呈现先后顺序规律，环节专业化作业的“时间规模”较大，从而服务带动型创新模式具有可推广性。而病虫害防治环节作业时间紧迫，作业时点固定性程度低，不同纬度地区作业时间前后相继的规律性较弱，使得该环节专业化作业的“时间规模”过小，外包服务供给不足有其必然性，服务带动型创新模式在此类环节应用的有效性较低，未来技术研发及土地规模化、连片化提升空间规模和分工生产率差是这类环节外包服务向更高水平方向发展的重要条件。
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  国际创业中企业家认知形成与成长机理研究

  孙新波, 何建笃, 张媛, 马慧敏

  科研管理. 2022, 43(12): 144-153. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.015

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  中国企业开始国际创业并向纵深化发展的过程中，企业家思维及所衍生出的认知对企业的国际市场战略布局起到至关重要的作用。本文以金鹏国际创业过程为案例研究对象得出，根据NCS-ES矩阵金鹏的国际市场战略布局可以被划分成三个阶段，企业家认知模式历经主次模式、相容模式与虚实模式的演化过程，而这种演化的背后是阴阳自绝、相乘、相对、相交、相生与相应六种关系思维的体现。同时“阴阳”思维也会推动企业家认知不断成长，指引企业形成更加合理的国际市场战略布局。
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  整合共享型人力资源实践与团队创新绩效——团队跨界行为与包容型领导的作用

  陈耘 赵富强 陈凯佳

  科研管理. 2022, 43(12): 154-162. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.016

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  面对日益VUCA的竞争环境，创新成为组织生存发展的现实选择，而团队是组织正常运作的基本单元，团队创新是组织目标实现与竞争优势维系的重中之重，而跨界整合的移动互联时代，团队仅靠自身资源难以应对，因而如何获取外部资源、开发内部资源与整合内外资源成为团队创新的关键，而跨界行为是团队资源外部获取、内部开发与内外整合的可行选择，因而如何通过跨界行为提升团队创新已然成为业界实践与学界研究亟待解决的问题。基于此，本研究以资源依赖理论为基础，旨在探究团队实施的整合共享型人力资源实践（IS-HRP）对团队创新绩效的影响机制与边界条件。基于312份团队领导样本纵向追踪的实证研究发现：（1）IS-HRP与团队创新绩效显著正相关；（2）团队跨界行为在IS-HRP与团队创新绩效影响间有中介作用；（3）包容型领导正向调节IS-HRP与团队创新绩效间关系以及团队跨界行为与团队创新绩效间关系；（4）包容型领导调节IS-HRP通过跨界行为对团队创新绩效的间接作用，包容型领导水平越高，其间接作用越强。从而为团队创新绩效提升的管理实践、领导风格与团队行为提供了理论依据与决策借鉴。
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  职称差异对科研成果的影响机制研究——以人文社科研究为例

  俞立平, 周广澜, 段云龙

  科研管理. 2022, 43(12): 163-172. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.017

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  研究职称差异对科研成果的影响机制不仅有利于充分调动科研人员的积极性，而且对于优化职称结构具有重要意义，但相关领域的研究比较薄弱。本文在分析不同职称科研人员对科研成果影响机制的基础上，采用联立方程模型研究不同职称科研人员对不同科研成果的贡献，并且研究高职称科研人员与低职称科研人员的协调效应，最后采用BP人工神经网络进行稳健性检验。研究结果表明：不同职称科研人员对科研成果的作用机制不同；高级职称科研人员对科研成果的贡献大于初中级职称科研人员；研发经费对科研成果的贡献要小于研发人员；高级职称科研人员与初中级职称科研人员协调不佳。最后从优化职称结构和科研经费分配方面提出了相关政策建议。
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  高管认知、行业管制与企业创新持续性

  余芬, 樊霞

  科研管理. 2022, 43(12): 173-181. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.018

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  创新持续性对于企业构建动态竞争优势具有重要意义，但如何激励企业持续创新仍是学界迫切希望解答的关键问题。基于高阶理论和认知视角，创新性地将高管认知拓展为高管认知水平和高管认知独特性，并分别通过文本分析法和文本向量法进行捕捉，从理论和实证上研究了高管认知的不同特征如何影响企业创新持续性。利用中国制造业上市公司面板数据进行检验，研究结果表明：高管对技术创新的认知度越高，越可能提升企业创新持续性；高管对技术创新的认知视角越独特，企业创新持续性显著更强，且二者具有互为增强的效果。同时，考察典型的中国特色因素—行业管制所发挥的调节作用，结果表明，行业管制水平较高时，高管认知水平和高管认知独特性对企业创新持续性的促进效果显著更弱。研究结论进一步拓展了高阶理论以及高管创新认知的特征维度，深化了不同特征的认知如何影响企业创新的研究内容，并对认识中国情境下制造业企业的创新持续性问题有现实启示。
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  职场排斥对新生代员工偏离行为的影响机制研究：一个被调节的中介模型

  赵金金, 刘博

  科研管理. 2022, 43(12): 182-189. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.019

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  本研究综合资源保存理论和认知评估理论视角，探讨中国组织情境中职场排斥对新生代员工偏离行为的作用机理，并对证明目标取向和职业倦怠的中介作用，以及心理安全感的调节作用进行检验。以17家企业中452名员工的有效配对数据为样本，以此构建结构方程模型，并比较适配度来选取最优模型，通过分析路径回归系数对假设做逐项检验。分析结果显示：职场排斥通过证明目标取向负向影响新生代员工偏离行为，并通过职业倦怠正向影响新生代员工偏离行为；心理安全感在职场排斥与新生代员工偏离行为的作用路径中发挥调节效应，心理安全感增强了职场排斥与证明目标取向间的正向关系，削弱了职场排斥与职业倦怠间的正向关系。研究结论为新生代员工偏离行为的影响因素分析提供了一个崭新的理论视角，为企业管理者有效控制和预防新生代员工偏离行为提供了实践启示。
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  融合研究范式的特征及测度研究

  肖小溪 林德明 刘文斌

  科研管理. 2022, 43(12): 190-197. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.020

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  融合（convergence，或译为“会聚”）研究是一种基于多学科交叉来解决重大经济社会问题的科研范式，近年来成为主要国家高度关注的发展趋势。本文首先基于融合研究的本质探讨其在本体论、认识论和方法论上的基本特征，进而基于熵理论提出从方法论视角界定融合研究以及判断融合研究级段的指标——融合熵，并以脑科学研究为例进行该指标可行性和科学性的验证，为推动科技界形成对融合研究范式的更多共识以及相关政策制定奠定重要基础。
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  以双层治理推动基础研究类院所改革

  韩凤芹, 李丹

  科研管理. 2022, 43(12): 198-203. https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2022.12.021

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  为了加快建设创新型国家和世界科技强国，我国迫切需要提升原创性基础研究水平。近几年我国基础研究财政投入持续增加，但现行竞争项目制的科研组织方式与基础科研规律不匹配，阻碍了基础研究整体水平的提升。本文从整体治理的角度构建基础研究院所双层治理理论体系，从政府外层治理和院所内层治理两个方面阐述了双层治理体系的理论逻辑。双层治理体系包括政府外层治理明晰院所独立法人权责，院所内层治理建立以人才为核心的治理机制，二者优势互补，内外联动，有效促进了基础研究院所发展。在此基础上，以北京生命科学研究所的成功经验为典型案例，分析政府和院所主体分别在治理体系中的职能和作用，验证了基础研究院所双层治理体系的有效性。本文在总结制约基础研究发展的突出问题基础上，构建与基础研究科研规律相匹配的院所双层治理理论体系，以北生所为例验证了双层治理体系的有效性，为我国新时代基础研究院所治理改革提供了一定的政策启示。