低碳发展、知识产权保护与低碳技术创新

李楠博; 孙弘远

doi:10.19571/j.cnki.1000-2995.2024.11.007

PDF(1247 KB)

科研管理 ›› 2024, Vol. 45 ›› Issue (11) : 67-77. DOI: 10.19571/j.cnki.1000-2995.2024.11.007

论文

低碳发展、知识产权保护与低碳技术创新

李楠博¹,孙弘远²

作者信息 +

Low-carbon development, intellectual property protection and low-carbon technology innovation

Li Nanbo¹,Sun Hongyuan²

Author information +

文章历史 +

摘要

缺乏政策引导的低碳技术创新存在技术和环境的双重外部性，双重外部性严重抑制了企业的低碳技术创新活力。为探讨低碳发展和知识产权保护政策的实施是否有效缓解了低碳技术创新的双重外部性，以2007—2021年A股上市的高碳排企业及全国主要城市为样本，运用双重差分和三重差分方法进行了考察。研究发现：（1）低碳城市试点政策和知识产权示范城市政策在城市层面和企业层面均有效缓解了低碳技术创新的双重外部性，在克服了内生性及多重稳健性检验后该结论依然成立，进一步的异质性研究发现，两项政策对位于“胡焕庸线”以东、非国有、轻污染、初创型企业的低碳技术创新有更好的促进效果；（2）机制检验表明，低碳发展和知识产权保护政策分别通过提升企业环境注意力和创新注意力缓解了低碳技术创新双重外部性；（3）政策叠加作用检验结果显示，两项政策存在协同作用效果，且协同作用的成效大于政策各自独立的作用效果。本文的研究深化了低碳发展情境下的企业竞争理论，拓展了低碳技术创新外部性问题的研究边界，探索了多重政策协同效果的研究思路与方法，为未来相关政策体系的建构及完善提供了理论参考及经验证据。

Abstract

Lack of policy guidance in low-carbon technology innovation poses dual externalities in terms of technology and environment, which severely inhibits the vitality of enterprises in low-carbon technology innovation. To explore whether the implementation of low-carbon development and intellectual property protection policies effectively alleviates the dual externalities of low-carbon technology innovation, this study examined a sample of high-carbon emission enterprises listed on A-share markets and major cities across China from 2007 to 2021, by using the Difference-in-Differences (DID) and difference-in-differences-in-differences (DDD) methods. The findings are as follows: (1) Both the low-carbon city pilot policy and the intellectual property demonstration city policy effectively alleviate the dual externalities of low-carbon technology innovation at both the city and enterprise levels. This conclusion remains valid after addressing endogeneity and undergoing multiple robustness tests. Further heterogeneity studies revealed that these two policies have a better effect on promoting lowcarbon technology innovation in enterprises located east of the "Hu Line", non-state-owned enterprises, lightly polluting enterprises, and startups. (2) The mechanism tests indicated that low-carbon development and intellectual property protection policies alleviate the dual externalities of low-carbon technology innovation by enhancing enterprises′ environmental attention and innovation attention, respectively. (3) The results of policy interaction tests showed that there is a synergistic effect between the two policies, and the effectiveness of this synergy is greater than the individual effects of each policy. This research will deepen the understanding of enterprise competition theory in the context of low-carbon development, expand the research boundaries of externality issues in low-carbon technology innovation, explore the research ideas and methods for the synergistic effects of multiple policies, and provide theoretical references and empirical evidence for the construction and improvement of relevant policy systems in the future.

导出引用

李楠博孙弘远. 低碳发展、知识产权保护与低碳技术创新[J]. 科研管理. 2024, 45(11): 67-77 https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2024.11.007

Li Nanbo, Sun Hongyuan. Low-carbon development, intellectual property protection and low-carbon technology innovation[J]. Science Research Management. 2024, 45(11): 67-77 https://doi.org/10.19571/j.cnki.1000-2995.2024.11.007

参考文献

[1] 罗良文, 马艳芹, 梁圣蓉.绿色低碳科技创新赋能碳达峰碳中和[N].中国社会科学报, 2022-03-30(003).
[2]王为东, 王冬, 卢娜.中国碳排放权交易促进低碳技术创新机制的研究[J].中国人口·资源与环境, 2020, 30(02):41-48
[3]高培勇, 樊丽明, 洪银兴等.深入学习贯彻习近平总书记重要讲话精神加快构建中国特色经济学体系[J].管理世界, 2022, 38(06):1-56
[4] 徐佳, 崔静波.低碳城市和企业绿色技术创新[J].中国工业经济, 2020(12):178-196.[J].中国工业经济, 2020, 12(12):178-196
[5]吴应龙, 沈满洪, 王迪.生态科技创新的双重外部性及矫正机制研究[J].浙江社会科学, 2023, 317(01):15-27+156-157
[6]吴超鹏, 唐菂.知识产权保护执法力度、技术创新与企业绩效——来自中国上市公司的证据[J].经济研究, 2016, 51(11):125-139
[7] Li, J., Zhang, Y. and Wang, X., 2020. [J].Green Development in China: Theory and Practice. Cambridge: Academic Press
[8] Johnstone, N., Ha??i?, I. and Ruester, S., 2020. Accelerating low-carbon innovation: The role of public policy intervention in overcoming systemic barriers to innovation in clean energy technologies. Energy Policy, 147(111865).
[9]张修凡, 范德成.碳排放权交易市场对碳减排效率的影响研究——基于双重中介效应的实证分析[J].科学学与科学技术管理, 2021, 42(11):20-38
[10]袭希, 侯永, 赵健宇.低碳技术在市场中扩散的逾渗模型——基于新能源乘用汽车产业的仿真分析[J].系统工程, 2020, 38(05):46-54
[11] 白珂.环境规制、低碳技术创新与工业绿色全要素生产率[J].技术经济与管理研究, 2023, (02):30-36.
[12]卞晨, 初钊鹏, 孙正林.环境规制、绿色信贷与企业绿色技术创新的政策仿真——基于政府干预的演化博弈视角[J].管理评论, 2022, 34(10):122-133
[13]廖文龙, 董新凯, 翁鸣等.市场型环境规制的经济效应:碳排放交易、绿色创新与绿色经济增长[J].中国软科学, 2020, No.354(06):159-173
[14]袁礼, 周正.环境权益交易市场与企业绿色专利再配置[J].中国工业经济, 2022, No.417(12):127-145
[15]刘丽, 韩同银, 金浩.基于绿色技术创新和制造商竞争的绿色供应链微分博弈研究[J].管理学报, 2023, 20(01):116-126
[16]李楠博.压力与期冀：生态文明视域下企业绿色技术创新的驱动机制研究[J].求是学刊, 2020, 47(01):75-87
[17]曹霞, 张路蓬.企业绿色技术创新扩散的演化博弈分析[J].中国人口·资源与环境, 2015, 25(07):68-76
[18] 肖涵月, 孙慧, 王慧, 辛龙.从“试点”到“扩散”:低碳城市试点的包容性低碳增长效应分析[J].产业经济研究, 2022, (03):28-40.
[19]苏涛永, 郁雨竹, 潘俊汐.低碳城市和创新型城市双试点的碳减排效应——基于绿色创新与产业升级的协同视角[J].科学学与科学技术管理, 2022, 43(01):21-37
[20]史修艺, 徐盈之.低碳城市试点政策的公平性碳减排效果评估——基于工业碳排放视角[J].公共管理学报, 2023, 20(01):84-96
[21]Ma J, Hu Q, Shen W, et al.Does the low-carbon city pilot policy promote green technology innovation? Based on green patent data of Chinese A-share listed companies[J].International Journal of Environmental Research and Public Health, 2021, 18(7):3695-
[22] Zhu C, Lee C C.The effects of low-carbon pilot policy on technological innovation: Evidence from prefecture-level data in China[J]. Technological Forecasting and Social Change, 2022, 183: 121955.
[23]熊广勤, 石大千, 李美娜.低碳城市试点对企业绿色技术创新的影响[J].科研管理, 2020, 41(12):93-102
[24] 中国能源研究会碳中和产业合作中心(2022).中国绿色技术创新指数报告（2021）[R/OL].
[25] 李灯强, 吴婷.知识产权示范城市建设能否加速绿色技术创新[J].江汉论坛, 2022(08):26-33.
[26] Xie R, Teo T S H.Green technology innovation, environmental externality, and the cleaner upgrading of industrial structure in China—Considering the moderating effect of environmental regulation[J]. Technological Forecasting and Social Change, 2022, 184: 122020.
[27]王馨, 王营.绿色信贷政策增进绿色创新研究[J].管理世界, 2021, 37(06):173-188
[28]杨上广, 郭丰.知识产权保护与城市绿色技术创新——基于知识产权示范城市的准自然实验[J].武汉大学学报哲学社会科学版, 2022, 75(04):100-113
[29] 国家发展和改革委员会.关于开展国家低碳省区和低碳城市试点工作的通知 [EB/OL]. (2010-07-19) [2023-03-01]. http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201007/t20100719_361506.html.
[30] Ethier, Wilfred J.“National and International Returns to Scale in the Modern Theory of International TradeNational and International Returns to Scale in the Modern Theory of International Trade”American Economic Reivew，1982, 72(06), 389-405.
[31] 王锋, 葛星.低碳转型冲击就业吗——来自低碳城市试点的经验证据[J].中国工业经济, 2022(05):81-99.
[32] 王为东, 秦雪, 朱顾宇等.知识“循环”了吗？——基于区域低碳技术创新的知识依赖模式研究[J/OL].科学学与科学技术管理:1-28[2023-03-10].
[33] 沈坤荣, 林剑威, 傅元海.网络基础设施建设、信息可得性与企业创新边界[J/OL].中国工业经济, 2023(01):57-75[2023-03-23].
[34]王亚飞, 陶文清.低碳城市试点对城市绿色全要素生产率增长的影响及效应[J].中国人口·资源与环境, 2021, 31(06):78-89
[35]周迪, 周丰年, 王雪芹.低碳试点政策对城市碳排放绩效的影响评估及机制分析[J].资源科学, 2019, 41(03):546-556
[36] Cheng， J.， J. Yi， S. Dai， and Y. Xiong. Can Low -Carbon City Construction Facilitate Green Growth?Evidence from China’s Pilot Low-Carbon City Initiative [J]. Journal of Cleaner Production， 2019，（231）：1158-1170.
[37]杨上广, 郭丰.知识产权保护与城市绿色技术创新——基于知识产权示范城市的准自然实验[J].武汉大学学报哲学社会科学版, 2022, 75(04):100-113
[38]王锋正, 赵宇霞, 夏嘉欣.异质环境政策、高管风险偏好与绿色技术创新——基于中国重污染上市公司的实证研究[J].科研管理, 2022, 43(11):143-153
[39] Bruce E.Hansen. Econometrics(V 2021)[M]. New Jersey: Princeton University Press.2022
[40]Heckman J J.Sample Selection Bias as a Specification Error[J].Econometrica, 1979, 47(01):153-161
[41]江飞涛, 陈强远, 王益敏, 李建成.财政补贴与企业技术创新——来自医疗医药行业文本分析的证据[J].经济管理, 2021, 43(12):62-78
[42] Song, J., & Nie, R. (2023). Does the renovation of waste-to-energy incineration plants attenuate the housing price gradient? Evidence from a quasi-natural experiment in Shenzhen, China. Energy Economics, 106633.
[43]张婕, 王凯琪, 张云.碳排放权交易机制的减排效果——基于低碳技术创新的中介效应[J].软科学, 2022, 36(05):102-108
[44]张修凡, 范德成.碳排放权交易市场对碳减排效率的影响研究——基于双重中介效应的实证分析[J].科学学与科学技术管理, 2021, 42(11):20-38
[45]周迪, 彭小玲, 黄晴.命令型环境规制能否推动企业研发创新活动?——以“大气十条”为例[J].科研管理, 2022, 43(10):81-88
[46]唐礼智, 周林, 杨梦俊.环境规制与企业绿色创新——基于“大气十条”政策的实证研究[J].统计研究, 2022, 39(12):55-68
[47]肖仁桥, 王冉, 钱丽.数字化水平对企业碳绩效的非线性影响——绿色技术创新的中介作用[J].科技进步与对策, 2023, 40(05):96-106
[48]马文杰, 胡玥.地区碳达峰压力与企业绿色技术创新——基于碳排放增速的研究[J].会计与经济研究, 2022, 36(04):53-73
[49] Xiqian, Cai, Yi, et al.Does environmental regulation drive away inbound foreign direct investment? Evidence from a quasi-natural experiment in China[J]. Journal of Development Economics, 2016, 123:73-85.
[50]姚星, 陈灵杉, 张永忠.碳交易机制与企业绿色创新：基于三重差分模型[J].科研管理, 2022, 43(06):43-52
[51] 张慧智, 孙茹峰.政府环境注意力如何影响区域绿色技术创新——基于政府治理视角的研究[J/OL].科技进步与对策:1-11[2023-03-24].
[52]肖书锋, 李璨.绩优企业创新选择的内在机制[J].科学学研究, 2020, 38(02):334-345
[53]刘和东, 刘繁繁.要素集聚提升高新技术产业绩效的黑箱解构——基于经济高质量发展的门槛效应分析[J].科学学研究, 2021, 39(11):1960-1969
[54] 江艇.因果推断经验研究中的中介效应与调节效应[J].中国工业经济, 2022(05):100-120.
[55]金环, 于立宏, 徐远彬.绿色产业政策与制造业绿色技术创新[J].中国人口·资源与环境, 2022, 32(06):136-146
[56] 王伊攀, 何圆.环境规制、重污染企业迁移与协同治理效果——基于异地设立子公司的经验证据[J].经济科学, 2021(05):130-145.
[57]田利辉, 关欣, 李政等.环境保护税费改革与企业环保投资——基于《环境保护税法》实施的准自然实验[J].财经研究, 2022, 48(09):32-46
[58]张玉明, 邢超, 张瑜.媒体关注对重污染企业绿色技术创新的影响研究[J].管理学报, 2021, 18(04):557-568
[59]杨宇, 何唯, 李鹏等.中国城市化与浓度时空动态及作用机理——基于胡焕庸线变迁的视角[J].资源科学, 2022, 44(10):2100-2113
[60] 孔令池.中国制造业布局特征及空间重塑[J][J].经济学家, 2019, 4(4):41-48