科研管理

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国家创新发展绩效格局分析方法与实证研究

穆荣平，张婧婧，陈凯华

2020, 41(1): 12-21.

摘要 ( 188 )

创新发展已经成为世界潮流，全球创新发展绩效格局正在经历深刻变革，科学监测创新发展绩效格局演进方向是政府和学术界共同关注的问题。本文界定了“国家格局”、“格局分析方法”、“国家格局分析方法”等基本概念，研究提出了国家创新发展绩效格局二维分析方法，并选择40个国家创新发展指数和创新能力指数及其子指数排名进行了实证研究。本文主要得出三个结论：（1）基于国家创新能力和国家创新发展水平指数排名，采用K-均值聚类法将40个国家分为四类，即创新引领型国家、创新先进型国家、创新追赶型国家和非常规创新追赶型国家；（2）增加辅助特征量“人均GDP”以气泡图形式分析国家创新发展绩效格局的研究发现，经济发展水平（以人均GDP衡量）较高的国家，其创新发展指数与创新能力指数通常排名也较高，说明经济发展水平与国家创新发展绩效高度正相关；（3）分别增加辅助特征量“GDP”和“人均GDP”以气泡图形式分析国家创新能力格局的研究发现，经济规模（以GDP衡量）较大的国家，其创新实力指数排名通常较高，经济发展水平（以人均GDP衡量）较高的国家，其创新效力指数排名通常较高。

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开发支出资本化与企业创新

冯晓晴，韩艳锦

2020, 41(1): 60-69.

摘要 ( 260 )

以2007至2017年沪深A股上市公司为研究对象，本文考察了开发支出资本化对企业创新的影响。，实证结果研究发现，开发支出资本化比例与企业创新呈倒U型关系。且结论在稳健性检验之后依然成立。表明：当开发支出资本化比例低于临界值时，由于抑制了管理层通过削减研发投资以实现盈余目标的动机得到抑制，从而促进企业创新；当开发支出资本化比例高于临界值时，促使管理层基于声誉风险管理层为避免将已资本化金额转为费用对当期盈余造成的负面冲击，进行过度研发投资，从而阻碍企业创新。说明不同开发支出资本化比例下，管理层研发投资不同动机对企业创新产生非线性影响。结论在稳健性检验之后依然成立。进一步分析还发现：，开发支出资本化通过研发投资效率作用于企业创新，而且管理层面临的盈余公告压力越大，开发支出资本化对企业创新的非线性影响更为显著。资本化通过非效率研发投资，作用于企业创新；盈余公告压力越大，资本化与企业创新之间的倒U型关系越明显。

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科技创新券的市场调节机制研究

汪建陶凌峰

2020, 41(1): 70-78.

摘要 ( 166 )

科技创新券是政府支持企业创新的一种普惠性政策,各种中小微企业均可申请。然而，在实践过程出现了“申请热，使用冷”的现象。应用过程中出现的这种选择性特点对于政策的制定和落实有明显影响。本文从市场调节角度分析创新券政策的选择机理。在研究方法上，调研了683家企业。选取了三类样本开展对比分析，包括使用创新券的中小微企业、未使用创新券中小微企业、大中型企业。利用回归分析了三类企业的创新表现与创新投入之间的关系。结果发现，相对于未使用创新券的中小微企业，使用了创新券的企业在创新机制方面与其有明显差异，同时与创新能力较强的大中型企业比较类似。这意味着创新券在市场应用过程中出现了“门槛”，不利于“普惠性”政策发挥效益。本研究为利用市场调节机制开展政府支持企业创新的政策制定提供了建议。

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军民融合程度评价及其优化对策研究

尹君谭清美

2020, 41(1): 90-97.

摘要 ( 271 )

本文基于军民融合程度内涵，从军民融合广度和深度层面研究其结构，然后从微观、中观和宏观视角对军民融合程度进行评价，最后提出军民融合程度优化对策。研究表明：军民融合程度是由军民融合广度和军民融合深度构成的“二位一体”的综合系统。广度上，覆盖产品军民一体化、规范军民一体化以及宏观调控体系军民一体化。深度上，军工企业与民用企业向研发、试验、生产和服务等若干环节全面渗透。微观、中观和宏观军民融合程度的值域均为[0,1]。通过构建自上而下的军民融合程度优化对策体系，可为形成军民融合深度发展格局提供保障。

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失信惩戒与寒蝉效应——来自地区环保处罚记录的经验分析

尹建华弓丽栋王森

2020, 41(1): 254-264.

摘要 ( 217 )

以2015年京津冀、长三角、珠三角地区废水国控重点监控企业为研究对象，基于制度基础观理论，提出失信惩戒对企业污染违规的寒蝉效应假说，利用Tobit回归和分样本检验等方式进一步分析了企业异质性和城市异质性的调节效应。研究发现：（1）失信惩戒正向影响企业污染违规。（2）惩戒强度与企业污染违规之间存在特定的“寒蝉效应”约束，二者满足先上升后下降的“倒U型”特征。（3）国有企业对惩戒强度更敏感，在惩戒过程中将率先达到拐点，起到了示范先行的头雁作用；（4）城市工业化水平越高、对自然资源的依赖程度越大，惩戒强度的拐点值越向右上方偏移，失信惩戒对企业污染违规的约束作用越弱。

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深圳科技计划对高校科研项目资助现状分析与思考

杨文娟，袁鹤馨

2020, 41(1): 285-288.

摘要 ( 303 )

深圳在高新技术领域的发展位居全国前列，在科技研发方面投入巨大，有效地提升了高新技术企业和高校科研能力和水平。2018年，国务院发布《关于全面加强基础研究的若干意见》，对全面加强基础科学研究做出重要部署，高等院校基础研究是实现知识创新、技术创新的基础和前提，对于培养创新型人才、推进创新型国家和世界科技强国建设具有重要的意义。所以单一以高新技术产业为导向的科技计划实施体系已经不能满足国家加强基础研究战略部署以及高校尖端人才引进和发展的需求，所以深圳亟需优化科技计划支持体系，科学布局基础前沿科学研究领域，进一步促进高校科学研究的发展，大幅提升原始创新能力，为推进创新型国家建设和深圳创新型城市建设提供强大支撑。南方科技大学（简称南科大）作为一所深圳市创建的一所高起点、高定位的公办创新型大学，它肩负着为中国高等教育改革发挥先导和示范作用的使命，并致力于服务创新型国家建设和深圳创新型城市建设。本文作者将以它为样本作为深圳市高校典型展开分析。通过研究高校申请深圳科技计划，分析高校项目获批情况，为深圳强化基础研究，深化科技体制改革提出几点建议：1）加大基础研究投入，对基础学科给予更多倾斜。2）孔雀团队引进增加应用基础和产业化分类。3）强化对市重点实验室的定期评估考核和调整。持续增强高等院校科技创新能力和创新成果转化能力，加快建设更加科学、合理的科技计划，支持深圳市高等院校实现跨越式发展。

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