科研管理

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中国传统产业继承对创新质量的影响研究

张东婷，宋傲男，袁红梅

2019, 40(2): 1-11.

摘要 ( 268 )

摘要为研究科学与现有技术对中国传统产业技术创新质量的影响，促进传统产业对科学和现有技术的继承。本文以中药上市企业的中药专利数据为样本，使用零膨胀负二项回归和突变级数法，从静态和动态两个维度分析了中药继承对创新质量影响。发现专利引文数量对创新质量有稳健的消极影响，跨技术领域引证2004年后对创新质量有积极影响，科学引文数量对创新质量随时间由消极影响转变为积极影响，技术标准和古代医药典籍在2003-2004年对创新质量有积极影响，现代医药图书在整体上对创新质量有积极影响。

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中国医药上市公司并购与技术创新研究

张能鲲何宇张永冀

2019, 40(2): 12-21.

摘要 ( 394 )

本文分析医药行业上市公司并购产生的技术创新绩效。选取2004-2015年我国医药上市公司面板数据进行实证研究，结果表明：公司的并购行为产生正向技术创新效应，对发明专利申请量有显著正向影响，对外观设计、实用新型和总专利申请量影响不稳健；随着公司并购经验的积累，公司创新能力不断提升；并购技术绩效在国有企业和民营企业中出现异质性，民营企业的并购行为对技术创新能力的边际效应更高。

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海外并购整合、网络嵌入均衡与企业创新质量

李飞，陈岩，张李叶子

2019, 40(2): 22-34.

摘要 ( 234 )

基于2001-2016年的151起中国上市公司海外并购样本，本文运用GLS实证回归模型检验海外并购创新过程中海外知识整合与创新质量的非线性关系，并对比提升国内创新质量与提升国际创新质量所对应的不同知识整合模式；结果发现：海外并购知识整合与并购后国内创新质量的关系呈倒U型曲线，与国际创新质量负相关；进一步考察网络嵌入均衡与产业时钟速度的调节作用，发现国内与国外创新网络嵌入均衡能够优化知识整合与创新质量的倒U型关系，且当国内网络依赖高于海外网络依赖时，网络嵌入均衡的优化作用更强；产业时钟速度快的行业，内外网络嵌入均衡的优化作用更强。本文首次基于创新网络的内外嵌入均衡视角，为中国企业突破海外并购知识整合过程中的“专利泡沫”与“创新假象”，提升对外投资质量走向世界创新中心提供了理论依据。

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制度压力、网络位置与集群企业电商实践采纳

吴波邱静

2019, 40(2): 35-43.

摘要 ( 280 )

制度压力下，企业实践是趋同还是趋异？综合复杂制度理论和资源基础理论，以产业集群为背景，以集群企业电商实践采纳为落脚点，理论和实证分析了制度压力和网络中心度对企业电商实践采纳的影响机理。研究发现，制度压力不仅对集群企业电商实践采纳具有显著正向的主效应，同时与网络中心度对集群企业电商采纳行为具有方向不同的交互效应。其中，规制压力下，中心位置的集群企业更倾向采纳；在规范压力之下，边缘位置的集群企业更倾向于采纳。

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司法保护、法律服务与科技创新

周洲,夏晓宇,冉戎

2019, 40(2): 44-53.

摘要 ( 293 )

本文采用1998-2013年我国30个省市的面板数据，利用以Driscoll－Kraay方法估计标准误差的固定效应模型对司法保护、法律服务与科技创新的关系进行分析。研究发现：司法保护和法律服务对我国的科技创新有显著的正向作用，司法质量对科技创新的促进作用比司法效率更大，司法效率对发明创新有显著的正向影响，而对实用新型和外观设计的影响不显著，实用新型和外观设计则对司法质量更为敏感，法律服务对发明创新的促进作用更大。另外，司法效率只是对东部地区的科技创新有明显促进作用，而司法质量以及法律服务对西部地区科技创新的促进作用最为明显。

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中美合作创新中专利共有法律风险及对策

刘珊沈佳鹏余翔

2019, 40(2): 54-64.

摘要 ( 216 )

合作创新成果知识产权的分享利用是中美科技合作中双方关注的焦点问题，其中专利共有是难点。从中美清洁能源联合研究中心项目实践出发，开展问卷调查并运用Pareto定律识别出法律差异引发的风险是中美专利共有的主要障碍。通过对比两国专利相关立法和典型判例规则，分析中美合作创新中、中方在共有专利的申请、权益处置、侵权救济等方面面临的法律风险。据此，建立中美合作创新专利共有风险识别及应对机制，提出风险应对原则和通过协议策略性约定的具体对策建议。

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揭开专利侵权赔偿低的黑箱：激励创新视角

李晓桃袁晓东

2019, 40(2): 65-75.

摘要 ( 191 )

在实施创新驱动发展战略过程中，我国面临着专利侵权赔偿数额偏低的困境。本文收集了1185个专利侵权赔偿判决书，研究影响我国专利侵权赔偿数额偏低的主要因素，揭开赔偿数额低的“黑箱”。研究结果表明：专利的商业价值和权利人的保护能力对赔偿数额产生显著的积极影响。专利价值越高，获得的赔偿数额越高；保护能力越强，获得的赔偿数额越多。但是，计算赔偿的方法对专利商业价值和权利人保护能力影响赔偿数额具有部分中介作用。法定赔偿对赔偿数额产生消极影响，即适用法定赔偿的案件会获得较少的赔偿。为了激励创新，我国可以通过提高专利价值、增强保护能力和完善确定赔偿数额方法的方式提高赔偿数额。

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政府R&D投入、环境规制与农业科技创新效率

赵丽娟张玉喜潘方卉

2019, 40(2): 76-85.

摘要 ( 270 )

环境规制、政府R&D投入是制约农业发展的两大难题，度量二者对农业科技创新效率的影响，对研究现代农业可持续发展具有重要意义。本文采用2004-2015年我国30个省、市、区的面板数据，使用超对数SFA模型，测算出30个省级的农业科技创新效率，再采用门槛面板数据模型，研究环境规制和政府R&D投入对我国农业科技创新效率的影响，及对二者最优强度区间进行分析。研究表明：在农业科技创新过程中，环境规制和政府R&D投入对农业科技创新效率提升具有正向影响，且二者对农业科技创新效率存在显著的门槛性。当环境规制强度低于门槛值0.617时，环境规制对农业科技创新具有显著的正向影响，影响系数0.798；当政府R&D投入强度高于门槛值0.109时，影响系数为0.194，政府R&D投入对创新效率促进作用持续增强。只有当环境规制和政府R&D投入处于合理区间时，环境规制政策才能引致政府R&D投入，具有“激励效应”，进而影响农业科技创新行为，产生创新补偿效应，实现农业科技创新效率的提升，促进农业经济的可持续发展。

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中国制造企业的低端突破路径演化研究

苏敬勤,高昕

2019, 40(2): 86-96.

摘要 ( 206 )

经济全球化与信息化等新技术情境的纵深嵌入，拓展并延伸了后发国家企业的低端突破方向与路径。通过对国内外相关研究的梳理发现，当前分析多从宏观层面进行理论推演，识别出“低端锁定”的影响因素或低端突破的潜在路径，并辅以部分产业或代工企业的实证检验，但对于诠释后发情境下中国企业怎样摆脱被“俘获”、“锁定”于低端环节，缺乏对微观层面突破机理的深入系统探析。本研究未局限于全球价值链（GVC）情境下代工企业的低端突破研究范畴，而是从微观层面的简单产品和复杂产品两种不同产品类型的视角切入，对深度嵌入全球价值链的汽车零部件代表企业万向集团和作为机车行业国内价值链（NVC）中链主企业的中车大连机车车辆有限公司进行了纵贯式案例分析。研究发现，以简单产品和复杂产品为起点的两类企业，虽因不同嵌入情境下价值链治理结构与产品定位差异导致二者低端突破过程各有侧重，但均在“接受定义→合作定义→主动定义”的定义延伸演化规律下，通过向垂直链条与水平链条两个方向交替进行定位跃升，从而摆脱低附加值与低端技术的锁定风险。可以说，双重维度下的复合路径选择是中国制造企业实现低端突破的关键所在。本文的研究结论从机理层面析出企业实现低端突破的路径选择与演化规律，对于复杂转型情境下产品类型各异的后发国家制造企业更具普适性与解释力。

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战略知识整合模式与竞争优势：高技术创业企业多案例研究

郭润萍, 蔡莉,王玲

2019, 40(2): 97-105.

摘要 ( 267 )

如何战略性地整合专业化知识是高技术创业企业在市场竞争中取胜的关键，尽管一些学者在研究中提到“战略知识整合”，然而对其具体模式及影响尚缺乏深入的探讨。本文以中国4家高技术创业企业为研究对象，采取探索性多案例研究的方法挖掘战略知识整合的模式类型及其与高技术创业企业竞争优势的关系。案例分析结果表明：战略知识整合模式包含计划式知识整合和应急式知识整合，上述两种战略知识整合模式及其交互作用对高技术创业企业竞争优势具有积极影响。本研究有助于从战略形成的视角打开“战略知识整合”的黑箱，丰富和拓展战略知识管理视角和知识基础理论。此外，本文为转型经济情境下高技术创业企业如何获取知识的战略价值以获取竞争优势提供理论指导。

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微信群中隐性知识传播模型研究

朱宏淼张生太闫辛

2019, 40(2): 106-115.

摘要 ( 364 )

微信群已成为隐性知识传播的重要平台，但鲜有研究探讨微信群中隐性知识的传播规律。本文基于复杂网络与传播动力学理论研究了微信群中隐性知识的传播机理，建立了微信群中隐性知识的传播模型，推导出了区分隐性知识在微信群中传播与否的阈值条件，验证了传播阈值始终是一个有限数，并对隐性知识传播过程进行了数值模拟。结果表明，微信群的网络结构对隐性知识传播有重要影响，隐性知识在无标度网络中的传播速度比在均匀网络中更快，传播阈值与最终传播规模更大。研究还表明，只要根据阈值条件将有共享意愿的用户数量与有知识吸收能力的用户数量增加到相应的临界值以上，隐性知识就会在微信群中传播。最后对研究结论和未来研究方向进行了讨论。

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高管团队特征、薪酬差距与创业企业绩效

孙凯，刘祥，谢波

2019, 40(2): 116-125.

摘要 ( 396 )

高管团队通过制定战略决策来决定企业的战略方向。近年来，高管团队特征、薪酬差距等影响高管团队决策效率的因素也成为高管团队研究领域的热点问题。本文以2012-2014年部分创业板上市公司的高管数据为样本，运用回归分析方法分别实证了高管团队特征和薪酬差距对创业企业绩效的影响，以及薪酬差距在高管团队特征对创业企业绩效影响中所起的调节作用。研究结果表明：高管团队平均教育水平、社会资本、海外背景、薪酬差距分别对创业企业绩效具有正向影响；而高管团队平均年龄、专业背景异质性分别对创业企业绩效具有负向影响；高管团队薪酬差距分别在平均教育水平和专业背景异质性对创业企业绩效影响中起调节作用。

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双积分政策下新能源汽车产业研发补贴研究

郑吉川，赵骅，李志国

2019, 40(2): 126-133.

摘要 ( 462 )

双积分政策意在以市场机制引导新能源汽车产业发展，但缺乏对企业技术创新的激励，需要与研发补贴政策组合使用。基于此，本文构建了一个带有研发补贴的双积分政策下新能源汽车供应商制造商决定研发投入水平、供应商产量竞争及制造商产量竞争的三阶段博弈模型，阐释了正积分价格、市场规模对研发投入的影响以及研发补贴的作用机理与效果。研究表明：不考虑研发补贴时，当纵向研发溢出率超过阈值，企业研发投入将随正积分价格、市场规模增加而减少；其次，研发补贴对企业研发投入有激励效果，但应随纵向研发溢出率增加而减少，以规避“挤出效应”。为此提出，“逆溢出率变化”的研发补贴政策与双积分政策组合使用更能完善市场机制，推进技术创新，实现产业健康发展。

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价值创造视角下服务化战略的效应研究

刘林艳

2019, 40(2): 134-143.

摘要 ( 187 )

如何破解服务化战略的悖论，成功实施服务化战略是学者和业界人士所共同关注的。借助于大样本调查以及我们对于中国化工行业的观察，本文从买卖双方的视角重点研究了不同类型的服务化战略与感知价值之间的关系，还探索了客户参与对服务化过程的影响。统计检验的结果表明，两类服务都可以为买方带来感知经济价值和感知技术/核心价值，但感知关系/支持价值只有当客户采购基于信息技术的集成服务且通过经济价值和技术价值的中介作用获得。研究结果还表明，客户参与在基于信息技术的集成服务与客户感知技术/核心价值之间的关系中起调节作用。本文的研究的对于探索服务化战略如何匹配客户感知价值，特别是关系价值的建立以及如何管理客户参与具有重要意义。

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组织学习与企业预测能力——基于组织注意力视角

卫武，赵鹤，肖德云

2019, 40(2): 144-153.

摘要 ( 221 )

企业做出战略决策很大程度上依赖于其预测能力。本文从组织注意力的视角切入，提出企业预测能力的影响机制，基于对组织注意力结构维度的分析，收集284名管理者的问卷数据，运用了因子分析、结构方程模型和调节效应模型，探讨了组织注意力对组织学习与企业预测能力关系的中介作用及其控制错觉和过度自信的调节影响。研究结果表明，组织注意力是一个包括关注、编码、解释和聚焦四个维度的过程；组织学习能使企业获取注意力的资源，但只有通过组织注意力才能提升企业预测能力；高度的过度自信将抑制企业的组织注意力对环境预测准确性的积极作用，而控制错觉并不产生显著的影响。

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CEO学术经历与企业创新

张晓亮杨海龙唐小飞

2019, 40(2): 154-163.

摘要 ( 411 )

我国改革开放以来的“下海潮”在公司高管团队中形成了学者型CEO的独特现象。本文从这一现实背景出发，基于高层梯队理论实证检验了CEO学术经历对企业创新的影响及其作用机理。研究发现，CEO学术经历能够提高企业创新约10%，该结论在控制内生性及其他稳健性检验之后仍然成立。进一步地，当CEO权力越大或来自内部晋升等CEO对创新决策的影响力越大时，其学术经历对企业创新的促进效应越强。作用机理的检验表明，当CEO从海外取得学术经历或具备高层次学术经历时，其所在企业的创新水平更高；同时，有学术经历CEO所在企业更有可能通过产学研结合的技术创新战略提升企业创新水平，从而为本文的“创新精神塑造假说”提供了较为充分的证据支持。本文在丰富企业创新和高层梯队理论领域文献的同时，对于上市公司制定科学合理的CEO聘任决策及推动企业创新具有重要的启示意义。

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企业生命周期与创新平衡适应性成长：CAS视角

蒋舒阳庄亚明

2019, 40(2): 164-174.

摘要 ( 235 )

企业面临双元创新之间的平衡问题一直悬而未决。本文基于2007-2015年制造业上市公司的数据，运用非平衡面板回归对企业不同阶段的创新效率与效果进行了检验。在此基础上，结合复杂适应系统理论提出了双元平衡的成长框架。结果表明：从静态视角看，间断平衡有助于提高创新效率，而双元平衡有助于提高创新效果；结合企业生命周期，成长期企业的创新具有高效率、低效果的特征，成熟期企业的创新具有高效果、低效率的特征，衰退期企业的创新则表现出效果与效率的双重改进；最后，运用复杂适应系统理论分析了双元平衡存在阶段化创新产出的原因，将双元平衡方式的演进总结为被动拼凑、粗放整合、动态协奏三个阶段，为不同阶段的企业平衡双元行为提供了借鉴。

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基于知识图谱的现代产业体系研究综述

李桥兴徐思慧

2019, 40(2): 175-185.

摘要 ( 325 )

现代产业体系是现代化经济体系的重要内容和基本方面，担负着实现我国发展战略目标的重要使命。为了解我国现代产业体系研究的发展现状，以CNKI中CSSCI源期刊和全国中文核心期刊在2007年至2017年发表的相关文献为研究对象，采用Citespace软件绘制知识图谱并分别从时间、作者、机构、期刊、学科、高被引论文等角度对文献进行分析，获得研究结论包括：（1）现代产业体系的研究文献基本属于产业经济学领域，核心研究力量之间明显缺乏合作与交流；（2）现代产业体系的构建与实现路径是目前的研究热点；（3）在经济发展新常态阶段，产业转型升级将成为现代产业体系领域的研究新趋势。随着我国现代化经济体系建设进程的持续推进，研究机构和作者应加强合作并深化各研究主题的理论成果，为实现我国发展战略目标提供智库支持。

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再制造品环境税征收政策研究

王哲，李帮义，王玥

2019, 40(2): 186-198.

摘要 ( 217 )

虽然再制造品减少了对能源和材料的需求，但是生产和使用再制造品依然会带来环境问题，而且当其蚕食效应达到一定程度时将会导致环境效益变坏，因此是否应该对再制造品征税受到了人们的关注。为了更好的分析引入再制造品征税对供应链生产决策、环境、经济和社会福利的影响，分别构建了有无再制造征税情况下包含政府和制造商的二阶段Stackelberg博弈模型，利用逆向归纳法求解分析发现：对再制造品征税会导致政府可调控税收范围变小；低税收政策下引入再制造品征税可以促进制造商新产品生产销售行为，高税收政策下将阻碍制造商生产销售行为。引入再制造品征税后，高税收政策下制造商会出现经济效益变坏、环境效益变好的“一输一赢”局面，低税收政策下一定条件下会出现经济和环境效益都变坏的“双输”局面。所以，当制造商税收负担较低且消费者环保意识高于再制造品环境影响时，规制者不应当对再制造品征税。为了更好衡量立法有效性，政府应当平衡经济、环境和社会效益，以福利最大化为标准决定是否对再制造品进行征税，并确定最优税收水平。最后，通过算例分析给出了相关结论的验证，并获得了一些新的管理启示。

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企业社会责任对财务绩效的影响研究——以交通运输行业为例

骆嘉琪,匡海波,沈思祎

2019, 40(2): 199-208.

摘要 ( 347 )

本文以交通运输行业企业社会责任履行对企业财务绩效的影响为立足点，采用利益相关者理论进行多维度社会责任指标划分，通过静态回归分析、动态滞后模型对2011-2015年期间在沪深证券交易所上市的37家交通运输行业公司进行实证研究并提出对策建议。研究结果表明：交通运输行业企业社会责任的履行及企业的成长性均对当期财务绩效指标存在明显的正向作用，而公司的规模对当期财务绩效有明显的负向影响。财务绩效将同时受到滞后一期及滞后两期企业社会责任的正向影响，且时间越长，当期社会责任对后期财务绩效的影响越弱。无论对于当期或后期财务绩效指标而言，企业社会责任均对会计指标衡量的财务绩效产生较市场指标衡量更为显著的正向作用。

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