科研管理

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余淑秀卢山冰

2018, 39(11): 1-6.

摘要 ( 276 )

基于中国汽车制造业2001~2012年的数据，根据分布滞后（ADL）模型和库伊克模型的思想，以AIC、SC信息准则为标准选择最优滞后阶数，研究加入滞后效应考量的情况下，FDI、R&D对中国汽车制造业技术创新能力的影响。研究表明：FDI对中国汽车制造业技术创新能力的影响随着时间累积整体表现出增强趋势，即存在滞后效应，且主要体现为对创新竞争力的正向影响较显著，对核心技术水平和技术创新产出能力的影响始终不明显；R&D对中国汽车制造业技术创新能力的提升具有显著的正向影响，影响强于FDI且存在滞后效应。中国汽车制造业应积极引导外资流向产业研发机构，提高外资用于创新投入的比例；加大R&D投入，着重依靠自主创新，从根本上提升技术创新能力。

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电动汽车新进入者领先在位者机制研究

李显君王京伦章博文孟东晖

2018, 39(11): 7-16.

摘要 ( 298 )

现有创新理论关于新进入者超越在位者的研究基于前者率先采用新技术的情境，且研究视角单一及定量研究不足，难以系统完整解释电动汽车在位者率先研发而新进入者领先的创新现象。本文基于专家访谈和文献调研，利用结构方程模型，构建并验证了分析新进入者领先的原因及机制，据此解释了电动汽车新进入者领先在位者的现象。研究发现，新进入者领先的主要原因来自创新动力、技术模式和商业模式三方面。商业模式是新进入者目前取得领先地位的主要原因，技术模式对新进入者能否保持领先有重要作用，创新动力则是推动企业优化技术模式和商业模式的关键。本研究丰富了新进入者与在位者的创新理论，对新进入者和在位者如何有效配置创新资源都具有重要启示意义。

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基于显著性差异的经济社会发展评价指标筛选模型及应用

孟斌匡海波骆嘉琪

2018, 39(11): 17-26.

摘要 ( 210 )

经济社会发展是国家“十三五”规划的重点，建立一套既能显著反映城市经济社会发展状况，又能明确未来的经济社会发展方向的评价指标体系，成为明确规划目标、设置标准、推动城市发展的当务之急。从反映经济社会发展内涵的角度出发，从经济发展、社会民生、科技进步、资源环境四个方面海选指标，依据信息含量最大和冗余信息剔除原则定量筛选指标，构建了影响显著的经济社会发展评价指标体系。文章的创新与特色：一是通过同一个指标不同评价对象的差异越大、指标信息含量越大、这个指标对评价结果的影响越显著的思路，构建指标的基尼系数值，剔除基尼系数值较小、即信息含量小的指标，保证筛选后的指标体系对经济社会发展有显著影响，避免了现有评价体系中指标对评价结果区分不明显的弊端，扩展了基尼系数的应用。二是在偏相关系数大于0.8的两个指标中，根据基尼系数值越大、这个指标鉴别能力越强、信息含量越大的思路删除基尼系数值较小、即信息含量较小的指标，避免了现有研究在剔除冗余指标时、对鉴别能力大的指标可能被误删的不足。三是实证结果表明：本文构建的指标体系覆盖经济社会发展的各个方面，通过37.1%的指标，反映了98.7%的原始信息。既反映了与国家规划相协调，又反映了大连市中长期规划的连续性，同时还能反映国家未来的热点问题。

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关系、社会资本与小微企业创新

黄宇虹捷梦吟

2018, 39(11): 27-39.

摘要 ( 269 )

本文以CMES的调查数据为基础，研究了关系对小微企业创新的影响，并从社会资本的角度解释了其中的机制问题。实证结果表明，以最主要所有者过去的就业经历、行业协会关系、招待费所衡量的关系提高了小微企业的创新活力与创新效率；其次，关系通过帮助小微企业获得资金支持、市场支持、政府支持以及更多的政策信息提高了创新活力与创新效率，证实了社会资本的解释，而技术支持并未产生明显影响。

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参与风险约束下科技悬赏的激励机制研究

曾婧婧宋娇娇李铭禄

2018, 39(11): 40-48.

摘要 ( 190 )

科技悬赏是指针对特定难题，设奖征集具有创新性科技成果的一种非周期性奖励制度安排。激励对参与者行为的影响直接关系到悬赏成果的质量，特别是在不同风险约束条件下，参与者会相应调整自己的参赛行为。本文考虑了参与风险与激励因素双重作用下参与者的行为选择问题：即考察在资金风险、道德风险和组织风险约束条件下，货币激励、技术激励、荣誉激励、社会资本/社交激励对科技悬赏参与者行为的影响。结果表明参与行为与货币激励、技术激励、社交激励正相关，而荣誉激励对参与行为影响不显著，参与行为与参与风险负相关。基于此，提出应强化货币激励，开通社会资助渠道；制定配套措施，降低参与风险；以及激励方式应根据参与者类型以及科技悬赏项目类别而有所区别等措施。

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后发企业网络节点与组织学习平衡模式的演化

寿柯炎魏江

2018, 39(11): 49-60.

摘要 ( 188 )

开放式环境下，后发企业如何更好地嵌入全球价值网络成为重要的战略议题。本研究通过对3家成功向技术前沿转型的纵向案例分析，揭示了后发企业通过构建创新网络进行技术追赶过程中企业内部知识基、网络异质性节点以及组织学习平衡模式的演化，结论显示：（1）基于内部知识基宽度和深度，区别于以往从简单知识基到复杂知识基的路径，后发企业会战略性地选择不同的知识基发展路径；（2）网络节点布局随着知识基的发展呈现相应的变化；（3）在组织内部利用式学习基础上，组织学习平衡模式逐步从组织内部的双元型过渡到内外部结合的双元型。

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知识资源对企业创新影响的实证研究

陈岩张红霞王琦

2018, 39(11): 61-68.

摘要 ( 219 )

文章从知识资源与企业创新的关系入手，引入创业导向作为中介变量，政治网络和竞争强度作为调节变量，建立了知识资源、创业导向、政治网络、竞争强度和企业创新之间的理论模型。以148家企业的数据为样本进行层级回归分析，得出结论：（1）知识资源与创业导向呈正向相关；（2）创业导向与企业创新呈正向相关；（3）创业导向在知识资源与企业创新的关系中起中介作用；（4）知识资源、政治网络和竞争强度之间的交互对于创业导向具有显著的正向影响。

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顾企互动对服务创新及企业绩效的影响研究

张克英吴晓曼李仰东

2018, 39(11): 69-78.

摘要 ( 212 )

从现代服务业服务创新特点出发，剖析顾企互动对服务创新及企业绩效的影响作用机理，从信息分享、顾客接触、合作行为三个角度构建了顾企互动对服务创新及企业绩效的影响作用模型并提出相应的研究假设，以148份有效调查问卷为样本，运用SPSS17.0对该模型所提假设进行验证分析，研究结果表明信息分享、顾客接触、合作行为均对服务创新和企业绩效产生显著影响，而服务创新对企业绩效的作用关系仅得到了部分验证。

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社会资本、知识利用与共有协同创新绩效

王璐黄敏学肖橹周南

2018, 39(11): 79-87.

摘要 ( 253 )

已有研究将社会资本作为获取外部知识的渠道，隐含假设是社会资本具有知识流入效应。由于知识分享的相互性，社会资本实质上还具有知识流出效应。已有研究主要强调知识流入效应，是因为私有协同创新中的知识分享存在有意识的控制机制和组织边界，从而有效地抑制了知识流出。在共有协同创新网络中，创新团队间边界模糊且知识分享不受限制，导致知识流出效应显著增强。本文以共有协同创新网络为背景，探讨创新团队社会资本对新产品流行度的差异化影响以及如何控制该影响。通过收集开源平台SourceForge上1595个项目和8186个志愿者信息，结果发现创新团队度中心性对新产品流行度具有倒U型作用；桥中心性和接近中心性可提升新产品流行度。团队知识利用则有利于延缓社会资本的负面效应，强化其正面效应。

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精神型领导对员工主动变革行为的影响研究

张光磊周金帆张亚军

2018, 39(11): 88-97.

摘要 ( 339 )

主动变革行为是员工促进组织功能性变革的建设性行为，是一种积极主动的组织公民行为，本研究基于社会认同理论探索了中国情境下精神型领导与主动变革行为的关系。来自38个中小科技型企业中58个研发团队的229名研发人员与其团队领导的匹配数据发现，精神型领导可通过影响组织内员工内部人身份感知对其主动变革行为产生间接作用，并且该作用大小受到组织内关系人力资源管理实践与员工角色宽度自我效能的影响。结果表明当关系人力资源管理实践程度低，角色宽度自我效能水平较高时，间接作用显著，即组织内员工最有可能从事主动变革行为，跨层次双阶段被调节的中介作用得到验证，该研究结论具有积极的理论价值及实践意义。

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双向视角下高绩效工作系统对雇佣双方利益的影响：一项本土化研究

苗仁涛，周文霞，冯喜良

2018, 39(11): 98-106.

摘要 ( 228 )

研究探讨了高绩效工作系统对团队创新绩效与员工幸福感的影响，以及员工感知的高绩效工作系统的中介作用和领导成员交换的调节作用。运用多层线性模型对经理与员工配对数据的研究表明：经理实施的高绩效工作系统对团队创新绩效、工作满意度及工作-生活平衡满意度有积极影响；员工感知的高绩效工作系统在经理实施的高绩效工作系统与工作满意度及工作-生活平衡满意度之间表现出部分中介作用；领导成员交换调节了经理实施的与员工感知的高绩效工作系统之间的关系；进而，领导成员交换调节了员工感知的高绩效工作系统对经理实施的高绩效工作系统与员工满意度的部分中介作用。

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企业协同创新知识产权合作的动力学研究

郭韧程小刚李朝明

2018, 39(11): 107-115.

摘要 ( 233 )

协同创新是利用企业资本和社会资本进行创新成本最小的一种新的方式，在知识经济时代，创新形式和频率都发生了变化，协同创新已成为企业开展创新活动的主要形式。知识的流动是创新的保证，协同企业之间开展知识产权合作，对于企业而言，如何发挥好知识产权合作在协同创新中的作用，是创新活动得以有效开展的重要保证。在对协同创新中企业知识产权合作影响因素分析的基础上，建立了基于协同创新的企业知识产权合作的系统动力学模型，对其合作效率进行了模拟评价，并提出了在协同创新过程中，提高知识产权合作效率的建议。

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专利复杂度、被告实力与侵权赔偿责任承担

张军荣

2018, 39(11): 116-121.

摘要 ( 191 )

专利侵权诉讼中由于信息不充分和不对称，原告在证明经济损失、被告可得利润方面往往无法充分举证，因而法院酌定赔偿是专利侵权损害赔偿的常见形式。本文以行为主义为理论视角，运用多元回归方法对198份判决进行了实证研究。回归分析结果表明，专利技术复杂度、被告经济实力等非法定事实是影响法官裁判的重要因素。这是法行为学在专利侵权领域中对法教义学的一个挑战，揭示了专利侵权司法裁判的法官决策过程，对专利申请和诉讼的管理和行为决策提供了有益启示。

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基于ERG模型的专利引用关系形成影响因素研究

杨冠灿刘彤陈亮张静

2018, 39(11): 122-131.

摘要 ( 221 )

专利引文由于在科技评价过程中具有十分重要的作用，近年来一直是研究的重点。然而，作为专利引文研究理论基石的专利引文关系形成的影响因素问题并没有得到较好的解决。随着网络分析方法的深入，围绕着专利引文网络结构特征的研究出现了大量的研究成果，这些成果都从某种程度上折射出专利引文关系的形成受到了来自属性特征之外关系特征的影响，而现有的以回归方法为基础的统计推断方法难以将这些因素纳入进分析框架中来。本文借鉴指数随机图建模理论框架，将影响专利引用关系形成的若干因素归纳为网络自组织过程，属性特征影响过程与外部情境影响过程等因素，以PATSTAT风能数据为基础，本文根据不同类型的影响过程分别构建了若干独立的过程模型以及综合模型，通过对不同模型参数估计结果以及拟合优度的比较发现：专利的属性特征对于专利引用关系形成的影响被高估了；而引用关系的自组织过程对于专利引用关系的形成产生了更为重要的影响。该研究结论的发现，为下一步改进专利引用关系形成影响因素问题研究指明了方向。

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专业虚拟社区研究综述与PVC知识创造模型构建

赵欣张之光向希尧

2018, 39(11): 132-145.

摘要 ( 196 )

专业虚拟社区通过网络信息技术将地理分散而志趣相投的人聚集起来，有利于专业人士互动交流、实现知识共享与知识创造。专业虚拟社区蕴藏了海量数据、信息和有价值的专业知识，成为新兴的知识源，受到知识密集型企业的重视；专业虚拟社区倡导开放、互惠的知识共享规范，打破了传统的、封闭的知识管理模式，激发了学者的研究兴趣。本文回顾发表于国际主流刊物的文献，①综述了专业虚拟社区成功，专业虚拟社区知识搜寻、贡献，专业虚拟社区双向使用等方面的研究成果，分析讨论了前人研究中存在的问题；②构建了专业虚拟社区知识创造模型，将知识创造过程依次划分为知识贡献、知识检验、知识搜寻和价值观内化四个阶段，初步阐释了显性知识与隐性知识、个人知识与大众知识、搜寻者角色与贡献者角色互相转化中的知识创造规律。最后，本文指出了新模型中有待研究的若干理论问题。

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会计师事务所全面质量管理与绩效关系SD研究

陈可嘉闫晓梅杨淑琴

2018, 39(11): 146-157.

摘要 ( 205 )

全面质量管理（TQM）的实施能够促进企业绩效提升。本文根据中国质量奖标准，确定了会计师事务所TQM六要素，通过建立会计师事务所TQM与绩效关系的系统动力学（SD）模型，仿真模拟会计师事务所TQM各要素对其绩效的影响。仿真结果表明：会计师事务所当前的TQM水平与其绩效正相关；TQM的实施效果具有一定的滞后性，在短期内对绩效的促进作用不明显；在TQM六要素中，对会计师事务所绩效影响较显著的是“领导能力”、“战略规划”、“信息分析”和“人力资源管理”。

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官员更替、银行授信与企业研发投入

李后建

2018, 39(11): 158-165.

摘要 ( 249 )

利用官员更替数据匹配世界银行提供的关于中国企业营商环境质量调查数据，旨在从实证的角度探究官员更替、银行授信和企业研发投入之间的关系。研究发现，官员更替和银行授信都对企业研发投入具有显著的促进作用。此外，官员更替这种强烈的外生冲击会强化银行授信对企业研发投入的积极影响。不过，官员更替和银行授信对规模不同企业的研发投入的直接和交互影响存在着差异。上述结果表明，对于政策制定者而言，丰富和完善官员更替制度对加快实施创新驱动发展战略具有重要的实践意义。

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学者创业角色、创业导向与大学衍生企业创业绩效

易朝辉管琳

2018, 39(11): 166-176.

摘要 ( 208 )

大学衍生企业作为科研成果商业化的主要途径，其成长性一直是国内外学术界研究的热点问题。本文基于角色认同视角，以203家中国大学衍生企业为研究样本，通过问卷调查并利用结构方程模型实证检验了学者创业角色、创业导向以及大学衍生企业创业绩效之间的关系，研究结果表明：（1）学者创业角色促进了衍生企业创业绩效的提升；（2）学者创业角色对创业导向产生了积极作用；（3）创业导向对学者创业角色与衍生企业创业绩效之间的关系具有部分中介作用。

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