科研管理

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王舒扬高旭东

2018, 39(2): 1-9.

摘要 ( 593 )

根据人力资本理论，本文分析了海归创业者人力资本（企业管理技能与技术研发技能）与其创业企业绩效之间的关系，并以山东省205家海归创业企业为样本进行实证研究。研究结果显示，海归创业者的海外企业高层管理经历、海外企业中层管理经历与海外专利技术对创业企业绩效有显著的正向影响；海归创业者拥有的国内专利技术无法为海归创业企业带来显著的竞争优势与经营绩效。检验结果还显示，管理技能与技术研发技能双重具备的海归创业者，其创业企业绩效较高，证明管理技能与技术研发技能具有协同效应；管理技能和技术技能都难以单独为海归创业者带来显著的优势。

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核心企业主导下创新网络企业创新合作行为的实验研究

曹兴, 杨春白雪, 高远

2018, 39(2): 10-18.

摘要 ( 667 )

以核心企业主导下的创新网络中企业创新合作行为作为实验背景，以初始禀赋异质的公共品博弈实验作为基准，通过引入多种机制，考察并比较不同机制对于改善公共品实验期数效应，以及提升网络成员合作水平的作用和显著性，并筛选最优机制。研究表明，奖励机制与领导机制单独产生的效果不能维持企业合作的高水平；惩罚机制、奖惩联合机制和领导机制下的奖惩联合机制则能有效缓解企业合作的脆弱性。

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物流平台技术创新与运营模式创新的协同机理研究

张季平，骆温平

2018, 39(2): 19-27.

摘要 ( 565 )

物流平台技术创新系统与运营模式创新系统是开放的复杂系统，并且对物流平台企业的持续发展有重要影响。文章运用耗散结构理论与熵理论深入研究了物流平台技术创新系统与运营模式创新系统的熵值变化，探讨了两者协同创新的机理，建立了物流平台技术与运营模式协同创新的熵变模型，并且对美国明尼苏达州Nestivo公司的熵值变化进行了分析。运用熵变模型不仅能够把握当前物流平台企业创新系统的运转状况，而且也能为物流平台企业今后开展创新活动提供理论指导

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基于原始培育能力的原创性新兴产业培育研究

龚惠群黄超梅姝娥仲伟俊

2018, 39(2): 28-37.

摘要 ( 549 )

基于我国缺乏原创性自主培育新兴产业的现实，提出了新兴产业原始培育能力的概念，构建了新兴产业资源和服务、隐性需求、新兴产业原始培育能力、原创技术、领先市场和新兴产业形成之间的理论模型，考察通过新兴产业原始培育能力来促进原创性新兴产业形成的机制和路径。应用基于偏最小二乘法的结构方程模型，对我国新兴产业领域295家企业的问卷调查数据进行分析，研究结果表明：新兴产业原始培育能力通过对原创技术、领先市场的直接支持从而间接促进原创性新兴产业形成；新兴产业原始培育能力的形成依赖于隐性需求、资源和服务的获取；原创技术和领先市场对原创性新兴产业的形成均具有显著的正向影响，且领先市场的影响程度比原创技术强。此外，在原创性新兴产业的培育过程中，环境不确定性的负向调节效应，以及创新环境的正向调节效应等环境因素的影响机理也得到了实证检验。

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所有制视角下服务资源、动态能力和竞争优势：基于中国科技服务业的实证研究

王婧 ,吴贵生,汪涛

2018, 39(2): 38-45.

摘要 ( 548 )

目前，中国正面临从计划经济向市场经济转型，产权制度成为制约科技服务业竞争力的重要因素。本研究在回收全国1150份有效问卷的基础上，针对不同所有制科技服务机构的资源、动态能力和竞争优势构建了关系模型，并进行了实证分析，旨在探讨不同所有制下服务资源、动态能力和竞争优势间传导机制、影响路径以及彼此间的差异。研究表明：所有制对不同类型服务机构资源、动态能力和竞争优势的影响路径和传导机制存在差异，并且在不同所有制下动态能力均起到部分中介作用，中介作用的强度从大到小依次是国有企业、民营企业、事业单位。因此，可以发现，在当前产权制度下，各类机构的竞争力均受到限制且影响机制各异，分别采取相应措施提高科技服务机构的动态能力有助于提高服务机构的竞争优势。

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科技资源匮乏地区创新驱动发展路径研究

张治河，焦贝贝，李怡，李洋，易兰

2018, 39(2): 46-59.

摘要 ( 747 )

根据WEF的评价体系，我国目前尚未充分满足实施创新驱动发展的条件。但是，我国区域经济发展的不平衡性决定了某些区域或某些区域内的特殊经济体可以率先具备实施创新驱动的条件，并通过实施创新驱动，带动关联区域的跨越式发展。这就为我国在科技资源匮乏地区实施创新驱动提供了理论基础和现实可能。本文在上述思想基础上，重点分析了“科技资源匮乏”与“创新驱动”的本质与内涵，在此基础上回答了科技资源匮乏地区能否实施创新驱动，为什么要在科技资源匮乏地区实施创新驱动以及如何有效实施创新驱动的问题。

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企业创新效率评价指标体系的实证比较研究

罗利华胡先杰冯君

2018, 39(2): 60-65.

摘要 ( 971 )

企业创新效率评价研究一直以来都是学术界关注的焦点，而目前国内构建的企业创新效率评价指标体系多是通过选用科技投入产出指标的绝对数值进行评价，缺乏基于质量视角的相对数值指标进行企业创新效率的评价。本研究以南京市2011-2013年525家高新技术企业为样本，构建两种评价指标体系进行企业创新效率评价，并对评价结果进行差异性分析、可行性分析和实用性分析，验证了基于质量视角的企业创新效率评价指标体系的科学性。

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环境规制激发企业努力研发？——来自火电企业数据的实证

马艳艳张晓蕾孙玉涛

2018, 39(2): 66-74.

摘要 ( 490 )

以波特假说为理论基础，将现有区域或行业层面的研究细化到微观企业层面，选取中国火电上市公司为研究样本，运用零膨胀模型实证分析环境规制对企业研发努力的影响。结果表明：（1）环境规制强度与中国火电企业研发投入呈显著的“U”型关系，且这一关系受到企业规模的负向调节作用。环境规制增强能够促进企业加大研发投入，但是随着企业规模扩张，环境规制增强反而会抑制企业的研发投入。（2）环境规制强度与中国火电企业专利申请数量呈显著的“倒U”型关系，且这一关系也受到企业规模的负向调节作用。环境规制强度过大会导致企业专利申请数量降低，但是随着企业规模扩张，这一问题将有所缓解，甚至会出现逆转。因此，环境规制对企业研发努力的激励作用并不能一概而论。

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产学研合作中知识势差对知识产权风险的影响

戴勇林振阳

2018, 39(2): 75-85.

摘要 ( 588 )

对于合作过程中的知识产权风险，目前学者主要是从法律角度研究企业面临的知识产权冲突，而鲜有从管理学角度对知识产权风险进行深入的探索。有鉴于此，本文通过分析产学研合作过程中企业与学研方的知识势差对知识产权风险的影响关系及其机制来探究合作中的知识产权问题，并引入合作治理方式对知识共享的过程进行控制，构建产学研合作双方的知识势差对知识产权风险影响模型，探析知识势差、知识产权风险和合作治理方式相互之间的影响关系。通过对213份有效问卷的数据实证统计，结果表明，知识势差对知识产权风险存在正向显著影响；合作治理的不同方式对知识产权风险的影响存在差异，并在知识势差与知识产权风险影响关系中存在调节作用。

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股票期权激励计划实施中的研发支出行为研究

陈林荣裘益政王克敏

2018, 39(2): 86-93.

摘要 ( 504 )

以2010-2012年宣告实施股票期权激励计划并进行行权的上市公司为研究对象，研究股票期权激励计划对公司研发支出行为的影响。发现，在基数期公司研发支出强度与是否实行股票期权激励计划呈显著正相关；而在行权等待期公司研发支出强度变化与是否实行股票期权激励计划呈显著负相关，说明经理人存在很强的动机利用研发支出进行盈余操纵，以获取由股票期权激励带来更大的经济利益；研究还发现，经理人管理权力加剧了这种操纵行为，作为嵌入公司治理结构保护中小股东利益的独立董事制度发挥了一定的治理作用。本研究结论为政策制定者调整相关股权激励政策提供了参考。

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论国内价值链视角下的劳动密集型产业集群升级——以浙江濮院羊毛衫产业为例

钱方明宁自军

2018, 39(2): 94-99.

摘要 ( 539 )

劳动密集型产业集群曾对我国沿海地区经济增长有重要贡献，在新形势下正经历严峻的挑战。在推动供给侧结构性改革背景下，用新的视角考察劳动密集型产业集群的升级问题具有重要现实意义。本文以浙江濮院羊毛衫产业集群为案例，从国内价值链视角研究劳动密集型产业集群的升级问题。研究表明，劳动密集型产业集群能够依托国内市场实现功能升级，专业市场的升级又能助推其功能升级，而价值链支持系统是影响其功能升级的重要因素。

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国有上市公司业绩与高管隐性腐败研究——基于行为经济学视角

白智奇，陈艳，王晰，于洪鉴

2018, 39(2): 100-107.

摘要 ( 589 )

从行为经济学的视角出发，基于风险因子理论，理论解释了公司业绩与国企高管隐性腐败行为之间的内在作用机理，并利用我国A股2010-2014年国有上市公司数据，实证检验了二者关系。研究发现：公司业绩持续向好时，在参照点效应和过度乐观的双重作用下，国企高管舞弊个别风险因子上升，进而隐性腐败倾向增大；进一步，国有企业的内部治理机制以及所面临的外部制度环境会对二者关系产生影响，即八项规定的颁布与高质量的内部控制体系能够对冲国企高管的舞弊一般风险因子，有效抑制隐性腐败行为。

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制造企业服务化现状的影响因素检验

肖挺,黄先明

2018, 39(2): 108-116.

摘要 ( 491 )

我国制造企业正逐步从纯产品制造向专项提供“产品+服务”的组合，即进行服务化创新。本文通过对东中部若干省样本企业的调查研究分析影响企业服务化的因素，研究表明企业规模与服务化程度之间存在“倒U型”的关系，中等规模的企业最倾向于选择高度服务化。此外，服务化也和企业产品的工艺性、复杂性正相关，而企业创新能力越强则企业涉足服务化程度越深入，地区差异并不会对服务化水平产生实质性的影响，研究指出企业以及社会各界应当如技术创新一样重视服务化的作用。

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辱虐管理对员工知识共享的影响：组织认同和人与组织匹配的作用

肖小虹，刘文兴，汪兴东，丁志慧

2018, 39(2): 117-124.

摘要 ( 675 )

尽管不少学者研究员工知识共享的影响因素，但是这些研究都是关注积极因素对员工知识共享的影响，很少关注消极因素对员工知识共享的影响。因此，本文探讨辱虐管理对员工知识共享的影响，重点检验组织认同的中介效应和人与组织匹配的调节效应。采用结构化问卷，在2个时点进行2次问卷调查，共收集到348份问卷。研究结果表明：辱虐管理显著降低员工知识共享；组织认同完全中介辱虐管理对员工知识共享的影响；人与组织匹配调节辱虐管理对员工知识共享的影响。

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企业投资主导要素研究

张信东于静

2018, 39(2): 125-134.

摘要 ( 568 )

现金流和成长机会作为影响企业长期投资决策的两大核心要素，已是不争的事实。然而，当我们进一步思考，二者之中，谁是主导企业投资的关键要素？学界尚缺乏讨论。进而，鉴于无形资产与有形资产对企业经营发展意义的差异性，本文将区别研究两种投资的主要驱动因素，是现金流，还是成长机会？同时，企业的生存与发展不可能脱离其所处的外部环境，本文还将进一步探讨宏观经济状况与投资者情绪对两类投资对其主要驱动要素的敏感程度。为使研究结果更为准确且有意义，我们通过查找科技部官方网站公布2006-2013年度的国家级创新型企业名录，逐一确定其中的上市公司，以此为样本，借鉴McLean和Zhao(2014)的投资决定模型进行研究。（注意：此处公式见文中P3的公式(4)）本文将资产投资率I/A区分无形资产投资率与有形资产投资率分别研究，将成长机会q与内部现金率CF/A作为主要解释变量，且体现宏观经济状况E与投资者情绪S对两种驱动要素与投资间关系的调节作用。结合我国金融市场实际，本文参照Baker与Wurgler(2006)投资者情绪指数的构建方法，以封闭式基金折价率、交易量、IPO数量、上市首日收益、新增投资者开户数、消费者信心指数六个指标为基础，并与工业生产增加值、居民消费价格指数、工业品出厂价格指数和宏观经济景气指数四个宏观经济状况的代理变量正交化，以此消除宏观经济状况的影响，利用主成分分析方法审慎地构建了适合中国现实背景的投资者情绪指数。同时，为了更真实地反映企业无形资产的投资实际，本文将其界定为“无形资产投资”、“开发支出”资产账户的本期增量与费用化的本期研发支出的总和。运用多元回归方法，实证检验了企业无形资产投资与有形资产投资的主要驱动因素是现金流，还是成长机会。本研究得到了有意义的结论：无形资产投资受成长机会驱动的敏感度几近或者胜过其受内部现金流驱动的敏感度；而有形资产投资则相反，其首要地受内部现金流驱动，然后才是成长机会；总资产投资主导要素仍为内部现金流，这与我国企业投资仍以有形资产投资为主的事实相符。此外，在考虑企业环境状况时，本研究还发现，投资者情绪强化了成长机会对企业无形资产投资决策的影响作用，而向好的宏观经济状况却强化了企业有形资产投资决策对现金流依赖的敏感性。本研究从一个新颖而独特的视角提出企业投资决策中主导要素问题的思考，借鉴并创新性地应用了国际学术前沿模型，区别关注无形资产投资与有形资产投资，并综合宏观经济状况与投资者情绪外部影响，研究中国企业投资问题，夯实了企业投资理论，充实了投资驱动的相关研究成果，有着较大的学术参考价值。同时，在这个创新驱动发展的时代，无形资产日益成为企业决胜市场的关键，确定其主要驱动因素至关重要，本研究对企业创新及研发活动投资决策行为具有重要的现实指导意义。

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校企合作与高校科研绩效：高校类型的调节作用

王晓红张奔

2018, 39(2): 135-142.

摘要 ( 493 )

本文利用2007-2014年我国88所高校的面板数据，采用系统广义矩（Sys-GMM）模型方法，实证研究了校企合作活动对我国高校科研绩效的影响，以及高校类型的调节作用。研究结果表明：（1）校企合作对高校科研绩效的影响呈倒U型；（2）高校类型对校企合作与高校科研绩效之间的倒U型曲线关系具有显著的负向调节作用。本研究不仅丰富了产学研合作理论，同时对高校制定及完善校企合作政策提供了理论参考。

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战略性新兴产业核心能力形成机理研究-以中国新能源汽车产业为例

王宏起 ,杨仲基 ,武建龙,李玥

2018, 39(2): 143-151.

摘要 ( 544 )

核心能力是构筑战略性新兴产业竞争力的基石，本文基于综合优势理论思想，运用解释性案例和专利计量嵌入相结合的研究方法，通过对中国新能源汽车产业发展历程的回顾，揭示基于主导优势的战略性新兴产业核心能力形成机理。研究表明，伴随产业主导优势经历碎片化网络、单一辐轴网络到多中心小世界网络的动态演化，产业核心能力依次从小生境产品模仿创新能力、产品系列化自主开发能力到全面拓展的产业协同创新能力，二者共同进化，并且与产业综合优势同步发展，在创新驱动力、需求拉动力和政策引导力三重动力作用下实现战略性新兴产业主导优势特色不断升级和核心能力的持续积累。本研究旨在为战略性新兴产业核心能力培育和基于核心能力的综合优势战略管理提供理论指导和决策参考。

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阻塞条件下科学基金项目方向规模收益研究

段培新，孟溦

2018, 39(2): 152-160.

摘要 ( 479 )

目前对于规模收益的研究，一类基于经济学中投入等比例变化假设前提，另一类针对投入不等比例变化，分别研究方向规模收益变化和方向阻塞。本文根据NSFC面上项目资助中项目资助强度与团队规模不成比例变化且存在阻塞的现象，研究阻塞存在条件下的方向规模收益变化，构建了阻塞条件下的方向DEA模型。为避免DEA方向规模收益研究中随机选取方向问题，本研究首先通过模型拟合不同方向阻塞率变化,并以阻塞率最低方向为相对最佳投入方向，并在此基础上确定最佳投入区间。本文以2011年NSFC不同学部的三个学科面上项目进行了实证分析。研究发现：基于阻塞情况下规模收益研究对实践更具指导价值；其次，不同学科提高资助绩效相对最佳的投入方向和资助区间并不一致，未来不同学科进一步提升面上资助绩效策略也不相同。 

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