科研管理

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行业异质性、环境规制与工业技术创新

刘伟童健薛景

2017, 38(5): 1-11.

摘要 ( 859 )

技术创新是协调环境规制与工业行业的产业绩效这对矛盾体的有效途径，学术界对环境规制与工业技术创新之间关系的观点存在分歧，需要在理论和经验上进一步证实。本文建立了环境规制与工业技术创新关系的理论模型，并采用2003-2012年间我国35个工业行业的面板数据，考虑异质性行业的环境治理动机差异，实证检验了环境规制对工业技术创新的影响。研究表明：环境规制对工业技术创新的影响趋势呈现“U”型曲线特征，即弱环境规制不利于工业技术创新，而当环境规制强度达到“U”型曲线拐点以后，环境规制会促进工业行业的技术创新。污染密集行业比清洁行业的“U”型拐点出现更晚，污染密集行业的技术创新对环境规制的反应更慢，目前两类行业的环境规制强度都处在曲线拐点的左侧。因此，我国应提高环境规制强度达到一个合理的区间，同时对于不同类型的工业行业采取差异化的环境规制政策，从而有效推动我国工业技术创新能力的提升。

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网络营销能力对企业创新绩效的影响研究

阳银娟

2017, 38(5): 12-19.

摘要 ( 759 )

企业如何将互联网思维渗入企业整体营销以及合作创新战略框架，并由此整合内外部创新资源，提高合作效率以及效益是我国制造业企业提高核心竞争力的关键。本研究以中国193家制造型企业作为研究对象，结合规范文献定性分析以及结构方程建模实证研究，探讨了企业的网络营销能力、合作有效性以及创新绩效的关系。我们发现：（1）网络营销能力的不同维度人力资源、商业资源、技术资源对企业创新绩效均有积极的影响，企业的网络营销能力越强，那么创新绩效越高。（2）在引入合作有效性作为中介变量之后，模型的解释力提高，说明合作有效性对网络营销能力以及创新绩效的关系起着部分中介的作用，网络营销能力通过影响企业合作有效性进而提高企业的创新绩效。

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制造企业服务创新战略与竞争优势获取：机制与权变情境

赵立龙刘洋魏江王琳

2017, 38(5): 20-29.

摘要 ( 645 )

服务创新已经成为制造企业获取竞争优势的一种有效战略，但现有文献对动态竞争环境下制造企业服务创新战略对竞争优势的影响机理还缺乏深入探讨。鉴于此，本文基于动态能力理论视角，选取247家中国制造企业为样本，对动态环境下制造企业渐进式和突破式服务创新战略对竞争优势的影响关系进行实证研究。研究结果表明：两类服务创新战略对竞争优势的市场绩效和财务绩效这两个维度均具有直接正向影响；市场动态性越高，相比突破式服务创新战略而言，制造企业渐进式服务创新战略更有助于竞争优势（企业相对市场绩效和财务绩效）提升。竞争强度越大，相比渐进式服务创新战略而言，制造企业突破式服务创新战略越有助于竞争优势（企业相对市场绩效和财务绩效）提升。本研究结论对于现存文献有着重要的理论贡献，对于动态环境中的中国制造企业服务化有着直接和引申的管理启示。

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嵌入还是卷入：众包个体缘何贡献知识?

张永云,张生太,吴翠花

2017, 38(5): 30-37.

摘要 ( 620 )

网络和媒体两类社交媒体应用对提升众包个体知识贡献意愿发挥着不同功能，本文基于嵌入理论和卷入理论，探讨众包个体嵌入、卷入与其知识贡献意愿之间的关系。通过结构方程模型和最优尺度回归方法对389份来自我国众包虚拟社区的有效数据进行分析，结果表明：众包个体的网络嵌入和媒体嵌入都对其知识贡献意愿有正向影响，网络嵌入通过个体卷入（企业卷入和社群卷入）对知识贡献意愿产生正向影响，而媒体嵌入对知识贡献意愿的影响存在直接效应和间接效应，既可以直接影响，也可以通过个体卷入间接发挥效应。

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金融发展边界与企业R&D投资

王昱成力为夏君诺

2017, 38(5): 38-47.

摘要 ( 604 )

强化市场机制在资源配置中的决定作用，促进金融资本支持企业R&D投资是中国产业结构升级的关键。首先，构建金融发展对企业R&D投资阶段边界影响的理论模型，认为超过一定边界的金融规模或金融效率不利于企业的R&D决策和R&D投资。其次，运用三阶段DEA-Malmquist指数、HECKIT模型和门限模型实证检验发现：（1）金融规模影响企业R&D投资具有双门槛值，深化不足或过度扩张的金融规模不利于企业R&D投资。（2）金融效率影响企业R&D投资具有单门槛值，技术进步、纯技术效率、规模效率及全要素生产率提升有利于企业R&D投资。（3）金融发展对企业R&D投资影响更多体现在扩展边际。金融效率是跨越企业R&D投资过程中规模瓶颈的重要途径。

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技术追赶中商业模式设计与技术创新战略共演——阿里巴巴集团纵向案例研究

姚明明，吴东，吴晓波，范轶琳

2017, 38(5): 48-55.

摘要 ( 764 )

互联网信息技术的高速发展为后发企业技术追赶提供了新的情境。中国后发企业在技术追赶中表现突出，一些企业已经从追赶进入赶超阶段。通过对互联网科技领军企业阿里巴巴的纵向单案例研究，探索了后发企业技术追赶过程中商业模式设计和技术创新战略的共演机制，建立了一个将环境、商业模式设计—技术创新战略、技术追赶以一种复合视角联系起来的框架，得出主要结论：（1）商业模式设计与技术创新战略的动态匹配及其共同演化，是后发企业实现技术追赶的重要模式；（2）该共演过程会与所处环境形成良好互动，从而更好实现技术追赶；（3）技术追赶的成效会反过来影响后发企业组织架构的设计和战略的选择。研究结论从理论和实践上丰富了现有后发企业技术追赶研究。

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基于动态能力视角的并购式内创业机理研究

葛宝山王一马鸿佳

2017, 38(5): 56-63.

摘要 ( 614 )

摘要:近年来，公司创业逐渐成为创业研究的焦点之一，公司内创业作为公司创业的一个研究分支受到了众多学者的关注。本文基于亚泰集团的案例研究，深入探讨并购式内创业中高层管理支持、政策与环境、新业务自主程度等因素对并购式内创业过程的影响，以期从动态能力视角构建了一个并购式内创业中新业务转变为主营业务的路径模型。结果表明，从动态能力视角来看，高层管理支持、新业务自主程度以及新旧业务相似度对资源可获得性有正向影响，这一关系受到政策与环境的调节；政策与环境影响动态外部协调能力，动态信息利用能力对这一关系起到调节作用；高层管理支持、新旧业务相似度、新业务自主程度及资源可获取性影响动态资源获取能力及内部整合能力。最后，对结果进行了讨论，并指出了本研究的局限性以及将来可能的研究方向。

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技术资本、人力资本如何提升公司绩效？-来自大样本的多视角分析

许秀梅

2017, 38(5): 64-76.

摘要 ( 574 )

摘要：选取2009-2014上市公司大样本数据，从多个视角实证分析了技术资本、人力资本对综合绩效的影响。全样本显示，技术资本、人力资本与短期、长期绩效均显著正相关，且两者表现出明显的替代性。分样本显示，企业股权性质与注册地域不同，结论存在明显差异。国有企业的人力资本对长期绩效的作用较为显著，但技术的持续作用不明显，非国有企业恰恰相反。另外，东部地域企业，技术与人力的相互调节关系及对绩效的影响力最强，中西部略弱一些。基于以上结论，最后提出参考建议。

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管理者支持与滥权行为对下属工作行为的影响——以工作疏离感为中介变量

黄丽陈维政

2017, 38(5): 77-86.

摘要 ( 592 )

本研究主要探讨管理者的支持行为与滥权行为同时为下属所感知时，对下属工作行为的影响，并检验工作疏离感的中介作用。对345套直接主管和员工的配对调查问卷进行统计分析，结果显示：（1）管理者支持行为对下属的组织公民行为具有显著的正向影响，而对其工作疏离感和工作偏离行为具有显著负向影响；（2）管理者滥权行为对下属组织公民行为具有显著负向影响，但对其工作疏离感和工作偏离行为具有显著正向影响；（3）工作疏离感在管理者支持行为与下属的组织公民行为之间起部分中介作用，在支持行为与工作偏离行为之间起完全中介作用；（4）工作疏离感在管理者滥权行为与下属组织公民行为之间起完全中介作用，在滥权行为与工作偏离行为之间起部分中介作用。

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中国汽车召回现状、问题及趋势

施文,刘玉翠,李雪娇,方思琪,陈海迎

2017, 38(5): 87-97.

摘要 ( 644 )

汽车召回是新形势下我国汽车产业“走出去”发展战略的重要内容。本文基于美国47年、中国10年及国内Top20汽车制造商召回的面板数据，在召回指标体系框架下，采用非参数配对的假设检验方法测度了中国与同为汽车产销大国美国的召回差距，并探析了中国汽车召回存在的问题及落后的原因。结果表明：最近十年中美两国汽车销量尽管无显著差异，但中国汽车召回却远落后于美国；我国政府主管部门强制召回缺失是召回落后的最根本原因；我国汽车制造商单批次召回量与美国相差不大，而召回次数却严重不足；自主品牌的召回积极性远不如合资品牌车企；合资品牌不同车系的车企尽管召回态度基本一致，但与该品牌在国外市场的召回积极性相比仍有很大差距。

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税收-会计差异与企业盈余管理行为的研究

芦笛

2017, 38(5): 98-106.

摘要 ( 655 )

以2008-2013年沪深两市上市公司为研究样本，本文运用logit回归研究了总的税会差异（BTD）、操纵性税会差异（ABTD）与不同动机的盈余管理行为（EM）之间的关系。研究表明，随着负的总税会差异（BTD-）与负的操纵性税会差异（ABTD-）的扩大，企业的盈余管理行为（EM）也随之增加。进一步研究发现，伴随企业所得税会计准则的执行，中国税收-会计差异逐渐呈分离之势。且从会计信息需求者的角度而言，税收-会计差异是识别上市公司盈余质量的一个更为可靠的指标。本文研究为税务部门更加有效地甄别与管理企业规避税收的行为，提供了一定的理论与实践支持。

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基于知识三角的科研院所协同创新活跃度研究

董恒敏李柏洲

2017, 38(5): 107-114.

摘要 ( 574 )

本文利用中国科学院13所分院的统计数据，借助知识生产、知识转移和知识传播的三维视角以及复杂系统理论中经典的“B-Z”反应模型对科研院所协同创新活跃度进行了研究。研究发现：科研院所的协同创新活跃度差距明显，并与外部投入强度保持一致性，科研院所的协同创新活跃度存在地域差异，东部科研院所协同创新活跃度明显高于中西部地区；各分院内部在知识生产、知识转移和知识传播三个方面表现出差异性倾向；基于科研院所协同创新系统的演化程度将科研院所分为活跃型协同创新系统、平稳型协同创新系统和一般型协同创新系统。

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标准引用与论文引用的比较研究

陈云鹏,周国民，谢晨，汪滨

2017, 38(5): 115-120.

摘要 ( 559 )

标准和论文是科技成果的重要文献载体，具有重要的情报价值。本文通过文献调研法，从引用范围、引用目的、引用动机、关联性等维度比较了标准引用与论文引用的异同点。结论是标准引用与论文引用在表现出相似的知识关联关系和关联性，两者在引用条件、引用范围、引用目的、出版物性质、引用主体、引用内容选择等方面存在差异。

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基于商业模式轨道的创新路径研究——以中国百货零售产业为例

郭蕊吴贵生

2017, 38(5): 121-129.

摘要 ( 546 )

技术轨道理论是指导技术创新路径选择的重要理论，但存在局限。提出“商业模式轨道”概念，并通过中国百货零售产业中京东商城和天猫商城的创新案例对比分析了商业模式轨道的存在性、形成过程和对应的创新路径。基于商业模式要素的演化，以创造新运营模式和盈利模式为导向的创新路径是商业模式轨道的形成结果。商业模式轨道理论扩展了技术轨道理论，为后发企业的创新路径选择提供了更广阔的机会空间。

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基于经典扎根理论的企业虚拟度及其测评研究

贾旭东，衡量，何光远

2017, 38(5): 130-140.

摘要 ( 567 )

在复杂多变的动态市场环境下，虚拟企业因具有快速响应市场的能力，是成为企业提升企业竞争力的有效组织模式，如何测评其虚拟化程度与水平及解释其虚拟演化过程成为需要迫切解决的理论问题。本文运用经典扎根理论研究方法，以3家典型企业虚拟经营的发展历程为核心案例，与对比17家相关企业的数据对比，运用经典扎根理论研究方法，发现企业虚拟度是解决以上问题的核心概念发现虚拟度是解释虚拟化现象的关键因素，，可从职能虚拟度可从职能虚拟度、产品虚拟度、信息化水平三个维度进行测评。本文本文在对虚拟度测评构成体系如何运用该指标体系测评虚拟度及其推动企业虚拟演化的内在形成机理进行了深入的定性研究后，以文本向量空间模型为基础结合文本向量空间模型，给出了虚拟度测评的理论模型并借助计量经济学的回归思想和构建出虚拟度测评的理论模型并借助计量经济学的回归思想和Eviews软件对该理论模型进行数据检验以提高其外在信软件检验了该理论模型、效度，。通过本文的研究，实现了对虚拟经营企业和虚拟企业概念的准确界定及对企业虚拟化水平的量化测度，弥合了有关虚拟企业概念的理论分歧，为深入研究企业组织的虚拟演化现象，推动更加深入的虚拟企业研究打下了坚实的理论基础。

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成果类型视角下高校创新效率及影响因素研究

于志军，杨昌辉，白羽，彭张林

2017, 38(5): 141-149.

摘要 ( 582 )

本文基于创新成果类型视角，将高校科技创新成果分为学术产出成果和经济产出成果，采用随机前沿模型对高校科技创新的学术产出效率、经济产出效率及其关键影响因素进行了探索性的研究。主要的研究发现有：（1）样本期内，高校的学术产出是投资驱动型的，学术产出成果的增加主要依靠R&D资本经费的投入来实现；R&D资本存量对高校经济产出效率具有负向影响，而适当增加R&D活动人员有助于提升经济产出效率。（2）各省份高校之间的学术产出效率、经济产出效率存在明显差异，但都呈现东部最高、中部次之、西部最低的分布特征，表明高校的科技创新效率与当地的经济发展水平存在一定的关联程度。（3）加强高校的科技活动交流可以显著提升高校学术产出效率和经济产出效率；高校普遍偏重“数量”的考评制度使得R&D人员素质和学术产出效率显著正相关，与经济产出效率非显著负相关；样本期间，加大政府经费支持力度不能有效提升学术产出效率。

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综合周期、均值回复和跳跃特性的BDI指数预测研究

余方平匡海波

2017, 38(5): 150-160.

摘要 ( 661 )

BDI指数的预测对于航运市场经营管理具有重要地指导作用。本研究构建了基于周期、均值回复和跳跃特性的BDI指数O-U随机预测模型，主要创新点有：一是分析了BDI指数的周期、均值回复以及跳跃特性，将该三大特性纳入BDI指数随机预测模型，有效提升了BDI指数预测理论科学性。二是借助O-U随机过程，建立了基于周期、均值回复以及跳跃特性BDI指数预测模型，同时，利用Fourier级数函数估计周期参数，借助一阶自回归估计均值回复参数，以及Gamma分布和双指数分布来估计跳跃参数，解决了参数较多、估计难度较大的问题。三是采集2013年-2015年BDI指数日数据进行拟合，并借助蒙特卡罗方法对2016年上半年BDI指数开展了预测，结果表明本模型预测精确度较高。

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