科研管理

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王旭

2017, 38(3): 1-10.

摘要 ( 905 )

本研究基于关系型债权人视角，阐释了创新激励二元性特征及其在债权治理和创新绩效的路径作用，并将产权性质纳入整合分析框架，对产权性质在债权治理、创新激励二元性与创新绩效关系的调节作用展开探讨，全面揭示了债权治理对创新绩效的作用机理。研究发现：中国本土情境下，商业银行具有典型的关系型债权人特征，银行债权治理作用能够显著促进企业创新绩效；约束性激励在债权治理与创新绩效关系中具有显著中介作用，而鼓励性激励的中介效应并不显著；产权性质在二者关系中具有显著调节作用，国有持股比例越高，债权治理机制产生的约束性激励越发不明显，创新绩效越低。本文研究结论有利于在创新激励视角下拓展债务异质理论，并能够为企业创新融资实践提供重要科学依据。

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产学研合作中网络惯例对创新绩效的影响

卢艳秋叶英平

2017, 38(3): 11-17.

摘要 ( 1040 )

网络惯例是影响产学研合作创新绩效的关键因素。在对相关文献进行梳理的基础上，以组织间学习为中介变量，构建网络惯例、组织间学习影响合作创新绩效的理论模型，并利用收集的数据进行了规范的实证研究。研究结果表明：在产学研合作中网络惯例对合作创新绩效的影响呈现倒U型，即网络惯例存在“门槛效应”；同时组织间学习在网络惯例和合作创新绩效之间起到显著的中介作用。

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制造企业服务创新能力形成机制研究：渠道的作用

余维臻,周翼翔

2017, 38(3): 18-28.

摘要 ( 811 )

异质性知识重要性与跨界搜索高难度、高成本的现实矛盾是制造企业在通过服务创新进行转型升级面临的两难困境。构建了营销知识、渠道学习与服务创新能力关系的理论模型，通过运用多元回归方法对浙江162家企业样本的问卷调查数据进行实证分析。研究发现：营销知识、渠道学习对服务创新能力均有显著的正向效应，且渠道学习起中介效应；企业规模在营销知识对渠道学习、服务创新能力两条影响路径中起正向调节作用，产业类别在营销知识对渠道学习影响路径中存在调节作用。

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区域专利密集型产业创新效率评价及提升路径研究—以浙江省为例

王黎萤,王佳敏,虞微佳

2017, 38(3): 29-37.

摘要 ( 873 )

大力发展专利密集型产业是形成产业竞争优势的重要举措。由于各地区经济发展不均衡且主导产业各异，区域专利密集型产业依然面临科技投入产出不匹配、技术转化投资市场不活跃等问题，亟需开展创新效率评价及提升路径研究。研究首先构建了区域专利密集型产业，然后基于创新价值链对区域专利密集型产业创新过程按科技产出、物化产出和价值产出三阶段开展创新效率评价，运用DEA分别考察各阶段区域专利密集型产业和非专利密集型产业创新效率差异。结果表明区域专利密集型产业创新效率优于非专利密集型产业，但并非各环节均DEA有效，在物化产出和价值产出环节资源投入与产出不匹配，投入冗余现象严重。研究提出了区域专利密集型产业创新效率的提升路径和促进产业发展的对策建议。 

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污染控制下导向性技术创新对绿色增长的影响机理研究

周晶淼,赵宇哲,肖贵蓉, 武春友

2017, 38(3): 38-51.

摘要 ( 788 )

污染控制下导向性技术创新对绿色增长的影响机理的明晰可为全球的不同经济体推行新的、更可持续的绿色增长改革提供参考。本文在重构导向性技术创新的区分形式、重建非可再生资源与导向性技术创新之间的内生化形式基础上，建立了一个可充分体现绿色增长的“包容性”、“可持续性”和“均衡性”特征的目标函数和可能性约束的非线性最优控制模型，通过对问题在无限时域上稳态的解析解的求解和数值仿真可得：绿色增长关键的动力来源是技术创新，应为其准备资本空间；非可再生资源并非绿色增长必要的动力要素；相比生产技术创新，环境政策的实施中更应重视对减排技术创新的引导。 

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企业区域内/间研发合作与创新绩效——技术多元化的调节作用

孙玉涛，臧帆

2017, 38(3): 52-60.

摘要 ( 719 )

企业选择区域内或区域间合作是其“开放式创新”战略的重要内容。本文系统阐述了企业区域内和区域间研发合作对创新绩效的作用机理，以及技术多元化的调节作用，并运用负二项回归模型和电动汽车行业上市公司数据对理论假设进行验证。研究结果发现：企业区域内和区域间研发合作对于创新绩效均有显著正向影响，其中区域内合作更有利于创新规模，区域间合作更有利于创新质量；技术多元化对于主效应均具有显著的负向调节作用。 

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中国在国际创新成果保护网络中的地位及其演化分析

蒲岳,吴钢,姚星

2017, 38(3): 61-68.

摘要 ( 813 )

本文以世界知识产权组织(WIPO)所公布的国家间专利申请数据构建国际创新成果保护网络，并基于社会网络分析方法分析了该网络的结构特征、演化格局以及中国在网络中的地位。〖JP2〗研究结果表明：国际创新成果保护网络表现为明显的小世界特征和“核心-边缘”结构，中国在国际创新成果保护网络中的地位和控制力在逐渐增强，但点入度、中介中心度和PageRank中心度仍落后于美、德、日、英等发达国家，仅点出度排名相对较高，反映出我国整体创新能力仍相对不足，在全球创新成果保护网络中的话语权和影响力也仍需进一步提高。 

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CEO两职合一对企业技术创新的影响研究

黄庆华，陈习定，张芳芳，周秝宸

2017, 38(3): 69-76.

摘要 ( 944 )

本文研究CEO两职合一（CEO兼任董事长）的领导权结构对企业技术创新的影响。研究使用2003-2013年中国沪深A股上市公司的大样本，发现CEO两职合一促进了企业技术创新。首先，CEO两职合一促使企业研发投入更多；其次，CEO两职合一增加了企业的研发产出（表现为获得更多发明专利）；第三，CEO两职合一提高了企业的研发效率。此外，CEO两职合一对技术创新的正向影响在监管力度较大的企业更明显。 

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新兴经济体国家工业化水平测度的实证分析

陈衍泰，吴哲，范彦成，金陈飞

2017, 38(3): 77-85.

摘要 ( 737 )

为推动新兴经济体的工业化进程，探讨科技全球化背景下的各国工业化发展模式和路径，急需构建一套适合新形势的工业化水平测度体系。本文基于国家创新系统国际化理论、新增长经济理论和新制度经济学理论，构建 “新兴经济体工业化水平测度”的五维模型，即“发展阶段-工业竞争力-工业化效益-国际化程度-可持续发展制度”的测度模型，并运用层次分析、聚类分析、主成分分析、DEA分析等方法，测算以广义“一带一路”沿线国家为代表的新兴经济体的工业化水平。本文构建的新兴经济体工业化测度五维模型，理论上拓展了经典工业化测度理论和国家创新体系国际化理论；实践上也为中国“一带一路”战略和国际产能合作的策略提供了政策启示。 

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区域高技术产业知识供应链效率的分类评价

周文泳，杜珂，周新晔

2017, 38(3): 86-93.

摘要 ( 742 )

客观评估知识供应链效率状态，有利于促进区域高技术产业持续健康发展。借鉴知识供应链理论、DEA模型和聚类分析法，构建了一套较为系统的区域高技术产业知识供应链效率的分类评价体系；以中国高技术产业统计年鉴（2013-2014年）的相关数据为基础，从投入产出两个维度，给出了我国31省市区域高技术产业知识供应链效率的分类评估结果和优化对策。研究表明：我国高技术产业知识供应链效率总体较好，不同类型省市的知识供应链的投入产出规模差距悬殊；消除投入资源浪费，提升有效发明专利数和新产品销售收入，是相对落后省市改进高技术产业知识供应链效率的主要着力点。本研究成果为我国不同类别省市优化高技术产业知识供应链效率提供了实践启示。 

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基于HedonicPrice模型的技术成果价值影响因素研究

戚湧，王昊义

2017, 38(3): 94-103.

摘要 ( 831 )

系统、科学的评估指标体系是确定技术成果价值的基础，在理论研究的基础上，本文构建技术成果价值影响因素特征分类指标体系，使用HedonicPrice模型对技术成果价值影响因素进行实证研究。研究发现：经济效益是技术成果价值的决定性因素，技术水平对技术成果价值变动解释能力弱于经济效益，技术特点对技术成果价值变动的解释能力较弱；技术成果的技术水平与技术特点在一定程度上加强了技术成果的经济效益与其价值之间的关系，技术水平与技术特点对技术成果经济效益与其价值存在双重影响，在技术成果价值影响因素中属于准调节变量。最后，提出完善技术成果价值评估指标体系的对策建议。 

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纳米能源领域技术发明能力比较研究

毛荐其，李新秀，陈雷

2017, 38(3): 104-113.

摘要 ( 681 )

鉴于能源短缺和环境问题，纳米能源科技备受世界各国关注。本文将纳米能源技术划分为八个领域，基于德温特专利数据库收集了1991-2015年间的纳米能源各领域的专利数据，采用专利计量的方法进行分析，探讨纳米能源各技术领域技术的总体分布、结构分布、时间序列分布、地域分布以及技术热点等。研究发现：纳米能源各领域的技术活动呈现不均衡性发展；中国、美国、日本和韩国是纳米能源各领域技术活动的强国；各领域技术能力分布存在差异且技术热点不同。在未来的发展中，中国应巩固和增强现有的技术优势，实现各领域均衡协调发展。 

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领导授权行为对员工学习能力影响机制研究

陈国权,陈子栋

2017, 38(3): 114-127.

摘要 ( 764 )

本文结合授权理论、心理投入理论和个体学习理论，提出了领导授权行为对员工学习能力的影响机制模型，通过调查问卷实证分析了领导授权行为对员工个体学习能力影响的作用机制。研究发现：（1）领导授权行为显著的促进了员工的心理认知，包括员工的领导认同感、同事信任感、心理授权感和心理安全感；（2）员工的领导认同感和同事信任感中介领导授权行为对员工心理授权的影响；（3）员工的领导认同感和同事信任感中介领导授权行为对员工心理安全的影响；（4）员工的心理安全感将促进员工的心理授权感；（5）心理授权感和心理安全感共同作用促进员工的个人学习能力。领导授权行为对员工个人学习能力的影响机制表现为两条路径，一条是促进员工个人学习能力的“激励”路径，领导授权行为通过影响员工领导认同和同事信任、进而促进员工的心理授权感；另一条是减少员工个人学习阻力的“保健”路径，领导授权行为通过影响员工领导认同和同事信任、进而促进员工的心理安全感，最后由心理授权感、心理安全感共同促进员工的个人学习能力。本文丰富和发展了组织学习理论，同时提出了未来需要改进的方向。 

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我国进口技术复杂度的经济增长效应——基于制成品和服务贸易视角的实证比较研究

邵建春

2017, 38(3): 128-134.

摘要 ( 708 )

本文使用2001-2013年197个经济体制成品数据和98个经济体服务贸易数据，测算了我国制成品和服务贸易的进口技术复杂度，在单位根检验和协整分析的基础上建立VAR模型，运用脉冲响应函数和方差分解分析就二者的经济增长效应做了实证比较研究。结果发现：我国制成品和服务贸易进口技术复杂度的提升均对经济增长显示出正向驱动效应；相比制成品而言，我国服务贸易进口技术复杂度的提升所展现出的经济增长效应更强，其对经济增长的贡献度更大。

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政府R&D补贴对双寡头R&D投入产出的动态影响分析—基于有限理性的视角

赵骅,姚韵

2017, 38(3): 135-143.

摘要 ( 770 )

基于双寡头企业R&D竞争模型，利用动力系统分支理论和混沌经济学原理，构建一个带有政府研发补贴的有限理性双寡头企业动态博弈模型，分析离散动态系统中政府研发补贴系数对R&D竞争均衡条件的限制作用及对整个双寡头市场运作状态的动态影响，并进行数值仿真。研究表明：1）Nash均衡条件下，合理的补贴系数取值范围应受到市场需求函数、有限理性企业R&D投入调速以及产品成本的约束。适当的补贴率有助于系统维稳，而不适当的补贴率则会使得R&D竞争进入混沌状态。2）补贴政策实行初期，市场会呈现出短暂的不均衡状态。双寡头企业前期R&D投入波动幅度大于利润波动幅度，且两者皆与补贴力度正相关。3）双寡头市场中，政府R&D补贴能够刺激企业加大R&D投入，并使得R&D投入调速较快的企业将取得更高的利润，而调速较慢的企业则会处于相对劣势。文章最后通过讨论给出政策层面上的相关建议，以期为相关研发补贴政策的制定提供参考。 

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企业内部创业路径研究：以精益创业走出“战争迷雾”

王圣慧，张玉臣，易明

2017, 38(3): 144-152.

摘要 ( 696 )

面对高度不确定的环境，企业为何以及如何进行内部创业的问题一直悬而未决。本研究基于精益创业视角，运用扎根理论分析和归纳了内部创业的动机和过程，构建了“公司内新创事业”和“公司外衍生创业”双路径下的内部创业动态过程模型。具体而言，(1)外部环境变化引发组织变革，形成自下而上的创新，导致内部创业活动的发生；(2)在“公司内新创事业”路径下，围绕验证性学习的内部孵化策略能够降低产品生产过程中的浪费；(3)在“公司外衍生创业”路径下，采用开放式创新战略来弥补企业内部资源和技术的不足。采用双路径进行内部创业活动能有效降低风险。本研究不但丰富了内部创业相关理论，同时对企业采用精益创业方法进行内部创业具有指导意义。最后，文章讨论了可能存在的局限性及未来研究的方向。 

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基于最佳实践的重大国防采办项目风险评估体系研究

程文渊，许佳，张慧，邢晨光

2017, 38(3): 153-160.

摘要 ( 700 )

美国政府每年在国防武器系统采办上耗资数十亿美元，通过引入先进技术不断提升武器系统性能，随着武器系统越来越复杂，项目风险问题日益突出。本文围绕美国重大武器系统采办项目的风险管理，重点针对进度风险、费用风险和技术风险等模型，开展评估流程、评估标准和评估案例研究，归纳总结美国基于最佳实践的重大国防项目风险评估体系，以此为基础，建议国内统筹考虑技术成熟度评价、进度评估和费用估算，制定政策法规与标准指南来规范和指导国防装备项目风险评估与管理。 

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