科研管理

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区域创新系统对FDI进入及溢出影响研究

吴晓波,范志刚,刘康

2009, 30(2): 1-8 .

摘要 ( 1859 )

PDF(1012KB) ( 2299 )

摘要：浙江大学管理学院，浙江杭州310058本文运用2000-2006年鉴数据进行实证分析，研究了区域创新系统若干因子对于FDI资本投入和创新投入的吸引及影响，并分析了FDI对内资企业生产效率以及创新绩效的溢出作用。结论表明区域创新系统若干因子对跨国公司FDI资本投入及创新投入有正向影响，来自西方国家的资本投入比较于来自港澳的资本投入对内资企业的生产效率溢出效应短期内为负，而以西方跨国公司科技研发投入为主的FDI创新投入对内资企业的创新绩效产生了显著的正向影响。

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中日两国区域创新的动态收敛特征研究

王磊,陈向东

2009, 30(2): 9-15 .

摘要 ( 1698 )

PDF(1014KB) ( 2297 )

区域创新的演化不仅体现为时间上的收敛或发散的特征，也会在空间上体现一定程度的相关性及依赖性。中国和日本是亚洲典型的发展中国家和发达国家，其区域创新的发展模式及演化特征均有所不同。基于目前中日区域创新的比较研究尚未太多关注收敛和空间依赖性，本文采用区域专利申请量，并通过计算基尼系数和空间指数Moran I，针对创新的总体收敛、地区内收敛及地区间收敛的演变趋势，以及区域创新的空间相关性，比较研究了中日两国省级区域创新的演化特征差异。

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FDI技术溢出及其区域创新能力门槛效应研究

徐磊,黄凌云

2009, 30(2): 16-25 .

摘要 ( 1966 )

PDF(1133KB) ( 2435 )

本文利用我国1985-2005年省际面板数据，构建门槛模型实证分析外商直接投资(FDI)技术溢出及其区域创新能力“门槛效应”。研究表明：FDI技术溢出在我国存在显著的创新能力“双门槛效应”；1987年以来，我国大部分省份已进入中等创新能力区域，FDI的流入对这些省份都存在显著的正溢出效应，但由于还未进入高创新能力区域，这些省份对溢出效应的吸收还不够充分。这为我国坚持实施“以市场换技术”战略，努力提高区域创新能力以充分发挥FDI对技术的促进作用提供了实证支持。

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技术能力、创新战略与创新绩效的关系研究

彭灿,杨玲

2009, 30(2): 26-32 .

摘要 ( 1918 )

PDF(1844KB) ( 3071 )

本文在对相关研究文献进行回顾与分析的基础上，提出了技术能力、创新战略和创新绩效三者之间关系的理论假设模型；进而基于该模型选取了相应的研究变量及其测度方法；然后运用SPSS软件、结构方程模型和AMOS软件对通过问卷调查获得的有关数据进行了统计分析，从而对本文提出的理论假设进行了实证检验。

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大中型企业R&D投入影响因素和技术现状分析

张化尧,史小坤

2009, 30(2): 33-39 .

摘要 ( 1824 )

PDF(1013KB) ( 2186 )

本文通过对中国大中型企业的R&D投入影响因素进行分析，探讨其技术状况。分析采用了国际贸易、FDI、政府R&D投入和企业规模四个影响因素，首先对方程的稳定性进行检验，然后进行回归分析，并进一步结合大中型企业的其它科技统计指标进行讨论。本文的分析得出大中型企业的整体技术还和国际先进水平有较大的差距，且两极分化现象明显，对大多数企业而言，当务之急是建立研发体系，尽快培养技术吸收能力。

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企业R&D绩效测度实施与功能作用机制研究 ——来自Q发动机制造有限公司的实践经验

刘井建

2009, 30(2): 40-46 .

摘要 ( 1708 )

PDF(1287KB) ( 2011 )

R&D绩效测度是企业R&D管理与控制的重要工具之一。本文在国内外相关文献分析的基础上,提炼出企业R&D绩效测度的功能。通过对Q发动机制造有限公司R&D绩效测度案例的描述,详细分析了R&D绩效测度方案的设计和方案实施的过程,构建适合企业特征的测度标准,其实践经验和结果表明,R&D绩效测度能够发挥其功能作用机制,促进R&D绩效水平的提升。

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研发项目中隐性知识传递效果的影响机制研究

樊钱涛,王大成

2009, 30(2): 47-56 .

摘要 ( 1678 )

PDF(944KB) ( 2512 )

本文探讨研发项目中隐性知识传递效果的影响机制,我们把研发活动区分为创意产生类活动和问题解决类活动。首先我们分析了项目特征对于隐性知识传递效果的主效应，发现项目团队集权程度对隐性知识传递具有负向作用而其它项目特征对隐性知识传递均有正向作用；其次我们比较了两类活动中任务特征在项目特征对于隐性知识传递效果关系中的调制作用，发现在两类活动中任务特征的调制作用具有显著不同的特点;最后，我们提出了简要的研究结论。

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基于价值网络视角的企业集群最适规模及控制

赵骅,丁丽英,王金山

2009, 30(2): 57-63 .

摘要 ( 1671 )

PDF(1540KB) ( 2119 )

本文从企业集群价值网络角度，对集群的最适规模进行研究。通过企业集群价值网络横向企业间博弈，推导出集群的最适规模，以及最适规模的影响因素。在此基础上通过对集群最适规模实现的控制行为分析，得出了集群成员企业数量在稳态和动态两种情形下的具体控制方式。

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基于专利的技术跃迁实证研究

黄鲁成,蔡爽

2009, 30(2): 64-69 .

摘要 ( 1604 )

PDF(1087KB) ( 2137 )

文章首先用技术S曲线方法对技术轨道的形成机制进行了简单说明，重点解释了技术突破和技术跃迁。然后说明了S曲线方法的局限性，接着介绍专利引用指标“技术循环时间”，并提出假设：“技术循环时间”曲线斜率的显著变化可以说明技术的更新换代及技术进步，并运用回归模型对假设进行了验证。文章最后探讨了技术循环时间与授权专利数量的相关性。

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基于k-means聚类算法的专利地图制作方法研究

邱洪华,余翔

2009, 30(2): 70-76 .

摘要 ( 2023 )

PDF(1249KB) ( 2585 )

利用专利文献，制作专利地图是有效监测和了解技术发展现状和趋势的重要手段之一，因此最近几年以来，关于专利地图的研究在知识产权领域引起了广泛的关注。本文分析了专利地图在国内外的研究现状，归纳了专利地图的功能，剖析了当前专利地图制作方法的不足，利用了专利文献中的结构化项目和非结构化项目，通过k-means聚类算法，形成语义网络，并最终制作完成可视化专利地图。而根据该专利地图，可以清晰而直观的看出所研究目标技术领域的技术发展路径。

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专利联盟成员的专利许可投入决策研究

任声策,尤建新

2009, 30(2): 77-83 .

摘要 ( 1762 )

PDF(882KB) ( 2315 )

专利许可是企业专利战略中的最核心部分之一，专利联盟正不断涌现，专利联盟成员企业的独自专利许可投入决策是本文的研究问题。研究表明，联盟成员独自许可投入对联盟许可收益的影响、对自身其他专利收入的影响、对其他联盟成员收益的影响、联盟成员的联盟收益分配比例等，都会对最优独自许可投入产生影响。而联盟成员之间独自许可的替代影响不会对最优许可投入产生影响。

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供应商参与新产品开发的影响因素模型及实证研究

李随成,谷珊珊,王巧

2009, 30(2): 84-93 .

摘要 ( 1852 )

PDF(958KB) ( 2223 )

在供应商参与新产品开发影响因素研究的基础上，构建影响因素模型，提出了不同类型企业供应商参与新产品开发实施情况的差异，以及驱动因素和使能因素对供应商参与新产品开发实施情况作用程度所存在差异的假设。通过对我国100多家企业的问卷调查和多元回归分析，深入研究了各类影响因素的作用机理。

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变革型领导风格影响技术创新绩效的实证研究

杨建君,刘刃,马婷

2009, 30(2): 94-101 .

摘要 ( 2182 )

PDF(1154KB) ( 2785 )

本文编制了结构化的变革型领导风格、人际信任与组织承诺等问卷，对来自多家企业的200多名管理者和员工进行了实证调查，采用结构方程模型对变革型领导风格、人际信任、组织承诺、创新文化与企业技术创新绩效之间的关系进行分析，研究结果表明：（1）变革型领导风格与企业技术创新绩效之间存在正相关关系；（2）创新文化充当变革型领导风格与企业技术创新绩效之间的中间变量；（3）人际信任、组织承诺充当变革型领导风格与企业技术创新绩效之间的中间变量；（4）企业创新文化与人际信任、组织承诺之间存在正相关关系。最后指出，变革型领导风格与技术创新之间的相互关系将对我国管理实践具有重要意义。

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组织内的主动信任与风险控制：双重视角分析

韦慧民,龙立荣

2009, 30(2): 102-110 .

摘要 ( 1668 )

PDF(1146KB) ( 2574 )

信任是组织竞争优势的重要来源。信任的主动发展已成为组织行为学研究信任的热点问题。本研究从两个独立又相互联系的视角出发探讨组织内的信任驱动，即个体角度的主动信任行为和组织角度的风险控制，并在此基础上进一步提出了组织内信任驱动的双重路径模型，期望借以促进组织内信任主动发展的理论研究与管理实践。

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绩效评估公平感与组织承诺的关系研究

张奇,陈劲,李小红

2009, 30(2): 111-118 .

摘要 ( 1798 )

PDF(1547KB) ( 2645 )

本文以浙江省高等院校和科研机构的科研人员为研究对象，通过问卷调查，对科研人员的绩效评估公平感与组织承诺的关系进行统计学意义上的分析。研究结果显示：不同个体特征的科研人员在绩效评估公平感和组织承诺上都存在不同程度的显著差异；浙江省科研人员的绩效评估公平感与情感承诺的相关性较大，与持续承诺和行为承诺的相关性较小；某些个体特征在绩效评估公平感与组织承诺的关系上具有缓冲影响。

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遗传算法优化灰色案例推理的财务困境预测

孙洁,李辉

2009, 30(2): 119-125 .

摘要 ( 2016 )

PDF(1042KB) ( 2707 )

企业财务困境预测是财务实务界和理论界关注的热点问题之一。为了有效识别出在未来两年内有可能陷入财务困境的企业，该文提出了一种遗传算法优化灰色案例推理的新方法进行企业财务困境预测，并采用实证研究予以验证。理论研究中主要构建了财务困境预测的企业案例描述、基于灰色相似度的k近邻案例检索、基于相似度加权投票组合的评价结果集成和基于遗传算法的案例特征权重向量优化等四个关键内容。实证研究中，收集了270个上市公司ST前一年和前两年的数据为初始样本，通过格点搜索技术进行参数优化，采用余一交叉验证准确率作为评价标准，通过与多元判别分析、Logistic回归、BP神经网络、支持向量机的预测结果比较发现：该方法在企业财务困境预测中的准确率有较大提高。

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技术不确定的研发项目投资时机期权博弈分析

夏轶群,陈俊芳

2009, 30(2): 126-130 .

摘要 ( 1797 )

PDF(934KB) ( 2259 )

抢先还是等待？研发项目投资时机的期权博弈分析表明，单头垄断时，企业只要考虑延迟投资带来的价值；而双头垄断可以有两种均衡：合作投资价值VC始终大于先动投资价值VL时，合作投资是均衡，但会晚于单头垄断时；VC与VL存在交点时则形成先动者-跟随者均衡，竞争将投资临界点提前。

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不连续技术机会窗口的进入时机抉择

姜黎辉,张朋柱,龚毅

2009, 30(2): 131-138 .

摘要 ( 1925 )

PDF(1777KB) ( 2391 )

多个产业技术演化发展历程表明，不连续技术的出现为各企业重构竞争优势提供了机会，同时，相关实证研究表明，当新技术机会窗口(Window Opportunity)时间短于三年，企业进入机会窗口的时机抉择不当时，企业在技术研发和市场营销投资的失败率高达80%；通过构建模型，本文分析不连续技术出现情形下的机会窗口动态演化特征。研究发现，企业进入机会窗口的时机受到技术扩散特征、产品扩散特征、企业创新模仿的羊群行为以及先行者优势构建成本等多个要素的综合影响，企业需要把握机会窗口的演变特征并结合自身实力特征选择最佳进入时机以获得良好的创新绩效。

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基于信用风险迁移的组合收益与组合风险计量模型

迟国泰,董贺超,刘艳萍

2009, 30(2): 139-149 .

摘要 ( 1960 )

PDF(1151KB) ( 2552 )

考虑了信用风险迁移对银行贷款的影响，将信用风险迁移应用到贷款收益率的计算中，求解出各类企业各年份的相应贷款收益率期望值，建立基于信用风险迁移的组合收益与组合风险的计量模型。本文的特色一是把企业信用风险迁移的思路引入到贷款收益率的计算中，反映了企业信用等级迁移对企业收益率的影响，更加客观地反映了贷款的真实收益与风险的关系，解决了现有研究仅简单求解各笔贷款的收益率期望值而忽略信用风险迁移的问题。二是通过信用风险迁移原理计算各类贷款的违约风险，在此基础上测算组合违约风险，建立了贷款组合风险的测算模型，解决了现有研究忽略违约风险因素和对组合风险测算的不合理问题。

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基于信用风险迁移的组合收益与组合风险计量模型

迟国泰,董贺超,刘艳萍

2009, 30(2): 139-149 .

摘要 ( 2105 )

PDF(1151KB) ( 2991 )

考虑了信用风险迁移对银行贷款的影响，将信用风险迁移应用到贷款收益率的计算中，求解出各类企业各年份的相应贷款收益率期望值，建立基于信用风险迁移的组合收益与组合风险的计量模型。本文的特色一是把企业信用风险迁移的思路引入到贷款收益率的计算中，反映了企业信用等级迁移对企业收益率的影响，更加客观地反映了贷款的真实收益与风险的关系，解决了现有研究仅简单求解各笔贷款的收益率期望值而忽略信用风险迁移的问题。二是通过信用风险迁移原理计算各类贷款的违约风险，在此基础上测算组合违约风险，建立了贷款组合风险的测算模型，解决了现有研究忽略违约风险因素和对组合风险测算的不合理问题。

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中小企业环境绩效评价理论与方法研究

胡健,李向阳,孙金花

2009, 30(2): 150-156 .

摘要 ( 1796 )

PDF(1741KB) ( 2714 )

针对中小企业环境绩效中存在的缺乏具有普遍意义的评价理论与方法问题，在依据评价指标体系设计原则的基础上，构建了由环境管理绩效、操作绩效、环境状况和环境效益所组成的中小企业环境绩效评价指标体系。结合数据包络分析方法和遗传神经网络方法的基本思想，提出了基于二次相对效益动态评价模型的中小企业环境绩效评价方法，通过对10家中小企业环境绩效的实证分析，所得结论为中小企业采取相应的策略来进一步提高其环境绩效水平提供合理的量化依据。

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基于新兴技术企业信号学习的中止决策分析

顾婧,周宗放

2009, 30(2): 157-165 .

摘要 ( 1876 )

PDF(1199KB) ( 2199 )

中止决策能力是影响风险投资公司长期绩效的一个重要指标，然而现有中止决策方法忽视了所投资新兴技术企业发展过程中释放信息的影响。针对该问题，本文首先结合新兴技术企业特点，归纳分析了新兴技术企业发展过程中释放的信息；其次以风险投资家观察到的好（坏）信号作为二元学习信号，就好（坏）信号随新兴技术企业发展存在的三种状态，从贝叶斯后验估计的角度提出了信号学习模型；继而依据蕴含了风险投资家风险态度的“心理阀值”确定外生的中止决策点；最后进行了算例分析。本文提出的信号学习模型是基于贝叶斯后验估计的动态模型，反映了信息的动态发展对后续投资决策的影响。该模型为风险投资家及时、准确做出中止决策提供理论参考，也为创业者常见的“窗饰效应”作了合理的解释。

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主管承诺对个体行为的影响机制研究

王颖,王娅

2009, 30(2): 166-170 .

摘要 ( 1916 )

PDF(946KB) ( 2427 )

通过问卷调查与结构方程建模分析主管承诺对个体行为的影响机制，将组织承诺和工作满意度作为中介变量，采用潜变量路径分析方法，构建了多组模型,通过三个阶段的检验,并以489个员工样本进行了验证。研究发现：主管承诺与工作满意度、组织承诺呈现出显著的正向相关关系；工作满意度、组织承诺与离职意图呈现出显著的负向相关关系，工作满意度、组织承诺与组织公民行为呈显著的正向相关关系；主管承诺通过组织承诺、工作满意度到离职意图的路径显著。研究揭示了主管在下属的职业生活中的重要性，对企业的管理实践有重大的实践意义。

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主观幸福感对知识型员工组织认同的影响

魏钧

2009, 30(2): 171-178 .

摘要 ( 1928 )

PDF(1271KB) ( 2395 )

本文研究了知识型员工主观幸福感对组织认同的影响问题，通过北京、广州、江苏等地的480份问卷测试，揭示了组织声誉、组织认同和积极情感三者的动态关系。结构方程统计结果显示，假设模型拟合指标优于其他替代模型，说明组织声誉直接影响组织认同，并且通过积极情感作为中介变量间接影响组织认同。

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基于实物期权的人力资本投资模型研究

刘泽双,章丹

2009, 30(2): 179-183 .

摘要 ( 1829 )

PDF(863KB) ( 2339 )

人力资本投资具有投资不可撤销的特征，并且投资主体能够决定投资的时机，因此，标准人力资本投资模型中需要引入实物期权理论。标准人力资本投资模型中假设投资主体参加工作是不可撤销的，同时认为相关非货币收益是免税的。但是本研究认为研究对象应当是投资主体进行的教育投资，而不是参加工作；同时，投资的沉没成本，包括增加的教育费用和放弃的劳动收入均受税率变化影响。研究表明：实物期权价值的存在使得个人在进行高等教育投资时变得更加犹豫，结果会导致需要的投资回报会增加。同时，实物期权价值的存在会降低投资回报对人力资本投资的影响，另外，税率会影响投资成本，从而会影响投资决策。

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权变激励与有效绩效评价系统设计研究

马君

2009, 30(2): 184-192 .

摘要 ( 1933 )

PDF(1041KB) ( 2500 )

知识工作背景下，传统以控制为导向的绩效评价系统明显不适应当前快速反应和工作自主要求的组织策略。而现有研究拘泥于结构化设计，缺乏对不同情境下绩效评价有效性的探讨。本文借鉴传统机制设计理论，在满足员工参与约束、激励相容约束的基础上引入承诺约束，构建了一个权变而动态的激励－绩效模型，并据此分离出三种情境下的最优绩效评价系统模式。本文证明，社会控制及自我约束与绩效控制之间存在反向替代关系，在企业与知识员工之间建立关系型心理契约，通过愿景引导、文化熏陶、自我主导等手段，能够深度挖掘员工创造力、组织凝聚力、团队协同力等隐性价值驱动因素，促进企业在更高层面上创造价值。

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